【文章內容簡介】 信托單位凈值或年化收益率； （三）如果發(fā)生任何可能對本產品 /本信托或投資者產生重大影響的事件，甲方應及時通過乙方柜臺市場的信息系統(tǒng)向合格投資者予以披露。 第十三條 甲方將擬披露信息加蓋公章，并經其法定代表人或授權代表簽字后，通過郵件、傳真方式發(fā)送至乙方。乙方對擬披露信息進行形式審查，再將公告內容上傳信息平臺予以發(fā)布。 第五章 收費 第十四條 登記收費： 開戶費的計算方法為： 理財產品轉讓登記手續(xù)費的計算方法為： 理財產品登記年費，每年 萬元； 結算服務費的收取方法為： 第六章 違約責任和爭議解決 第十五條 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責任，由責任方承擔。 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 24 因乙方提供的股權登記服務缺陷，造成甲方或甲方股東損失的，受損方有權要求乙方承擔相應賠償責任。 因甲方提供的登記資料有誤，構成甲方或甲方股東損失的，責任和損失由甲方自負。對乙方造成損失的，乙方有權要求甲方承擔相應賠償責任。 第十六條 任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或不可預測或無法控制的系 統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務。 第十七條 甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應當通過友好協(xié)商解決。若自爭議發(fā)生之日起三十日內協(xié)商解決不成，則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監(jiān)督管理機關調解；調解不成或不同意調解的，則爭議雙方同意按下列第【 】項處理： （一）將有關爭議提交 ，依該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終 局的，對雙方均有約束力； （二） 向乙方所在地人民法院起訴。 第十八條 在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應當繼續(xù)履行。 第七章 協(xié)議終止 第十九條 本協(xié)議自簽署之日起生效，如果出現(xiàn)以下任何一種情中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 25 況，本協(xié)議終止： （一）本產品 /本信托終止； （二）經甲乙雙方協(xié)商終止， 提出終止的一方應當提前 30日向對方發(fā)出書面通知； （三）甲乙雙方任何一方嚴重違反本協(xié)議，致使本協(xié)議的目的不能實現(xiàn)的，對方有權終止本協(xié)議； （四）一方破產、解散或被撤銷的； （五）法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定的其他情況。 本協(xié)議終止后，甲乙雙方應當根據乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。 第八章 其他 第二十條 本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 第二十一條 本協(xié)議有效期自甲乙雙方簽字蓋章之日起，至甲方辦理完畢退出乙方柜臺交易業(yè)務登記手續(xù)之日止。 第二十二條 本協(xié)議一式【 】份， 甲方、乙方各執(zhí) 份，具有同等法律效力。 甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 法定代表人 法定代表人 或授權代表（簽字）： 或授權代表（簽字）： 簽署日期： 簽署日期： 本協(xié)議簽署地點 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 26 中信證券股份有限公司柜臺市場投資者適當性管理規(guī)則（試行） 第一章 總則 第二十三條 為規(guī)范中信證券股份有限公司 柜臺市場 （以下簡稱“本 市場 ”）投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據 《證券公司柜臺市場管理辦法》、《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》和 《中信證券股份有限公司 柜臺市場 管理 暫行 辦法》等規(guī)章，制定本 規(guī) 則。 第二十四條 本市場經紀商 向投資者提供 本市場相關 產品或相關服務（以下簡稱“產品或服務”） ，適用本辦法 及相關行業(yè)自律組織有關投資者適當性管理的規(guī)定。 本 市場 可按照本辦法的規(guī)定，制定具體產品 的 投資者適當性管理指引。 第二十五條 經紀商 向投資者提供產品 或服務 ，應當誠實信用、勤勉盡責，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。 