【正文】 ⅩⅩ 證券股份有限公司客戶信用賬戶管理制度 第一章 總 則 第一條 為加強公司融資融券業(yè)務的內部管理，規(guī)范業(yè)務操作規(guī)程，明確各崗位的職責分工，根據中國證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司融資券業(yè)務試點內部控制指引》，中國結算及其深滬分公司發(fā)布的《融資融券試點登記結算業(yè)務指南》，中國證券業(yè)協(xié)會、深滬證券交易所有關規(guī)定，《 ⅩⅩ 證券股份有限公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》等相關制度，制定本制度。 第二條 在融資融券交易中，公司與融資融券客戶存在特定的財產信托關系，因此公司相關人員在為 客戶辦理信用賬戶開戶、查詢、資料變更、司法執(zhí)行等涉及客戶信用賬戶相關業(yè)務時，須向相關主體說明融資融券特定的財產信托關系，并講解客戶信用賬戶與普通賬戶之間的區(qū)別，必要時可向相關主體提供《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《融資融券合同必備條款》等制度文件。 第三條 公司相關部門辦理融資融券業(yè)務時，必須嚴格按照本制度的要求規(guī)范業(yè)務流程，控制業(yè)務操作風險。 第二章 客戶開立信用賬戶需提供的資料 第四條 客戶信用賬戶分為信用證券賬戶和信用資金賬戶。 第五條 信用證券賬戶開立須提供以下資料： （一）個人開 戶須提供的資料： 客戶本人有效身份證明文件原件及復印件，如為第二代身份證，需提供正反兩面的身份證復印件； 與身份證一致的客戶滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《自然人信用證券賬戶注冊申請表》。 個人投資者開立信用證券賬戶應由本人親自辦理，現(xiàn)場簽名，不得委托他人代辦。 （二）一般法人機構開戶須提供的資料： 工商管理部門頒發(fā)的在有效期內的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、或民政部門和其他主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及復印件，復印件上應當加蓋法人公章并注明與原件一致； 有效的企業(yè)組織機構代碼證原件及復 印件，只提供復印件的，復印件上應當加蓋法人公章并注明與原件一致； 法定代表人資格證明書、法定代表人授權委托書（法定代表人簽字并加蓋法人公章）和法定代表人有效身份證明文件復印件； 經辦人身份證原件及復印件； 滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《機構信用證券賬戶注冊申請表》。 （三）合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須提供的資料 工商管理部門頒發(fā)的在有效期內的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權機關頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復印件； 有效的企業(yè)組織機構代碼證原件及復印件，只提供復印件的，復印件上應 當加蓋法人公章并注明與原件一致； 合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）； 全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件； 經辦人有效身份證明文件及復印件，執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書、執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字；執(zhí)行事務合伙是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字）； 非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件； 滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《合伙企業(yè)等非法人組織信用證券賬戶注冊申請表》。 第六條 信用資金賬戶開立須提供以下資料 （一）個人開戶須提供的資料： 客戶本人有效身份證明文件原件及復印件； 客戶滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 客戶滬、深信用證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《信用資金賬戶開戶申請表（個人）》 （二）機構客戶（包括合伙 企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）開戶須提供的資料： 有效身份證明文件原件或加蓋公章并注明與原件一致的復印件（包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、注冊登記證書、工商管理部門頒發(fā)的合伙企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以及其他國家有權機關頒發(fā)的合伙組織成立證書等）； 有效的組織機構代碼證原件及復印件； 法定代表人資格證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件； 經辦人身份證原件及復印件； 有效的國稅和地稅稅務登記證原件及復印件； 合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提供以下資料 1）合伙協(xié)議或投資 各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）； 2）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件； 3）非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件； 滬、深普通證券賬戶卡原件及復印件； 滬、深信用證券賬戶卡原件及復印件； 填妥的《信用資金賬戶開戶申請表（機構）》。 第七條 審薦人應認真審核客戶提供的資料，確認相關資料完整、有效、真實。如證件及相關資料不符合要求或無效的，則謝絕開戶申請并說明原因，退 回證件及相關資料。 第三章 客戶申請、簽訂業(yè)務合同及開立信用賬戶的流程 第八條 業(yè)務申請。 客戶先向營業(yè)部審薦人提交資格申請、按照融資融券業(yè)務規(guī)則的要求提交申請資料。 客戶申請融資融券業(yè)務，審薦人須對客戶進行融資融券業(yè)務知識測試和風險承受能力測試。 經公司進行客戶征信、信用評估、額度審批，授予客戶一定的授信額度后，客戶方可到營業(yè)部簽訂融資融券合同，并開立信用賬戶。 第九條 風險提示及客戶簽訂合同。 營業(yè)部審薦人以書面方式向客戶揭示融資融券交易存在的各類風險，并向客戶講解證監(jiān)會、滬深交易所、證券登記結算公 司以及證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的融資融券相關規(guī)章制度、融資融券業(yè)務規(guī)則及《融資融券合同》條款。在客戶對《融資融券交易風險揭示書》簽字確認已經知曉并理解融資融券交易的風險，認真閱讀了相關業(yè)務規(guī)則及《融資融券合同》條款，并承諾愿意承擔融資融券交易的風險和損失后，營業(yè)部審薦人指導客戶簽署相關合同。 營業(yè)部 審薦人向客戶講解《融資融券業(yè)務規(guī)則》、《融資融券合同》、《融資融券交易風險揭示書》重要條款的過程，以及客戶簽署上述文件的過程 以錄音、錄像方式進行記錄。 第十條 填表。 獲得授信額度的