【正文】 公司 高度 關注監(jiān)管機構對上市公司監(jiān)管和證券公司監(jiān)管兩方面的要求， 我們建議監(jiān)管機構能出臺 針 對 證券類上市公司 監(jiān)管的 規(guī)范制度，公司也將在以后的工作中，一如既往的兼顧各方監(jiān)管機構的要求， 依據從嚴原則， 考慮廣大投資者的需求，根據監(jiān)管部門的指引性文件和規(guī)范意見，完善公司治理結構，做好信息披露和 投資者關系 管理和 維護等 工作。 此外，公司正在積極探索構建符合行業(yè)特點、具有公司特色的長效的激勵機制，更好地發(fā)揮管理人員和核心骨干履行職責、參與公司經營的積極性和主動性，增強公司管理層構架的穩(wěn)定性和公司經營的穩(wěn)定，提升公司業(yè)績，為廣大股東創(chuàng)造更大的價值回報。 ，是否實施股權激勵機制，公司實施股權激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權激勵的效果如何 公司建立了全面績效管理體系，根據年度戰(zhàn)略目標分解來確定部門和個人的考核指標和工作重點。通過推動創(chuàng)新來推動企業(yè)良性發(fā)展，也促進了員工的責任感和使命感的強化。公司堅持不懈的組織開展定期和不定期的各層級干部和員工培訓，內容涉及公司戰(zhàn)略、愿景、理念以及員工行為規(guī)范等等。此外，公司還計劃采取分析師說明會、網上路演等方式進一步推動此項工作，促進公司與投資者之間 建立長期、穩(wěn)定的良性關系。此 外，《公司章程》中規(guī)定，當公司第一大股東持有公司股份達到 20%以上時，董事、監(jiān)事的選舉應當實行累積投票制；選舉董事并實行累積投票制時，獨立董事和其他董事應分別進行選舉，以保證公司董事會中獨立董事的比例。 ) 否。該次股東大會采用現(xiàn)場投票和網絡投票相結合的表決方式，參與投票的股東及其授權代表共 720 人，代表股份 1,361,381,512 股，占公司有表決權總股份 1,674,800,000 股的%。公司不 存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲 戒措施 的情況。 ，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整改 否。公司新員工入司培訓中也特別增加了信息披露的課程；公司所有 38 獨立董事均已參加交易所組織的培訓并考試合格；公司在非公開發(fā)行股票項目進程中與所有中介機構均簽署了保密協(xié)議。有關部門和人員應及時提供信息披露所要求的相關資料和信息。 此外，公司章程中明確規(guī)定，董事會秘書還具體負責公司投資者關系管理工作。董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡人，負責準備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構布置的任務； 準備和遞交董事會和股東大會的報告和文件；按法定程序籌備董事會會議和股東大會，列席董事會會議并作記錄，保證記錄的準確性，并在會議記錄上簽字，負責保管會議文件和記錄；協(xié)調和組織本公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待來訪、 負責與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、回答社會公眾的咨詢、聯(lián)系股東，向符合資格的投資者及時提供公司公開披露過的資料，保證本公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性；列席涉及信息披露的有關會議。 公司聘請武漢眾環(huán)會計師事務所作為審計機構，公司財務報告沒有被出具非標準無保留意見的情況。該制度通過并實施后，公司一切信息披露事務均以此為依據，參照 深圳 交易所 對 信息披露 的各 35 項要求，公司在上市至今短短半年的時間內，完成了 2 次定期報告，17 次臨時報告的披露，同時公告了包括《公司章程》在內的 17 項內部 基本 制度，及時準確 地 披露了公司定期經營業(yè)績、財務狀況、新業(yè)務資格的獲批、 非公開發(fā)行股票 項目等重大事項，以及及時披露了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的各項決議及通過情況。為規(guī)范公司信息披露行為，保護投資者的合法權益，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，公司制定了《長江證券股份有限公司信息披露事務管理制度》，該制度 是對公司及相關主體信息披露行為的全面 性規(guī)范，涵蓋公開發(fā)行和上市后持續(xù)信息披露各個方面 ， 明 確 了公司董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司董事會秘書、證券事務代表和董事會秘書室以及公司各職能部門、各分支機構以及各控股子公司及其負責人在公司 信息披露 工作中的職責。 公司能 夠確保股東作為公司的所有者，享有法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的合法權利，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位。 ，對公司生產經營的獨立性有何種影響 否。 33 公司持有 5％以上的股東均為非證券業(yè)的企業(yè)法人，公司的其他主要股東也不存在與公司經營范圍有相似或重合的情況。 ，對公司生產經營的獨立性產生何種影響 公司與第一大股東之間不存在資產委托經營的行為，公司的主要股東的出資已在公司發(fā)起及歷次增資中過戶到公司名下并經中介機構驗資。本公司無其他工業(yè)產權、非專利技術等無形資產。公司目前使用的位于武漢市新華路特 8 號的長江證券大廈（武房權證江字第2020004978號），系公司自有資產。 公司 總部下設人力資源部，負責 自主招聘經營管理人員和職工，不受股東單位和關聯(lián)方的控制和影響。”并在第四章《關聯(lián)交易的決策程序》中對關聯(lián)交易的決策程序進行了詳細規(guī)定，以保證股東及其關聯(lián)方無法使用或轉移公司資產。未經公司授權，任何部門、子公司不得擅自對外開展自有資金的融資業(yè)務，也不得開展以公司財產或信用作抵押、擔保等變相融資業(yè)務。 公司制定了《長江證券股份有限公司 募集資金 使用 管理制度 》，且經過董事會 審議 批準。 ，所有合同是否經過內部法律審查，對保障公司合法經營發(fā)揮效用如何 公司設立了法律事務與合規(guī)管理部，專職負責全公司的日常法律事務、合規(guī)管理和合同管理工作?；吮O(jiān)察部對各營業(yè)部實現(xiàn)了一年一次、對重要的業(yè)務部門實現(xiàn)了兩年一至二次的常規(guī)稽核。為貫徹落實深圳證券交易所《會員客戶交易行為管理指引》的規(guī)定，落實監(jiān)管部門的要求，履行公司作為交易所會員的職責和義務，公司于 2020年 3 月 6 日下發(fā)了《關于加強客戶交易行為管理的通知》，通知中明確規(guī)定了客戶交易行為管理的組織架構、處理流程以及考核與責任追究機制。 公司能夠對分支機構，特別是異地分子公司實施有效管理和控制。 司如何實現(xiàn)對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風險 公司分支機構包括營業(yè)部和控參股公司。業(yè)務性質的完全不同 ， 使得 公司內部管理制度產生的主要來源，即業(yè)務運行和管理的要求、內部風險管理要求、滿足外部監(jiān)管等方面與 第一大 股東不同； （ 2）公司法人治理結構完善。相關的制度和流程經過多年的應用和調整，已較為完善，并得到了很好的執(zhí)行。公司采用統(tǒng)一的會計核算軟件 （ ORACLE的 ERP系統(tǒng)），制定和執(zhí)行統(tǒng)一的會計核算制度和核算規(guī)范。特別是 近兩年來 ，公司進一步強化合規(guī)管理， 健全了合規(guī)管理的相關規(guī)章制度。宋求明先生所持本公司股票已按規(guī)定凍結。公司管理人員管理責權和內部分工明確，并根據業(yè)務發(fā)展需要適當調整。 ，在最近任期內其目標完成情況 21 如何，是否有一定的獎懲措施 公司董事會每年給經理層下達經營管理目標， 經理層在任期內完成了預定目標，董事會根據公司薪酬福利基本制度的規(guī)定和經理層的績效考核結果給予獎勵。歷任中南財經大學教師；湖北證券有限責任公司董事會秘書、上海業(yè)務部副總經理、證券發(fā)行二部負責人、深圳業(yè)務部總經理、資產管理部總經理兼研究所副所長、總裁助理兼資產管理事業(yè)部總經理、總裁助理兼國際業(yè)務總部總經理及研究所所長；長江證券有限責任公司副總裁兼投資銀行總部總經理及研究所所長、副總裁兼財務負責人；長江巴黎百富勤證券有限責任公司董事長。 20 公司總裁、董事會秘書 由董事長提名 ，副總裁、財務負責人、 合規(guī)負責人由總裁提名。 監(jiān) 事會會議決議 能夠 按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 信息披露 事務 管理制度》 的要求 充分及時 地 在 中國證監(jiān)會指定 媒體及深交所 指定的 網站上 披露。 、召開程序是否符合相關規(guī)定 公司監(jiān) 事會的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《 長江證券股份有限公司監(jiān) 事會議事規(guī)則》等相關規(guī)定。 （三）監(jiān)事會 《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度 公司制定了 《長江證券股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》 ， 已于 2020年 6 月 20 日在公司 2020 年度股東大會上審議通過。 ，是否存在連續(xù) 3 次未親自參會的情況 獨立董事工作時間安排適當，沒有連續(xù) 三 次未親自參會的情況。在公司重大經營決 策、對外投資、高級管理人員的提名與薪酬考核、內部審計等方面提出了眾多有建設性的意見與建議，起到了很好的監(jiān)督與咨詢作用。 董事會會議決議 能夠 按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 董事會議事規(guī)則》、《 長江證券股份有限公司 信息披露 事務 管理制度》 的要求 充分及時 地在中國證監(jiān)會指定媒體及深交所 指定的 網站上 披露。 薪酬與提名委員會 主要職責為： （一）研究董事和高級管理人員的選擇標準和程序 ,并提出建議；（二）廣泛搜尋合格的董事和高級管理人員的人選；（三）對董事候選人和高級管理人員候選人進行審查并提出建議；（四）研究董事與高級管理人員考核的標準，進行考 15 核并提出建議；（五）研究董事、高級 管理人員的薪酬政策與方案并提出建議；（六）研究公司的薪酬政策與方案并提出建議；（七）董事會授權的其他職責。 14 ，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況 公司董事會下設 發(fā) 展戰(zhàn)略委員會 、 風險管理委員 會 、 審計委員會 、薪酬與提名委員會 。 ，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當 公司 本屆董事會成員共 12名，除董事長 胡運釗 先生負責董事會日常工作，總裁李格平先生負責公司全面經營管理、兼任諾德基金管理公司和長江證券承銷保薦有限公司董事長外，其余的 10名董事（占董事總數(shù)的 %）均不在公司的經營管理層任職，也不參與公司日常經營。 ，包括參加董事會會議以及其他履行職 責情況 公司去年底上市以來，共召開了 4次董事會會議，各位董事勤勉盡責，認真履行董事的職責和權利 。 公司章程規(guī)定 董事長的主要職責如下： （一）主持股東大會和召集、主持董事會會議； （二）督促、檢查董事會決 議的執(zhí)行； （三）董事會授予的其他職權。 公司董事會由 12名董事組成，其中 ： 4名獨立董事， 7名股東委派的 外部董事 ， 1名 內 部董事 。陸續(xù)起草、制訂了《長江證券股份有限公司股東大會議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司董事會議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司獨立董事制度》、《長江證券股份有限公司董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會工作細則》、《長江證券股份有限公司董事會風險管理委員會工作細則》、《長江證券股份有限公司董事會審計委員會工作細則》、《長江證券股份有限公司董事會薪酬與提名委員會工作細則》、《長江證券股 份有限公司投資者關系管理制度》、《長江證券股份有限