【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 信托單位凈值或年化收益率； （三）如果發(fā)生任何可能對(duì)本產(chǎn)品 /本信托或投資者產(chǎn)生重大影響的事件，甲方應(yīng)及時(shí)通過(guò)乙方柜臺(tái)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)向合格投資者予以披露。 第十三條 甲方將擬披露信息加蓋公章，并經(jīng)其法定代表人或授權(quán)代表簽字后，通過(guò)郵件、傳真方式發(fā)送至乙方。乙方對(duì)擬披露信息進(jìn)行形式審查，再將公告內(nèi)容上傳信息平臺(tái)予以發(fā)布。 第五章 收費(fèi) 第十四條 登記收費(fèi)： 開(kāi)戶費(fèi)的計(jì)算方法為： 理財(cái)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)費(fèi)的計(jì)算方法為： 理財(cái)產(chǎn)品登記年費(fèi)，每年 萬(wàn)元； 結(jié)算服務(wù)費(fèi)的收取方法為： 第六章 違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決 第十五條 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 24 因乙方提供的股權(quán)登記服務(wù)缺陷，造成甲方或甲方股東損失的，受損方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 因甲方提供的登記資料有誤，構(gòu)成甲方或甲方股東損失的，責(zé)任和損失由甲方自負(fù)。對(duì)乙方造成損失的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 第十六條 任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系 統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知對(duì)方，乙方可以通過(guò)公告的方式履行通知義務(wù)。 第十七條 甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成，則爭(zhēng)議雙方同意將有關(guān)爭(zhēng)議提交證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭(zhēng)議雙方同意按下列第【 】項(xiàng)處理： （一）將有關(guān)爭(zhēng)議提交 ，依該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終 局的，對(duì)雙方均有約束力； （二） 向乙方所在地人民法院起訴。 第十八條 在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。 第七章 協(xié)議終止 第十九條 本協(xié)議自簽署之日起生效，如果出現(xiàn)以下任何一種情中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 25 況，本協(xié)議終止： （一）本產(chǎn)品 /本信托終止； （二）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止， 提出終止的一方應(yīng)當(dāng)提前 30日向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知； （三）甲乙雙方任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，致使本協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)的，對(duì)方有權(quán)終止本協(xié)議； （四）一方破產(chǎn)、解散或被撤銷(xiāo)的； （五）法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定的其他情況。 本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等，對(duì)雙方各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。 第八章 其他 第二十條 本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 第二十一條 本協(xié)議有效期自甲乙雙方簽字蓋章之日起，至甲方辦理完畢退出乙方柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)登記手續(xù)之日止。 第二十二條 本協(xié)議一式【 】份， 甲方、乙方各執(zhí) 份，具有同等法律效力。 甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 法定代表人 法定代表人 或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 簽署日期： 本協(xié)議簽署地點(diǎn) 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 26 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則（試行） 第一章 總則 第二十三條 為規(guī)范中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) （以下簡(jiǎn)稱“本 市場(chǎng) ”）投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》和 《中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 管理 暫行 辦法》等規(guī)章，制定本 規(guī) 則。 第二十四條 本市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)商 向投資者提供 本市場(chǎng)相關(guān) 產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品或服務(wù)”） ，適用本辦法 及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。 本 市場(chǎng) 可按照本辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品 的 投資者適當(dāng)性管理指引。 第二十五條 經(jīng)紀(jì)商 向投資者提供產(chǎn)品 或服務(wù) ，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。 第二十六條 經(jīng)紀(jì)商 應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制，確保投資者適當(dāng)性制度得到有效執(zhí)行。 第二章 一般規(guī)定 第二十七條 經(jīng)紀(jì)商的投資者適當(dāng)性管理內(nèi)容包括 ： （一） 了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力； （二） 了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息 及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) ； （三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理； 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 27 （四）向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育； （五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。 