【文章內(nèi)容簡介】 派 單位 人數(shù) 董事名單 中國土產(chǎn)畜產(chǎn)進出口總公司 1 朱賢中 湖北省電力公司 1 宋求明 中國 葛洲壩 集團股份 有限公司 1 劉建波 武漢鋼鐵集團公司 1 譚麗麗 長江證券股份有限公司 2 萬友思、 梅詠明 、任免情況 依照《公司法》、《公司章程》及相關(guān)法律、法規(guī)的要求， 公司監(jiān)事具備上市公司監(jiān)事的任職條件，監(jiān)事任免符合法定程序。公司監(jiān)事任職資格已經(jīng)公司注冊地監(jiān)管機構(gòu)的核準并獲批復。 、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定 公司監(jiān) 事會的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。 、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定 監(jiān) 事會的通知時間和授權(quán)委托等嚴格按照《上市規(guī)則》、《公司章程》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財務(wù)報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時的違法違規(guī)行為 最近 三年，公司沒有發(fā)生監(jiān)事會否決董事會決議的情況，公司財務(wù)報告真實、完整，董事、總 裁 履行職務(wù)合法合規(guī)；監(jiān)事會沒有發(fā)現(xiàn) 19 公司財務(wù)報告不實之處，也沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、總 裁 履行職責時的違法違規(guī)行為。 、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露 公司召開的 監(jiān)事會 均有會議記錄， 會議記錄作為公司檔案 由 專人負責 保存，保存期限不少于十 五 年。 監(jiān) 事會會議決議 能夠 按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 信息披露 事務(wù) 管理制度》 的要求 充分及時 地 在 中國證監(jiān)會指定 媒體及深交所 指定的 網(wǎng)站上 披露。 ，監(jiān)事會是否勤勉盡責，如何行使其監(jiān)督職責 在日常工作中，監(jiān)事會勤勉盡責，依法行使了其監(jiān)督權(quán)：對董事會編制的公司定期報告進行了審核并提出了書面審核意見； 列席董事會； 檢查公司財務(wù)狀況；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等。 （四）經(jīng)理層 《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度 公司現(xiàn)有類似制度，如《長江證券辦公會議制度》，該制度詳細規(guī)定了公司總裁的職責和權(quán)限等，現(xiàn)尚未提交董事會審議。 、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機制 公司經(jīng)營層包括：總裁、副總裁、財務(wù)負責人、董事會秘書、合規(guī)負責人，都屬于公司高級管理人員。 20 公司總裁、董事會秘書 由董事長提名 ，副總裁、財務(wù)負責人、 合規(guī)負責人由總裁提名。董事會下設(shè)的薪酬與提名委員會對被提名的候選人情況進行綜合評估、討論，向董事會提交聘用建議，董事會以決議方式確定經(jīng)理層的聘任。 ，是否來自控股股東單位 李格平，男，漢族， 1967年 11月出生，中共黨員，博士研究生學歷，研究員，享受國務(wù)院政府特殊津貼專家?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司董事、總裁，兼任諾德基金管理 有限公司董事長 、 長江證券承銷保薦有限責任公司董事長。歷任中南財經(jīng)大學教師；湖北證券有限責任公司董事會秘書、上海業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、證券發(fā)行二部負責人、深圳業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理兼研究所副所長、總裁助理兼資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理兼國際業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理及研究所所長；長江證券有限責任公司副總裁兼投資銀行總部總經(jīng)理及研究所所長、副總裁兼財務(wù)負責人；長江巴黎百富勤證券有限責任公司董事長。 李格平不是 來自控股股東單位。 經(jīng)理層 嚴格 履行 董事會決議，對公司的 日常經(jīng)營實施了有效的控制。 根據(jù) 每年 年度任職考核情況， 本屆經(jīng)理層在任期內(nèi)沒有出現(xiàn)辭職、免職或不續(xù)聘的情形， 經(jīng)理層在任期內(nèi)能夠保持穩(wěn)定。 ，在最近任期內(nèi)其目標完成情況 21 如何，是否有一定的獎懲措施 公司董事會每年給經(jīng)理層下達經(jīng)營管理目標， 經(jīng)理層在任期內(nèi)完成了預(yù)定目標，董事會根據(jù)公司薪酬福利基本制度的規(guī)定和經(jīng)理層的績效考核結(jié)果給予獎勵。 ，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制 ”傾向 公司已建立了 較為 完善的 以股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，《公司章程》也對股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責和權(quán)限進行了明確的劃分， 經(jīng)理層無越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。 ，管理人員的責權(quán)是否明確 公司實行董事會領(lǐng)導下的總裁負責制，總裁負責公司全面工作，對董事會負責；其他高級管理人員協(xié)助總裁工作，對總裁負責。 公司建立了以績效管理為基礎(chǔ)的內(nèi)部問責機制，通過績效目標設(shè)定和績效考核結(jié)果 的獎懲運用，強化責任體系，提高勤勉意識。公司管理人員管理責權(quán)和內(nèi)部分工明確，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要適當調(diào)整。 ,維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務(wù) ,違背誠信義務(wù)的 ,其行為是否得到懲處 本屆 經(jīng)理層等高級管理人員 在公司工作多年，認同公司文化，經(jīng)營作風穩(wěn)健，具有高度的事業(yè)心和責任感， 能夠忠實履行職務(wù)，恪守職業(yè)操守，勤勉盡責，維護公司和全體股東的最大利益。如未能忠實 22 履行職務(wù)，違背誠信義務(wù)的，公司 董事會能夠 根據(jù)獎懲制度和行為準則給予相應(yīng)懲戒。 3年是否存在董事 、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施 2020 年 4月 8日，公司獲悉：公司 股東派出 監(jiān)事宋求明先生名下深市證券賬戶于 2020年 12月 28日至 2020 年 3月 12日共買入本公司股票 19800 股， 2020年 1月 4日至 4月 2日共賣出 9800 股，違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理的相關(guān)規(guī)定。宋求明先生所持本公司股票已按規(guī)定凍結(jié)。 公司高度重視監(jiān)事的違規(guī)行為，董事長指派董事會秘書專程前往深交所向有關(guān)部門匯報，并要求各位董事、監(jiān)事、高管人員再次認真學 習、理解監(jiān)管部門關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的相關(guān)管理規(guī)定，堅決杜絕此類事件再次發(fā)生。該事項已于 2020 年 4月 9日在中國證監(jiān)會、深交所指定媒體及網(wǎng)站披露。 （五）公司內(nèi)部控制情況 ，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行 公司經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)建立了較為完備的內(nèi)部管理制度，主要涉及行政辦公、人力資源、財務(wù)、信息系統(tǒng)、內(nèi)部審計及各項業(yè)務(wù)的制度和流程，確保了公司依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。特別是 近兩年來 ，公司進一步強化合規(guī)管理， 健全了合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)章制度?！逗弦?guī)管理辦法》作為公司合規(guī)管理的基礎(chǔ)制度，明確了合規(guī)管理的組織體 23 系、法律合規(guī)部的職責、合規(guī)審核、合規(guī)咨詢和合規(guī)檢查等重要內(nèi)容；《反洗錢管理辦法》建立了公司反洗錢管理的組織體系、規(guī)定了客戶身份識別、大額和可疑交易報告等重要內(nèi)容；《信息隔離試行辦法》初步建立了公司的隔離墻機制，規(guī)范不同業(yè)務(wù)部門之間的信息流動，以防止利益沖突和內(nèi)幕交易的發(fā)生；《合同管理辦法》規(guī)范了合同審核、合同用印和合同檢查等合同管理行為；《員工行為守則》全面規(guī)定了員工的各項行為準則，指引和要求員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)；《 內(nèi)部控制管理評價辦法》則根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司分類監(jiān)管指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，將其各項指標分解和量化到各部門，建立了相應(yīng)的評分體系和指標，以作為評價各部門和全體員工行為的標準并與績效考核結(jié)果掛鉤，促進其全面落實監(jiān)管部門的各項規(guī)定；風險管理部也制定了《風險控制管理辦法》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險管理指引》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)差錯管理辦法》、《債券業(yè)務(wù)風險管理指引》、《風險監(jiān)控管理制度》等風險控制制度，為建立實時監(jiān)控機制奠定了基礎(chǔ)；公司還制定了《內(nèi)部監(jiān)察制度》，規(guī)定了公司的內(nèi)部監(jiān)察程序、監(jiān)察部門的權(quán)限、處罰等內(nèi)容，初步 建立了合規(guī)問責制。