【正文】 產(chǎn)品發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)發(fā)行人申報(bào)的產(chǎn)品持有明細(xì)數(shù)據(jù)辦理產(chǎn)品的初始登記。產(chǎn)品登記包括初始登記、變更登記和注銷登記。 投資者變更 賬戶基本信息及結(jié)算參與人的，應(yīng)向結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，完成變更手續(xù)。 第八條 產(chǎn)品賬戶以投資者名義開(kāi)立，均為一級(jí)賬戶。 第四條 符合本公司柜臺(tái)市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”），可向本公司清算部（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算機(jī)構(gòu)”）申請(qǐng)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，辦理柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。 第二條 公司清算部是中信證券股份有限公司指定的 柜臺(tái)市場(chǎng)登記、托管和結(jié)算服務(wù)機(jī)構(gòu)。 第三十四條 經(jīng)紀(jì)商存在下列情形之一的，本市場(chǎng)取消其經(jīng)紀(jì)商資格： （一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為； （三）本市場(chǎng)認(rèn)定的其他情形。 第三十條 本市場(chǎng)根據(jù)需要對(duì)經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。 第二十六條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 52 穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本市場(chǎng)的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。 第四章 交易及相關(guān)系統(tǒng)管理 第二十二條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按照本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。 第十八條 經(jīng)紀(jì)商對(duì)客戶的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。 第十四條 經(jīng)紀(jì)商與客戶簽訂 柜臺(tái) 交易委托協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份，了解客戶資信狀況，并留存身份證明 文件 等證件的復(fù)印件及其他相關(guān) 申請(qǐng) 資料。 第十條 經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格文件齊備的，本市場(chǎng) 予以受理，并自受理之日起 十個(gè)工作日內(nèi) 做 出是否同意終止的決定。 第七條 經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)當(dāng)向本市場(chǎng)提交下列文件： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件； （三）變更后的經(jīng)營(yíng)證券（金融、保險(xiǎn)）業(yè)務(wù)許可證； （四）變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （五）變更后的章程； （六）本市場(chǎng)要求提交的其他文件。 第三條 經(jīng)紀(jì)商參與本市場(chǎng)柜臺(tái)交易代理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范動(dòng)作，接受本市場(chǎng)自律管理。 第六章 附則 第二十條 本辦法由公司 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 負(fù)責(zé)解釋。 第十六條 做市商在組織結(jié)構(gòu)、資金、人員等方面發(fā)生重大變化時(shí)，須在 5個(gè)自然日內(nèi)通知柜臺(tái)市場(chǎng)，柜臺(tái)市場(chǎng)重新審核做市商資格。 第四章 做市商管 理 第十二條 柜臺(tái)市場(chǎng)定期對(duì)做市商資格 、做市義 務(wù)履行、做市效果 等 進(jìn)行評(píng)估，并定期進(jìn)行披露。 因異常情況無(wú)法履行上述義務(wù)時(shí)，做市商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向柜臺(tái)市場(chǎng)書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。該時(shí)間規(guī)定可以由柜臺(tái)市場(chǎng)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整。 (三 ) 報(bào)價(jià)數(shù)量達(dá)標(biāo)。 (二 ) 報(bào)價(jià)價(jià)差合理。 上述（ 1）至（ 5）項(xiàng) 材料涉及的相關(guān)信息發(fā)生 變更 的 ， 申請(qǐng)人還需 提供 變更后的相關(guān)材料 。 第七條 按照與產(chǎn)品發(fā)行人 的關(guān)系，做市商 分為 A、 B兩類： 產(chǎn)品由產(chǎn)品發(fā)行人提供做市服務(wù)的，該產(chǎn)品發(fā)行人即為 A類 做市商； 產(chǎn)品由產(chǎn)品發(fā)行人以外的機(jī)構(gòu)提供做市服務(wù)的，該機(jī)構(gòu)即為 B類做市商。 第四條 公司對(duì)柜臺(tái)市場(chǎng)做市商的管理，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)、公平公正的原則。 第十八條 本規(guī)則自頒布之日起實(shí)施。信息披露義務(wù)人應(yīng)在本市場(chǎng)規(guī)定的期限內(nèi)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行如實(shí)說(shuō)明，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關(guān)情況進(jìn)行公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告、公告義務(wù)。 第十一條 信息披露義務(wù)人發(fā)生的或與之有關(guān)的事件未達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則無(wú)具體規(guī)定，但本市場(chǎng)或信息披露義務(wù)人董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)上柜證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行及時(shí)披露。 第八條 產(chǎn)品發(fā)行、成立、上柜、下柜時(shí)，信息披露義務(wù)人提前至少 5 個(gè)工作日通過(guò)柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)披露信息。 第四條 信息披露義務(wù)人 及其董事、信息披露責(zé)任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 36 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則（試行） 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) （以下簡(jiǎn)稱“ 本市場(chǎng) ”）信息披露管理，規(guī)范信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》和 《中信證券股份有限公司柜臺(tái) 市場(chǎng) 管理 暫行 辦法》等相關(guān)規(guī)定 ，制定本規(guī)則。 