第二十八條 本市場(chǎng) 可對(duì)參與本市場(chǎng) 柜臺(tái) 交易或者其他業(yè)務(wù)的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等方面的要求。 法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第二十九條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)建立健全客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估機(jī)制，確定客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí) 。 客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估機(jī)制應(yīng)包括初次評(píng)估機(jī)制和持續(xù)評(píng)估機(jī)制，保證客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)能根據(jù)客戶情況的變化及時(shí)調(diào)整。 第三十條 經(jīng)紀(jì)商 可以根據(jù)了解的信息 和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果 將客戶劃分為專業(yè)投資者和普通投資者。 專業(yè)投資者 和普通投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)，由經(jīng)紀(jì)商參照 相關(guān)行業(yè)自律組織 的 有關(guān)規(guī)定 確定。 第三十一條 經(jīng)紀(jì)商可以參照 相關(guān)行業(yè)自律組織 的有關(guān)規(guī)定，確定向?qū)I(yè)投資者和普通投資者 履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù) 的具體標(biāo)準(zhǔn)。 第三十二條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)投資者的投資知識(shí)教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 28 范能力。 第三十三條 投資者要求 經(jīng)紀(jì)商 提供產(chǎn)品或服務(wù)， 經(jīng)紀(jì)商 認(rèn) 為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。投資者堅(jiān)持要求提供的， 經(jīng)紀(jì)商 應(yīng)當(dāng)要求其簽署《承諾書(shū)》，承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或本 市場(chǎng) 業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者， 經(jīng)紀(jì)商 應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。 第三十四條 對(duì)于存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者， 經(jīng)紀(jì)商 可以拒絕為其提供相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)。 第 三 章 監(jiān)督 檢查 第三十五條 本市場(chǎng) 配合監(jiān)管機(jī)關(guān)、相關(guān)行業(yè)自律組織對(duì) 經(jīng)紀(jì)商落實(shí)投資者適當(dāng)性管理工作相關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查， 經(jīng)紀(jì)商 應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)資料，不得隱瞞、阻礙或拒絕。 第四章 附則 第三十六條 本辦法由公司 柜臺(tái)市場(chǎng)建設(shè)工作小組 負(fù)責(zé)解釋。 第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 29 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易規(guī)則 (試行 ) 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱“本市場(chǎng)”）交易行為，維護(hù)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益， 《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》 、 《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》 、《中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理暫行辦法》 和其他相關(guān)法律法規(guī) ，制定本規(guī)則。 第二條 本市場(chǎng)上柜產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“產(chǎn)品”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本市場(chǎng)其他有關(guān)規(guī)定。 第三條 本市場(chǎng)產(chǎn)品交易遵循公平、公正的原則。 第四條 本市場(chǎng)交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。 第二章 交易市場(chǎng) 第一節(jié) 交易品種與交易方式 第五條 本市場(chǎng)的交易品種包括： （一） 中信證券發(fā)行、管理的金融產(chǎn)品； （二） 中信證券受托管理的金融產(chǎn)品； （三） 其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行、管理的金融產(chǎn)品； （四） 經(jīng)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。 第六條 本市場(chǎng)產(chǎn)品交易通過(guò)柜臺(tái)市場(chǎng)電子交易平臺(tái)進(jìn)行。產(chǎn)品協(xié)議或交易對(duì)手另有約定的，也可采取其他方式進(jìn)行。 第二節(jié) 交易時(shí)間 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 30 第七條 本市場(chǎng)交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和本市場(chǎng)公告的休市日，本市場(chǎng)休市。 第八條 本市場(chǎng)每個(gè)交易日的交易時(shí)間為 9： 1511: 13:0015:00，必要時(shí)延長(zhǎng)至 16:00。 第九條 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延。 第三章 產(chǎn)品交易 第一節(jié) 一般規(guī)定 第十條 本市場(chǎng)交易類(lèi)型包括產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓等。 