相關(guān)制度得到了較好的執(zhí)行，有力地保障了公司的正常運行。 公司按照《中華人民共和國會計法》和相關(guān)規(guī)定，建立了獨立健全的財務(wù)會計核算體系，設(shè)立了財務(wù)會計部門，財務(wù)人員由公司統(tǒng)一委派和管理。公司采用統(tǒng)一的會計核算軟件 （ ORACLE的 ERP系統(tǒng)），制定和執(zhí)行統(tǒng)一的會計核算制度和核算規(guī)范。 24 ，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行 作為公司的基本制度，公司《財務(wù)制度》、《會計制度》已經(jīng)董事會 審議 批準并在有效地執(zhí)行。 公司財務(wù)管 理制度 符合國家的相關(guān)規(guī)定， 授權(quán)和簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)得到有效執(zhí)行。 、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況 公司對印章實行集中管理，各部門、營業(yè)部公章集中到公司總部與公司公章一起集中管理，并制定了《印章管理辦法》和相應(yīng)的用印流程。相關(guān)的制度和流程經(jīng)過多年的應(yīng)用和調(diào)整，已較為完善，并得到了很好的執(zhí)行。 ，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨立性 公司的內(nèi)部管理制度與 第一大 股東 （公司沒有控股股東，自查報告中已有論述） 不存在趨同 的情況。 主要原因是： （ 1）所涉領(lǐng)域與經(jīng)營范圍不同 。 公司 經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，而 第一大 股東 進行的是 實業(yè)及多元投資管理。業(yè)務(wù)性質(zhì)的完全不同 ， 使得 公司內(nèi)部管理制度產(chǎn)生的主要來源，即業(yè)務(wù)運行和管理的要求、內(nèi)部風險管理要求、滿足外部監(jiān)管等方面與 第一大 股東不同； （ 2）公司法人治理結(jié)構(gòu)完善。 公司股東 嚴格按照《公司法》、《長江證券股份有限公司章程》等要求行使權(quán)利、履行義務(wù)，未越權(quán) 干涉公司內(nèi)部管理。 因此， 公司在制度建設(shè)上保持 了 獨立性。 、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對 25 公司經(jīng)營有何影響 公司不存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)的情況。 司如何實現(xiàn)對分支機構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風險 公司分支機構(gòu)包括營業(yè)部和控參股公司。公司對營業(yè)部實行扁平化管理，與其他總部部門平行管理，設(shè)有直接的分管領(lǐng)導和專職的協(xié)調(diào)崗位。對于控參股公司，公司設(shè)有對外投資管理崗，負責有關(guān)管理、協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)工作，包括制度建設(shè)、檔案管理、日常聯(lián)絡(luò)與溝通、財務(wù)分析、專項會議組織等。同時，建立了重大事項報告制度、聯(lián)席會議制度和信息月報制度。 公司能夠?qū)Ψ种C構(gòu)，特別是異地分子公司實施有效管理和控制。 ，是否能抵御突發(fā)性風險 公 司已建立了有效的業(yè)務(wù)風險防范機制。各業(yè)務(wù)風險點的控制手段主要包括：公司設(shè)立了獨立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機構(gòu)、合規(guī)審查崗位 ， 負責對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督；公司建立了有關(guān)隔離制度，做到經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，制定嚴格的各項業(yè)務(wù)管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊；公司對直接與客戶、電腦、資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章等接觸的崗位實行雙人負責制度 ； 公司設(shè)立了獨立的內(nèi)部稽核部門對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋；公司實行逐 級授權(quán)制度，公司各業(yè)務(wù)部門、各級分支機構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使 26 經(jīng)營管理職能；公司的重要崗位（如證券營業(yè)部負責人、財務(wù)主管和電腦主管等）在回避的基礎(chǔ)上實行委派制和定期輪換制；公司在主辦存管銀行和法人存管銀行分別開立自有資金存款賬戶和交易結(jié)算資金專用存款賬戶，公司下屬證券營業(yè)部在公司所確定的存管銀行設(shè)在當?shù)氐姆种C構(gòu)開立交易結(jié)算資金專用存款賬戶；公司下屬