第二十六條 經紀商 應當建立健全內部控制，確保投資者適當性制度得到有效執(zhí)行。 第二章 一般規(guī)定 第二十七條 經紀商的投資者適當性管理內容包括 ： （一） 了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力； （二） 了解擬提供的產品或服務的相關信息 及風險等級 ； （三）向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續(xù)跟蹤和管理； 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 27 （四）向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業(yè)務規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育； （五）揭示產品或服務的風險，與投資者簽署《風險揭示書》。 第二十八條 本市場 可對參與本市場 柜臺 交易或者其他業(yè)務的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、誠信記錄等方面的要求。 法律、行政法規(guī)、規(guī)章對投資者準入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第二十九條 經紀商應當建立健全客戶風險承受能力評估機制，確定客戶的風險承受能力等級 。 客戶風險承受能力評估機制應包括初次評估機制和持續(xù)評估機制，保證客戶的風險承受能力等級能根據客戶情況的變化及時調整。 第三十條 經紀商 可以根據了解的信息 和風險承受能力評估結果 將客戶劃分為專業(yè)投資者和普通投資者。 專業(yè)投資者 和普通投資者的劃分標準，由經紀商參照 相關行業(yè)自律組織 的 有關規(guī)定 確定。 第三十一條 經紀商可以參照 相關行業(yè)自律組織 的有關規(guī)定，確定向專業(yè)投資者和普通投資者 履行投資者適當性管理義務 的具體標準。 第三十二條 經紀商應當建立健全投資者教育機制，加強對投資者的投資知識教育和風險揭示，提高投資者的風險防范意識和風險防中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 28 范能力。 第三十三條 投資者要求 經紀商 提供產品或服務， 經紀商 認 為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。投資者堅持要求提供的， 經紀商 應當要求其簽署《承諾書》，承諾自行承擔投資風險。 對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或本 市場 業(yè)務規(guī)則規(guī)定的產品或服務準入條件的投資者， 經紀商 應當拒絕為其提供相應產品或服務。 第三十四條 對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者， 經紀商 可以拒絕為其提供相關產品或服務。 第 三 章 監(jiān)督 檢查 第三十五條 本市場 配合監(jiān)管機關、相關行業(yè)自律組織對 經紀商落實投資者適當性管理工作相關規(guī)定的情況進行監(jiān)督檢查， 經紀商 應當如實提供相關資料，不得隱瞞、阻礙或拒絕。 第四章 附則 第三十六條 本辦法由公司 柜臺市場建設工作小組 負責解釋。 第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 29 中信證券股份有限公司柜臺市場交易規(guī)則 (試行 ) 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范中信證券股份有限公司柜臺市場（以下簡稱“本市場”）交易行為，維護交易秩序，保護投資者合法權益， 《證券公司柜臺市場管理辦法》 、 《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》 、《中信證券股份有限公司柜臺市場管理暫行辦法》 和其他相關法律法規(guī) ，制定本規(guī)則。 第二條 本市場上柜產品（以下統(tǒng)稱“產品”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本市場其他有關規(guī)定。 第三條 本市場產品交易遵循公平、公正的原則。 第四條 本市場交易行為應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本市場有關業(yè)務規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。 第二章 交易市場 第一節(jié) 交易品種與交易方式 第五條 本市場的交易品種包括： （一） 中信證券發(fā)行、管理的金融產品； （二） 中信證券受托管理的金融產品； （三） 其他金融機構發(fā)行、管理的金融產品； （四） 經證監(jiān)會或協(xié)會批準的其他交易品種。 第六條 本市場產品交易通過柜臺市場電子交易平臺進行。