第十一條 本市場(chǎng)具體產(chǎn)品的交易單位和最低交易數(shù)量均根據(jù)具體產(chǎn)品確定。 第十二條 本市場(chǎng)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，根據(jù)產(chǎn)品情況確定漲跌幅比例。一般情況下，漲跌幅限制比例為 10%。 第十三條 客戶的委托指令內(nèi)容包括：投資者賬戶號(hào)碼、產(chǎn)品代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格及本市場(chǎng)要求的其他內(nèi)容。 第十四條 委托未成交的部分可以撤銷(xiāo)。 第十五條 被撤銷(xiāo)或失效的委托，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向投資者返還相應(yīng)的資金或產(chǎn)品。 第十六條 本市場(chǎng)交易系統(tǒng)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)，符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。 第十七條 依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本市場(chǎng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 31 第二節(jié) 產(chǎn)品交易 第十八條 本市場(chǎng)產(chǎn)品發(fā)行認(rèn)購(gòu)采用“發(fā)行價(jià)格掛牌，申報(bào)時(shí)間優(yōu)先”原則進(jìn)行發(fā)行。投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)應(yīng)該符合產(chǎn)品最小認(rèn)購(gòu)規(guī)模和投資者數(shù)量限制。 第十九條 本市場(chǎng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交易采用報(bào)價(jià)交易、協(xié)議交易等多種方式相結(jié)合的交易模式。不同上柜產(chǎn)品可以根據(jù)自身特征采用單一或多種方式相結(jié)合的交易模式。 第二十條 報(bào)價(jià)交易是客戶在柜臺(tái)市場(chǎng)上進(jìn)行確定價(jià)格申報(bào)，其他客戶根據(jù)報(bào)價(jià)點(diǎn)擊成交。確定價(jià)格申報(bào)的類(lèi)型有單邊報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、做市商報(bào)價(jià)等。 第二十一條 協(xié)議交易是客戶在柜臺(tái)市場(chǎng)上進(jìn)行意向價(jià)格申報(bào)，其他客戶與其協(xié)商交易意向，達(dá)成一致后向柜臺(tái)市場(chǎng)同時(shí)提交協(xié)議成交申報(bào)。 第二十二條 本市 場(chǎng)根據(jù)產(chǎn)品類(lèi)型確定的最小申報(bào)數(shù)量單位，買(mǎi)入的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為最小申報(bào)單位的整數(shù)倍。賣(mài)方余額不足最小申報(bào)數(shù)量單位的，應(yīng)當(dāng)一次性賣(mài)出。本市場(chǎng)可以設(shè)定、調(diào)整產(chǎn)品的單筆最大申報(bào)數(shù)量。 第二十三條 本市場(chǎng)報(bào)價(jià)的最小價(jià)格變動(dòng)單位 元，成交結(jié)果按照四舍五入精確到 元。 第二十四條 確定價(jià)格申報(bào)當(dāng)日申報(bào)、當(dāng)日有效。意向價(jià)格申報(bào)可以設(shè)定有效期，有效期最長(zhǎng)為 5 個(gè)交易日。 第二十五條 本市場(chǎng)交易的產(chǎn)品有持有人數(shù)量限制的，本市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 32 持有人數(shù)進(jìn)行控制。如客戶委托申報(bào)可能導(dǎo)致持有人數(shù)量超過(guò)限額，該筆申報(bào)失敗。 第二十六條 柜臺(tái)市場(chǎng)根據(jù)產(chǎn)品情況提供做市服務(wù)和報(bào)價(jià)服務(wù)。 做市商管理辦法由柜臺(tái)市場(chǎng)另行規(guī)定。 第四章 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 第二十七條 本市場(chǎng)對(duì)上柜產(chǎn)品實(shí)施掛牌交易。 第二十八條 產(chǎn)品上柜期屆滿或不再具備上柜條件的，本市場(chǎng)終止其上柜交易，予以摘牌。 第二十九條 交易中產(chǎn)品價(jià)格出現(xiàn)劇烈波動(dòng)、產(chǎn)品基本面發(fā)生重大變化或其它重大的異常情況時(shí)，本市場(chǎng)可以對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌措施。 第三十條 交易期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該產(chǎn)品復(fù)牌后的交易；停牌期間，不接受申報(bào)。 第三十一條 產(chǎn)品停牌時(shí)，本市場(chǎng)公布的報(bào)價(jià)中包括該產(chǎn)品的信息；產(chǎn)品暫停上柜或摘牌后，本市場(chǎng)公布的報(bào)價(jià)中不包括該產(chǎn)品的信息。 第三十二條 產(chǎn)品的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，由本市場(chǎng)予以披露。 第三十三條 產(chǎn)品掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌還須遵守本市場(chǎng)產(chǎn)品管理辦法中的有關(guān)規(guī)定。 第五章 交易行為監(jiān)控 第三十四條 本市場(chǎng)對(duì)下列異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控： （ 一 ）報(bào)價(jià)方或做市商的報(bào)價(jià)顯失公允，價(jià)格嚴(yán)重偏離理論價(jià)值。 （ 二 ）協(xié)議成交數(shù)量巨大且價(jià)格明顯偏離公允價(jià)值，存在利益輸中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場(chǎng) 制度匯編 （ 修訂版 ） 33 送或洗錢(qián)嫌疑； （ 三 ）報(bào)價(jià)方、做市商或投資者的單邊持倉(cāng)大于一定限額，且單向風(fēng)險(xiǎn)暴露頭寸超出限額； （ 四 ）其他異常交易行為。 第三十五條 公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理部門(mén)對(duì)異常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常交易時(shí)，采取如下措施： （ 一 ）對(duì)異常交易雙方或單方采取警告措施，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正； （ 二 ）取消可疑申報(bào)并通知交易雙方，必要時(shí)匯報(bào)給監(jiān)管部門(mén)； （ 三 ）對(duì)發(fā)生異常交易行為的過(guò)錯(cuò)方采取懲罰措施，必要時(shí)禁止其入市交易。 第六章 交易異常情況處理 第三十六條 本市場(chǎng)