意 向價(jià)格申報(bào)：指投資者向交易系統(tǒng)申報(bào)買(mǎi)賣產(chǎn)品的意向指令，不具有成交功能。 第四十五條 本規(guī)則下列用語(yǔ)具有如下含義： 經(jīng)紀(jì)商：指經(jīng)本市場(chǎng)審核通過(guò)，代理本市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 第八章 交易傭金及稅費(fèi) 第四十一條 投資者在本市場(chǎng)交易成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本市場(chǎng)交納傭金并交納國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的稅費(fèi)。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本市場(chǎng)可以決 定恢復(fù)交易，并予以公告。 （ 二 ）協(xié)議成交數(shù)量巨大且價(jià)格明顯偏離公允價(jià)值，存在利益輸中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 33 送或洗錢(qián)嫌疑； （ 三 ）報(bào)價(jià)方、做市商或投資者的單邊持倉(cāng)大于一定限額，且單向風(fēng)險(xiǎn)暴露頭寸超出限額； （ 四 ）其他異常交易行為。 第三十一條 產(chǎn)品停牌時(shí)，本市場(chǎng)公布的報(bào)價(jià)中包括該產(chǎn)品的信息；產(chǎn)品暫停上柜或摘牌后，本市場(chǎng)公布的報(bào)價(jià)中不包括該產(chǎn)品的信息。 第四章 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 第二十七條 本市場(chǎng)對(duì)上柜產(chǎn)品實(shí)施掛牌交易。 第二十五條 本市場(chǎng)交易的產(chǎn)品有持有人數(shù)量限制的，本市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 32 持有人數(shù)進(jìn)行控制。本市場(chǎng)可以設(shè)定、調(diào)整產(chǎn)品的單筆最大申報(bào)數(shù)量。確定價(jià)格申報(bào)的類型有單邊報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、做市商報(bào)價(jià)等。投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)應(yīng)該符合產(chǎn)品最小認(rèn)購(gòu)規(guī)模和投資者數(shù)量限制。 第十五條 被撤銷或失效的委托，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向投資者返還相應(yīng)的資金或產(chǎn)品。 第十二條 本市場(chǎng)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，根據(jù)產(chǎn)品情況確定漲跌幅比例。 第八條 本市場(chǎng)每個(gè)交易日的交易時(shí)間為 9： 1511: 13:0015:00，必要時(shí)延長(zhǎng)至 16:00。 第六條 本市場(chǎng)產(chǎn)品交易通過(guò)柜臺(tái)市場(chǎng)電子交易平臺(tái)進(jìn)行。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定。 第四章 附則 第三十六條 本辦法由公司 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 負(fù)責(zé)解釋。投資者堅(jiān)持要求提供的， 經(jīng)紀(jì)商 應(yīng)當(dāng)要求其簽署《承諾書(shū)》，承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 專業(yè)投資者 和普通投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)，由經(jīng)紀(jì)商參照 相關(guān)行業(yè)自律組織 的 有關(guān)規(guī)定 確定。 法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第二十六條 經(jīng)紀(jì)商 應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制，確保投資者適當(dāng)性制度得到有效執(zhí)行。 甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 法定代表人 法定代表人 或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 簽署日期： 本協(xié)議簽署地點(diǎn) 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 26 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則（試行） 第一章 總則 第二十三條 為規(guī)范中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) （以下簡(jiǎn)稱“本 市場(chǎng) ”）投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》和 《中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 管理 暫行 辦法》等規(guī)章，制定本 規(guī) 則。 第八章 其他 第二十條 本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。仲裁裁決是終 局的，對(duì)雙方均有約束力； （二） 向乙方所在地人民法院起訴。 第十六條 任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系 統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。 第五章 收費(fèi) 第十四條 登記收費(fèi)： 開(kāi)戶費(fèi)的計(jì)算方法為： 理財(cái)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)費(fèi)的計(jì)算方法為： 理財(cái)產(chǎn)品登記年費(fèi)，每年 萬(wàn)元； 結(jié)算服務(wù)費(fèi)的收取方法為： 第六章 違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決 第十五條 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。 第十一條 乙方將對(duì)甲方履行信息披露義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)相關(guān)信息披露文件進(jìn)行形式審查。 第三章 上柜轉(zhuǎn)讓 第七條 甲方作為本產(chǎn)品 /本信托的受托人，已取得委托人的授權(quán)及同意，根據(jù)本產(chǎn)品協(xié)議書(shū) /本信托合同約定，指定乙方柜臺(tái)市場(chǎng)為本理財(cái)產(chǎn)品單位 /本信托受益權(quán)的交易場(chǎng)所。 第五條 根據(jù)甲方委托，乙方提供的登記服務(wù)的內(nèi)容如下： （一）根據(jù)甲方需要提供本產(chǎn)品持有人名冊(cè) /本信托受益人名冊(cè)。 