【正文】 會議，對內(nèi)向董事會負(fù)責(zé)并報告 工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報告工作。 第十條公司董事會下設(shè)合規(guī)與風(fēng) 險管理委員會。 (三）獨(dú)立性原則。 第四條合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任，公司推行合規(guī)經(jīng)營、全員合 規(guī)、合規(guī)從高層做起以及合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)， 培育全體員工的合規(guī)意識。 第三條本制度所稱的合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建 立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中 應(yīng)當(dāng)主動執(zhí)行合規(guī)制度，主動尋求合規(guī)支持；公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其員 工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或和合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或 合規(guī)管理部門報告；合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度等外部 環(huán)境的改變和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時進(jìn) 行相應(yīng)的修改或完善。其在 公司合規(guī)管理中的具體職責(zé)主要是： (一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度并監(jiān)督實(shí)施，按照規(guī)定對合規(guī)管理 情況進(jìn)行檢查 評價； (二）監(jiān)督經(jīng)營管理層在合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理部門協(xié)助下有效實(shí)施合規(guī) 管理； (三）根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，任免和考核合規(guī)總監(jiān)，設(shè)立 合規(guī)部門或指定有關(guān)部門協(xié)助合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)管理職責(zé)； (四）對中國證監(jiān)會、外部審計機(jī)構(gòu)和合規(guī)總監(jiān)等對公司合規(guī)管理提出 的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實(shí)； (五）審議公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告； (六）保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，對合規(guī)總監(jiān)履職情況進(jìn)行監(jiān)督和評價； (七）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。 第四章合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門 第十四條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。代為履行職責(zé)的時間不超過 6個月。合 規(guī)管理部門應(yīng)履行以下合規(guī)管理職責(zé)： (一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則， 根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修改、完善有 關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程； (二）為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導(dǎo)公司 員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則； (三）對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風(fēng)險； (四）組織相關(guān)部門梳理并評估制度和流程的合規(guī)性； (五）組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動公司合規(guī) 文化的建立，按照規(guī)定與公司 其他部門進(jìn)行合規(guī)信息溝通和交流； (六）通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為的合規(guī) 性進(jìn)行及時監(jiān)測； (七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度； (八）獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門進(jìn)行合規(guī)檢查； (九）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報； (十）其他職責(zé)。 第二十四條合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門及合規(guī)管理人員支持、縱容公司 的違法違規(guī)行為，公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提請證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其釆取監(jiān)管措施或追究法律責(zé)任。 第二十九條公司全體員工的合規(guī)職責(zé)包括以下內(nèi)容： (一）認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并 貫徹執(zhí)行； (二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險； (三）對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等 合規(guī)支持； (四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī) 管理部門舉報或報告； (五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)和合 規(guī)管理部門舉報或報告； (六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 第三十五條公司各 部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)檢查情況和評價結(jié) 果，及時進(jìn)行整改和糾正，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。 第八章中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告 第四十條公司于每年 8 月 31 日前向江蘇證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告； 每年 4 月 30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。