證券股份有限公司公募基金管理業(yè)務(wù)基本制度-文庫吧
2025-04-06 08:17 本頁面
【正文】 事會授權(quán)范圍內(nèi)的其他事務(wù)。 第八條公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會是公募基金管理業(yè)務(wù)決策 執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)包括： (一 )貫徹落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度和董事會、總經(jīng)理辦 公會議的有關(guān)決議； (二 )審定公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫品種的調(diào)整建議； (三）審議公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計方案、銷售方案； (四） 審定公募基金管理業(yè)務(wù)投資策略，確定資產(chǎn)配置原則、策略 及方向； (五 )在授權(quán)范圍內(nèi)，對投資總監(jiān)和基金經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)； (六 )審核確定授權(quán)范圍內(nèi)的其它重要事務(wù)。 第九條公募基金部門是公募基金管理業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行部 門，在分管總裁領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司公募基金管理業(yè)務(wù)的日常管理和運(yùn) 作。具體職責(zé)包括： (一）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及公司有關(guān)制度的規(guī) 定，執(zhí)行公司董事會、總經(jīng)理辦公會、公募基金管理業(yè)務(wù)決策委員會 的有關(guān)決議； (二）擬訂并組織實(shí)施公司公募基金管理業(yè)務(wù)的總體發(fā)展規(guī)劃； (三）組織或協(xié)同公司其他 部門擬訂與公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的 業(yè)務(wù)制度、崗位職責(zé)和操作規(guī)程； (四）完成公司下達(dá)的公募基金管理業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)與管理目標(biāo)； (五）與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資格準(zhǔn)入的申報； (六）公募基金產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計、產(chǎn)品申報（備案）材料制作及向 有關(guān)機(jī)構(gòu)申報（備案 )； (七）公募基金管理業(yè)務(wù)證券庫的建立和維護(hù)； (八）基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作管理； (九）公募基金管理業(yè)務(wù)的后臺運(yùn)營維護(hù)； (十）公募基金管理業(yè)務(wù)市場開發(fā)和維護(hù)及其創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售； (十一）完成公司與公募基金有關(guān)的工作及公司交辦的其它工作。 第三章業(yè)務(wù)管理 第一節(jié)業(yè) 務(wù)支持 第十條公司根據(jù)“分離制衡”的原則，在公募基金部門下合理 設(shè)置相應(yīng)的二級部門或崗位，分別履行公募基金管理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的職 能。 第十一條運(yùn)營管理部門履行基金資產(chǎn)投資的交易清算等職能。 第十二條計劃財務(wù)部門履行公募基金管理業(yè)務(wù)的財務(wù)核算、基 金估值、資金調(diào)撥、報表編制、合同及賬戶監(jiān)督管理等職能。 第十三條信息技術(shù)部門履行公募基金管理業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)安 裝、調(diào)試、維護(hù)及優(yōu)化等職能，保障公募基金管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、高 效運(yùn)行。 第十四條零售業(yè)務(wù)部門、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)履行公募基 金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售、咨詢服務(wù)等 職能。 第十五條董事會辦公室履行協(xié)助和指導(dǎo)公募基金管理業(yè)務(wù)信息 披露等職能。 第十六條公司其他部門在各自權(quán)限范圍內(nèi)參與公募基金管理業(yè) 務(wù)，履行相應(yīng)職責(zé)。 第二節(jié)業(yè)務(wù)運(yùn)作 第十七條公司應(yīng)跟蹤研究分析基金市場發(fā)展?fàn)顩r，在廣泛調(diào)研 的基礎(chǔ)上 ,設(shè)計開發(fā)滿足投資人需求、符合公司實(shí)際的公募基金產(chǎn)品。 第十八條公司開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按規(guī)定提交基金注冊 申請材料，依法與投資人、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂基金合同，就各方的權(quán) 利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定；依法依規(guī)開展基金
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