20xx年中國銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-資料下載頁
2025-05-26 09:19本頁面
【導(dǎo)讀】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，利益作為資產(chǎn)管理的最高準則。第四條公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須遵循公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。離，受托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分離。（一）擬定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度計劃；務(wù)進行審計，信息技術(shù)部負責對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進行運行維護，理部共同聯(lián)系和維護客戶。部、風險管理部人員列席會議，但不具有表決權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會主任委員。并進行歸因分析；對投資經(jīng)理進行績效考核及其他重要事項等。建議，并按規(guī)定提交風險控制報告等。第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重要崗位應(yīng)建立資格審查和認證制度。相應(yīng)的市場營銷方案并付諸實施。第二十條資產(chǎn)管理部是公司授權(quán)簽訂資產(chǎn)管理合同的部門。產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。之日起，保存期不得少于十五年。準和論證機制執(zhí)行。
【正文】 條 公司審計部定期對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控、財務(wù)狀況等情況進行審計與檢查，出具審計報告。并按規(guī)定對關(guān)鍵崗位人員離任前進行離任審計，資產(chǎn)管理部和相關(guān)崗位應(yīng)配合審 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 9— 計。 第三十八條 資產(chǎn)管理風險控制小組，對部門的業(yè)務(wù)開展的合規(guī)和風險控制情況進行全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)異常情況須按公司規(guī)定報告路線及時向部門領(lǐng)導(dǎo)、法律合規(guī)部和風險管理部報告。 第三十九條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立和完善資產(chǎn)管理投資和風險控制信息系統(tǒng)，并建立受托資產(chǎn)投資運作的實時風險控 制制度。 第八章 信息披露及報告 第四十條 公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須按國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定，定期實行信息披露。 第四十一條 定向、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同簽訂后，資產(chǎn)管理部每季至少一次向客戶提供委托資產(chǎn)管理報告和投資經(jīng)理報告，對報告期內(nèi)受托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。 第四十二條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當保證客戶能夠按合同約定的時間和方式查詢受托資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生合同約定的可能影響客戶利益的重大事項或在投資組合需進行重大調(diào)整時，公司應(yīng)當及時告知客戶。 第四十三條 經(jīng)批準設(shè)立的 集合資產(chǎn)管理 計劃，資產(chǎn)管理部應(yīng)按公司與托 管銀行及客戶簽訂的合同規(guī)定進行信息披露。 第四十四條 資產(chǎn)管理部應(yīng)定期向公司出具資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況報告，報告內(nèi)容包括：投資決策執(zhí)行情況、資產(chǎn)組合情況，客戶及集合理計劃的資產(chǎn)狀況、盈虧情況、風險控制情況和其他重大事項等。報告按 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 10— 公司規(guī)定的報告線路報送公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)審閱。 第四十五條 公司法律合規(guī)部須定期對資產(chǎn)管理出具監(jiān)控報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括：投資交易和持倉情況、證券池更新情況、業(yè)務(wù)規(guī)模、授權(quán)操作、投資比例等內(nèi)容是否正常、系統(tǒng)報警情況和違規(guī)情況、對報警情況和違規(guī)情況的處理方式、處理后的運行情況、整改建議及其他建議等。監(jiān)控報告按公司的報 告線路報送公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)審閱。 第九章 業(yè)績考核 第四十六條 公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)業(yè)績考核應(yīng)實行市場化考核的原則，并采取適當?shù)募畲胧? 第四十七條 公司對資產(chǎn)管理部的工作和業(yè)績在遵循客觀、公正、可量化原則基礎(chǔ)上，實行以受托資產(chǎn)增長、公司投入資金效益等為主要內(nèi)容，并經(jīng)風險調(diào)整的綜合績效評估和考核。第十章 附 則 第四十八條 對于違反本辦法規(guī)定的行為，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定進行處理 第四十九條 本辦法由公司 總裁辦公會負責解釋和修訂 。 第五十條 本辦法自 20xx 年 1月 1 日起實施。
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