證券股份有限公司合規(guī)管理制度(已修改)
2025-05-12 08:17 本頁(yè)面
【正文】 ⅩⅩ證券股份有限公司合規(guī)管理制度 第一章總則 第一條為加強(qiáng)公司內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范 發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券 法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。 第二條本制度所稱(chēng)合規(guī)是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行 為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi) 部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱(chēng)“法 律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。 本制度所稱(chēng)的合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行 為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被釆取監(jiān)管措施、遭受財(cái) 產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 第三條本制度所稱(chēng)的合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建 立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。 第四條合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任，公司推行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合 規(guī)、合規(guī)從高層做起以及合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)， 培育全體員工的合規(guī)意識(shí)。 第五條合規(guī)是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組成部分。公司為合規(guī)管理提供物質(zhì)保 障和必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持 ，確保合規(guī)總監(jiān)及其他合規(guī)管理人 員切實(shí)有效履行職責(zé)。 第二章合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 第六條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí) 行合規(guī)管理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)管 理，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理 和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依 法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效 互動(dòng)。 第七條公司合規(guī)管理的基本原則： (一）全面性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè) 部門(mén)和分支 機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保不存 在合規(guī)管理的空白或漏洞。 (二）主動(dòng)性原則。公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為中 應(yīng)當(dāng)主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度，主動(dòng)尋求合規(guī)支持；公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及其員 工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或 合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告；合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部 環(huán)境的改變和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)進(jìn) 行相應(yīng)的修改或完善。 (三）獨(dú)立性原則。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)具有獨(dú)立 性，公司的股東、 董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管 理部門(mén)下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部 門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)的工作，不得以任何 理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)履行職責(zé)。 (四）合理性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、合規(guī)狀況及公司所處的環(huán)境相適 應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的目標(biāo)，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康規(guī)范運(yùn)行。 第三章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的合規(guī)職 責(zé) 第八條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章 程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。 公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí) 業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé) 任。 第九條董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基 本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。其在 公司合規(guī)管理中的具體職責(zé)主要是： (一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度并監(jiān)督實(shí)施，按照規(guī)定對(duì)合規(guī)管理 情況進(jìn)行檢查 評(píng)價(jià)； (二）監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層在合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理部門(mén)協(xié)助下有效實(shí)施合
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