【正文】 信用賬戶管理崗，信用賬戶管理崗通過公安部聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核查 ,打印核查結(jié)果，審查客戶提供資料的完整性、真實性和有效性，并核對客戶提供的開戶資料與融資融券業(yè)務資格申請時提供的資料、融資融券集中交易平臺中錄入資料的一致性。 營業(yè)部審薦人以書面方式向客戶揭示融資融券交易存在的各類風險，并向客戶講解證監(jiān)會、滬深交易所、證券登記結(jié)算公 司以及證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的融資融券相關(guān)規(guī)章制度、融資融券業(yè)務規(guī)則及《融資融券合同》條款。 第六條 信用資金賬戶開立須提供以下資料 （一）個人開戶須提供的資料： 客戶本人有效身份證明文件原件及復印件； 客戶滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 客戶滬、深信用證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《信用資金賬戶開戶申請表（個人）》 （二）機構(gòu)客戶（包括合伙 企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）開戶須提供的資料： 有效身份證明文件原件或加蓋公章并注明與原件一致的復印件（包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、注冊登記證書、工商管理部門頒發(fā)的合伙企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以及其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書等）； 有效的組織機構(gòu)代碼證原件及復印件； 法定代表人資格證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件； 經(jīng)辦人身份證原件及復印件； 有效的國稅和地稅稅務登記證原件及復印件； 合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提供以下資料 1）合伙協(xié)議或投資 各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）； 2）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件； 3）非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件； 滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 滬、深信用證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《信用資金賬戶開戶申請表（機構(gòu)）》。ⅩⅩ 證券股份有限公司客戶信用賬戶管理制度 第一章 總 則 第一條 為加強公司融資融券業(yè)務的內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務操作規(guī)程，明確各崗位的職責分工，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司融資券業(yè)務試點內(nèi)部控制指引》，中國結(jié)算及其深滬分公司發(fā)布的《融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務指南》，中國證券業(yè)協(xié)會、深滬證券交易所有關(guān)規(guī)定，《 ⅩⅩ 證券股份有限公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》等相關(guān)制度，制定本制度。 （三）合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須提供的資料 工商管理部門頒發(fā)的在有效期內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復印件； 有效的企業(yè)組織機構(gòu)代碼證原件及復印件，只提供復印件的，復印件上應 當加蓋法人公章并注明與原件一致； 合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）； 全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件； 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件，執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書、執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務合伙是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）； 非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件； 滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《合伙企業(yè)等非法人組織信用證券賬戶注冊申請表》。 第九條 風險提示及客戶簽訂合同。 第十一條 審核。 營業(yè)部信用賬戶管理崗在確認《融資融券合同》、融資融券個人 /機構(gòu)客戶《信用資金賬戶開戶申請表》、《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》及其他相關(guān)文件填寫正確無誤后簽章，然后將客戶（包括代理人或被授權(quán)人）資料輸入統(tǒng)一賬戶管理系統(tǒng)進行開戶，并拍照留痕。 客戶信用賬戶開立完成后，營業(yè)部信用賬戶管理崗為客戶開通網(wǎng)易電子郵箱，告知客戶網(wǎng)易電子郵箱的地址 、用戶名和初始密碼，并要求客戶予以確認。 第十四條 指定交易與申報使用信息。 如果客戶開立的普通證券賬戶未辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通的手續(xù)，應要求客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，將該客戶普通證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通信息向登記結(jié)算公司深圳分公司報送，并于 2日或 5日后為其普通證券帳戶和信用證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板 交易權(quán)限。信用交易部客戶信用管理崗據(jù)此進行合同錄入，并通知審薦人及客戶，客戶可以轉(zhuǎn)入擔保物。查詢的內(nèi)容包括客戶信用賬戶中的資產(chǎn)負債狀況和交易記錄，如資金余額、保證金可用余額、賬戶總資產(chǎn)、證券余額、融資負債、融券負債、利息負債、費用負債、其他負債等。包括：客戶普通信息修改、客戶關(guān)鍵信息修改、賬戶密碼維護、賬戶權(quán)限修改等。 營業(yè)部信用賬戶管理崗審查客戶提供資 料的完整性、真實性、有效性以及原件與復印件的一致性。營業(yè)部信用賬戶管理崗確認客戶證件齊全、真實、有效，相關(guān)客戶業(yè) 務申請表填寫完整正確后，進入系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務。完成客戶申請變更項目的變更后，打印業(yè)務回單交客戶簽字確認。復核操作必須及時完成，以免疏漏。 柜面主管根據(jù)密碼重置的要求，登錄融資融券集中交易平臺完成相對應的密碼重置復核。收市后柜面主管對客戶身份證明文件復印件及相關(guān)客戶業(yè)務申請表等進行整理歸檔。機構(gòu)客戶申請信用賬戶補辦原號時須提供有效營業(yè)執(zhí)照副本及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證原件及復印件、法人代表專項授權(quán)委托書、被授權(quán)人身份證原件及復印件。 辦理手續(xù)。營業(yè)部信用賬戶管理崗審核申請表填寫是否完整、正確。將掛失受理回單客戶聯(lián)、證件交客戶，申請表和掛失受理回單柜臺聯(lián)及有關(guān)證明文件、復印件等留柜臺保存。證件及相關(guān)文件不全、不實或無效，則謝絕銷戶申請，退回證件及相關(guān)文件。 （三）辦理手續(xù)?？蛻粜庞觅~戶銷戶后，如申請注銷信用證券賬戶，由營業(yè)部信用賬戶管理崗在統(tǒng)一賬戶管理系統(tǒng)中按相關(guān)規(guī)定辦理。 （二）營業(yè)部信用賬戶管理崗取消相關(guān)客戶信用賬戶操作權(quán)限，包括證券交易、資金、證券劃轉(zhuǎn)等。 第七章 協(xié)助司法執(zhí)行 第三十條 協(xié)助司法執(zhí)行的流程。 如果相關(guān)客戶信用賬戶全部資產(chǎn)總額小于對公司的債務總額，由公司信用交易部配合法律合規(guī)部組織債務追討工作。