證券股份有限公司合規(guī)管理制度-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 蘇證監(jiān)局認(rèn)可。代為履行職責(zé)的時(shí)間不超過(guò) 6個(gè)月。 (五）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司 董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的， 還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告； 對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部 門(mén)提出制止 和處理意見(jiàn)，并督促整改。合 規(guī)管理部門(mén)應(yīng)履行以下合規(guī)管理職責(zé)： (一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門(mén)執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則， 根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén)修改、完善有 關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程； (二）為公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導(dǎo)公司 員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則； (三）對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識(shí)別和評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； (四）組織相關(guān)部門(mén)梳理并評(píng)估制度和流程的合規(guī)性； (五）組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī) 文化的建立，按照規(guī)定與公司 其他部門(mén)進(jìn)行合規(guī)信息溝通和交流； (六）通過(guò)適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為的合規(guī) 性進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè)； (七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度； (八）獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門(mén)進(jìn)行合規(guī)檢查； (九）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)； (十）其他職責(zé)。公司通過(guò)定期和系統(tǒng)的培訓(xùn)不斷提高合規(guī)管理人員的 專業(yè)技能。 第二十四條合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門(mén)及合規(guī)管理人員支持、縱容公司 的違法違規(guī)行為，公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，提請(qǐng)證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其釆取監(jiān)管措施或追究法律責(zé)任。 第五章各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工的合規(guī)職責(zé) 第二十六條各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)主要是： (一）執(zhí)行法 律、法規(guī)和準(zhǔn)則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對(duì)本單位工作 人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)本單位合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任； (二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部門(mén)的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本單 位內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程； (三）對(duì)本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī) 管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告； (四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī) 總監(jiān)或合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制 度和業(yè)務(wù)流程； (五）組織本單位員工的合 規(guī)培訓(xùn)； (六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 第二十九條公司全體員工的合規(guī)職責(zé)包括以下內(nèi)容： (一）認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并 貫徹執(zhí)行； (二）主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； (三）對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問(wèn)題，主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等 合規(guī)支持； (四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī) 管理部門(mén)舉報(bào)或報(bào)告； (五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合 規(guī)管理部門(mén)舉報(bào)或報(bào)告； (六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 第七章合規(guī)管理的檢查、評(píng)估、考核和違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理及責(zé)任追究 第三十三條公司董事會(huì)授 權(quán)管理層制定合規(guī)管理有效性評(píng)估實(shí)施辦 法，并具體組織評(píng)估小組或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行 評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。 第三十五條公司各 部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié) 果，及時(shí)進(jìn)行整改和糾正，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。對(duì)于主 動(dòng)、及時(shí)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的工作人員，公司給予獎(jiǎng)勵(lì)。 第八章中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告 第四十條公司于每年 8 月 31 日前向江蘇證監(jiān)局報(bào)送中期合規(guī)報(bào)告； 每年 4 月 30日前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。 第九章附則 第四十三條公司及各部門(mén)按照本制度規(guī)定，制定合規(guī)管理具體工作制 度。
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