產品協(xié)議或交易對手另有約定的，也可采取其他方式進行。 第二節(jié) 交易時間 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 30 第七條 本市場交易日為每周一至周五。國家法定假日和本市場公告的休市日，本市場休市。 第八條 本市場每個交易日的交易時間為 9： 1511: 13:0015:00，必要時延長至 16:00。 第九條 交易時間內因故停市，交易時間不做順延。 第三章 產品交易 第一節(jié) 一般規(guī)定 第十條 本市場交易類型包括產品的認購、申購、贖回、轉讓等。 第十一條 本市場具體產品的交易單位和最低交易數(shù)量均根據具體產品確定。 第十二條 本市場實行價格漲跌幅限制，根據產品情況確定漲跌幅比例。一般情況下，漲跌幅限制比例為 10%。 第十三條 客戶的委托指令內容包括：投資者賬戶號碼、產品代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格及本市場要求的其他內容。 第十四條 委托未成交的部分可以撤銷。 第十五條 被撤銷或失效的委托，經紀商應當在確認后及時向投資者返還相應的資金或產品。 第十六條 本市場交易系統(tǒng)對買賣雙方的成交申報進行成交確認，符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的交易于成立時生效，買賣雙方必須承認交易結果，履行清算交收義務。 第十七條 依照本規(guī)則達成的交易，其成交結果以本市場記錄的成交數(shù)據為準。 中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 31 第二節(jié) 產品交易 第十八條 本市場產品發(fā)行認購采用“發(fā)行價格掛牌，申報時間優(yōu)先”原則進行發(fā)行。投資者認購申報應該符合產品最小認購規(guī)模和投資者數(shù)量限制。 第十九條 本市場產品轉讓交易采用報價交易、協(xié)議交易等多種方式相結合的交易模式。不同上柜產品可以根據自身特征采用單一或多種方式相結合的交易模式。 第二十條 報價交易是客戶在柜臺市場上進行確定價格申報，其他客戶根據報價點擊成交。確定價格申報的類型有單邊報價、雙邊報價、做市商報價等。 第二十一條 協(xié)議交易是客戶在柜臺市場上進行意向價格申報，其他客戶與其協(xié)商交易意向，達成一致后向柜臺市場同時提交協(xié)議成交申報。 第二十二條 本市 場根據產品類型確定的最小申報數(shù)量單位，買入的申報數(shù)量應為最小申報單位的整數(shù)倍。賣方余額不足最小申報數(shù)量單位的，應當一次性賣出。本市場可以設定、調整產品的單筆最大申報數(shù)量。 第二十三條 本市場報價的最小價格變動單位 元，成交結果按照四舍五入精確到 元。 第二十四條 確定價格申報當日申報、當日有效。意向價格申報可以設定有效期，有效期最長為 5 個交易日。 第二十五條 本市場交易的產品有持有人數(shù)量限制的，本市場對產品中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 32 持有人數(shù)進行控制。如客戶委托申報可能導致持有人數(shù)量超過限額，該筆申報失敗。 第二十六條 柜臺市場根據產品情況提供做市服務和報價服務。 做市商管理辦法由柜臺市場另行規(guī)定。 第四章 掛牌、摘牌、停牌與復牌 第二十七條 本市場對上柜產品實施掛牌交易。 第二十八條 產品上柜期屆滿或不再具備上柜條件的，本市場終止其上柜交易，予以摘牌。 第二十九條 交易中產品價格出現(xiàn)劇烈波動、產品基本面發(fā)生重大變化或其它重大的異常情況時，本市場可以對該產品實施盤中臨時停牌措施。 第三十條 交易期間停牌的，停牌前的申報參加當日該產品復牌后的交易；停牌期間，不接受申報。 第三十一條 產品停牌時，本市場公布的報價中包括該產品的信息；產品暫停上柜或摘牌后，本市場公布的報價中不包括該產品的信息。 第三十二條 產品的掛牌、摘牌、停牌與復牌，由本市場予以披露。 第三十三條 產品掛牌、摘牌、停牌與復牌還須遵守本市場產品管理辦法中的有關規(guī)定。 第五章 交易行為監(jiān)控 第三十四條 本市場對下列異常交易行為，予以重點監(jiān)控： （ 一 ）報價方或做市商的報價顯失公允，價格嚴重偏離理論價值。 （ 二 ）協(xié)議成交數(shù)量巨大且價格明顯偏離公允價值，存在利益輸中信證券股份有限公司 柜臺市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 33 送或洗錢嫌疑； （ 三 ）報價方、做市商或投資者的單邊持倉大于一定限額，且單向風險暴露頭寸超出限額； （ 四 ）其他異常交易行為。 第三十五條 公司柜臺市場管理部門對異常交易行為進行實時監(jiān)控，當發(fā)現(xiàn)異常交易時，采取如下措施： （ 一 ）對異常交易雙方或單方采取警告措施，要求其在規(guī)定時間內改正； （ 二 ）取消可疑申報并通知交易雙方，必要時匯報給監(jiān)管部門； （ 三 ）對發(fā)生異常交易行為的過錯方采取懲罰措施，必要時禁止其入市交易。 第六章 交易異常情況處理 第三十六條 本市場