20xx年中國(guó)銀河證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，利益作為資產(chǎn)管理的最高準(zhǔn)則。第四條公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須遵循公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。離，受托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（一）擬定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，制定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度計(jì)劃；務(wù)進(jìn)行審計(jì)，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)，理部共同聯(lián)系和維護(hù)客戶。部、風(fēng)險(xiǎn)管理部人員列席會(huì)議，但不具有表決權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)主任委員。并進(jìn)行歸因分析；對(duì)投資經(jīng)理進(jìn)行績(jī)效考核及其他重要事項(xiàng)等。建議，并按規(guī)定提交風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等。第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重要崗位應(yīng)建立資格審查和認(rèn)證制度。相應(yīng)的市場(chǎng)營(yíng)銷方案并付諸實(shí)施。第二十條資產(chǎn)管理部是公司授權(quán)簽訂資產(chǎn)管理合同的部門。產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。之日起，保存期不得少于十五年。準(zhǔn)和論證機(jī)制執(zhí)行。
【正文】 條 公司審計(jì)部定期對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、財(cái)務(wù)狀況等情況進(jìn)行審計(jì)與檢查，出具審計(jì)報(bào)告。并按規(guī)定對(duì)關(guān)鍵崗位人員離任前進(jìn)行離任審計(jì)，資產(chǎn)管理部和相關(guān)崗位應(yīng)配合審 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 9— 計(jì)。 第三十八條 資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制小組，對(duì)部門的業(yè)務(wù)開展的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)異常情況須按公司規(guī)定報(bào)告路線及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)、法律合規(guī)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告。 第三十九條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立和完善資產(chǎn)管理投資和風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)，并建立受托資產(chǎn)投資運(yùn)作的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控 制制度。 第八章 信息披露及報(bào)告 第四十條 公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定，定期實(shí)行信息披露。 第四十一條 定向、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同簽訂后，資產(chǎn)管理部每季至少一次向客戶提供委托資產(chǎn)管理報(bào)告和投資經(jīng)理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)受托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。 第四十二條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按合同約定的時(shí)間和方式查詢受托資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生合同約定的可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)或在投資組合需進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。 第四十三條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃，資產(chǎn)管理部應(yīng)按公司與托 管銀行及客戶簽訂的合同規(guī)定進(jìn)行信息披露。 第四十四條 資產(chǎn)管理部應(yīng)定期向公司出具資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：投資決策執(zhí)行情況、資產(chǎn)組合情況，客戶及集合理計(jì)劃的資產(chǎn)狀況、盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和其他重大事項(xiàng)等。報(bào)告按 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用 業(yè)頻道 企業(yè) () 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 — 10— 公司規(guī)定的報(bào)告線路報(bào)送公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)審閱。 第四十五條 公司法律合規(guī)部須定期對(duì)資產(chǎn)管理出具監(jiān)控報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：投資交易和持倉(cāng)情況、證券池更新情況、業(yè)務(wù)規(guī)模、授權(quán)操作、投資比例等內(nèi)容是否正常、系統(tǒng)報(bào)警情況和違規(guī)情況、對(duì)報(bào)警情況和違規(guī)情況的處理方式、處理后的運(yùn)行情況、整改建議及其他建議等。監(jiān)控報(bào)告按公司的報(bào) 告線路報(bào)送公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)審閱。 第九章 業(yè)績(jī)考核 第四十六條 公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)考核應(yīng)實(shí)行市場(chǎng)化考核的原則，并采取適當(dāng)?shù)募?lì)措施。 第四十七條 公司對(duì)資產(chǎn)管理部的工作和業(yè)績(jī)?cè)谧裱陀^、公正、可量化原則基礎(chǔ)上，實(shí)行以受托資產(chǎn)增長(zhǎng)、公司投入資金效益等為主要內(nèi)容，并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的綜合績(jī)效評(píng)估和考核。第十章 附 則 第四十八條 對(duì)于違反本辦法規(guī)定的行為，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理 第四十九條 本辦法由公司 總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂 。 第五十條 本辦法自 20xx 年 1月 1 日起實(shí)施。
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