第二條 甲方作為 XX理財(cái)產(chǎn)品（“本產(chǎn)品”） /XX集合資金信托計(jì)劃 /（“本信托”）的受托人，根據(jù)本產(chǎn)品協(xié)議書(shū) /本信托合同約定，委托乙方為受托資產(chǎn)辦理登記、托管及交易結(jié)算服務(wù)，并指定乙方柜臺(tái)市場(chǎng)為交易場(chǎng)所。 第 十六 條 因 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市 造成產(chǎn)品暫停交易的 原因消除后， 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 可以決定恢復(fù)交易， 知會(huì)產(chǎn)品提供部門(mén) 并予以公告。 第 十四 條 下柜流程 發(fā)行人主動(dòng)申請(qǐng)產(chǎn)品下柜的， 需提前 5 個(gè)工作日填寫(xiě)《 中信中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 17 證券柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品下柜申請(qǐng)表 》， 詳細(xì)說(shuō)明下柜原因，提交產(chǎn)品委員會(huì) OTC 審核小組審批同意，并在 3 個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢產(chǎn)品下柜的相關(guān)工作。 第十二條 當(dāng) 出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行人根據(jù)需要 申請(qǐng)暫停柜臺(tái)產(chǎn)品的交易和報(bào)價(jià) 或 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 決定暫停柜臺(tái)產(chǎn)品的交易和報(bào)價(jià)、柜臺(tái)產(chǎn)品存續(xù)期滿、柜臺(tái)產(chǎn)品觸發(fā)提前清算、柜臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行人申請(qǐng)終止產(chǎn)品交易、柜臺(tái)產(chǎn)品不再符合上柜交易條件以及其他符合規(guī)定的情形時(shí)對(duì)柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品實(shí)行退出、 暫停 管理。 第十條 上柜發(fā)行 通過(guò) 內(nèi)部 評(píng)審 并完成外部報(bào)備或?qū)I(yè)評(píng)審 后， 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 通知清算部和信息技術(shù)中心，并確定上柜日期。 （三）公司內(nèi)部產(chǎn)品上柜前，由產(chǎn)品設(shè)立部門(mén)填寫(xiě)《中信證券柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品上柜申請(qǐng)表》；第三方發(fā)行產(chǎn)品上柜前， 柜臺(tái)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品發(fā)行人簽訂《中信證券柜臺(tái)市場(chǎng)上柜協(xié)議》，明確雙方在登記結(jié)算、產(chǎn)品交易、信息披露、服務(wù)費(fèi)用等方面的權(quán)利義務(wù)。由公司代理部門(mén)代理申請(qǐng)的，須征得產(chǎn)品發(fā)行人同意； 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 也可以根據(jù)客戶需求，在征得產(chǎn)品發(fā)行人同意后，提出產(chǎn)品上柜申請(qǐng)。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 14 第 四 條 公司 柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理的日常機(jī)構(gòu)為 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 ，其與產(chǎn)品管理相關(guān)的主要職責(zé)包括： 負(fù)責(zé)柜臺(tái)市場(chǎng) 產(chǎn)品的上柜、下柜 的組織工作； 負(fù)責(zé)客戶投融資需求收集、整理、反饋等工作； 負(fù)責(zé)上柜產(chǎn)品的 備案 等工作 。 本辦法所指 柜臺(tái)市場(chǎng) 產(chǎn)品是指在公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 上柜交易的 金融產(chǎn)品。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 12 第十章 附則 第五十二條 本辦法由 公司負(fù)責(zé) 解釋。 第五十條 柜臺(tái) 市場(chǎng)的產(chǎn)品 交收方式包括 擔(dān)保 交收 和非擔(dān)保 交收 兩種 。產(chǎn)品登記支持直接持有和名義持有的混合持有模式。 第四十五條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)設(shè) 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人 ，組織、協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)商與 公司中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 11 柜臺(tái)市 場(chǎng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。 第四十一條 具有良好信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的 證券公司 ，可 申請(qǐng)成為公司柜臺(tái)市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)商 。 第三十九條 出現(xiàn)異常情況時(shí)，做市商可暫不履行報(bào)價(jià)義務(wù)。 第三十五條 柜臺(tái)市場(chǎng)做市商可以由 產(chǎn)品發(fā)行人擔(dān) 任 ， 也可以由產(chǎn)品發(fā)行人 委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任 。 第三十一條 發(fā)生可能影響上柜證券價(jià)格的重大事項(xiàng)時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。 第二十七條 柜臺(tái)市場(chǎng)對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)控。 第二十三條 柜臺(tái)市場(chǎng)交易，應(yīng)遵守私募產(chǎn)品交易的有關(guān)規(guī)定 。 第十九條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng) 根據(jù)投資者基本情況變化及時(shí)向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資者的適當(dāng)性管理服務(wù)，提醒投資者密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易。 第十六條 柜臺(tái)市場(chǎng)對(duì)參與上柜產(chǎn)品交易的客戶實(shí)行適當(dāng)性管理。 第十四條 柜臺(tái)市場(chǎng)應(yīng)根據(jù)私募產(chǎn)品相關(guān)約定開(kāi)展交易 業(yè)務(wù) ，不得無(wú)故暫停。 第十條 公司 產(chǎn)品委員會(huì) 負(fù)責(zé)柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品的準(zhǔn)入審核，具體審核工作由 OTC產(chǎn)品評(píng)審小組負(fù)責(zé)。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)