【導(dǎo)讀】合同應(yīng)載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。招攬和客戶服務(wù)等活動的條件；姓名、有效身份證件類別及號碼、住址、聯(lián)系電話。（一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系；為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；委托代理權(quán)限不得超出以下范圍：。規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定；營業(yè)部的名稱及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號。第七條合同應(yīng)約定甲方的權(quán)利和義務(wù)。方過錯造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償；頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。賠償證券買賣的損失作出承諾；當(dāng)約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除合同。行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；第十三條合同應(yīng)約定適用法律和爭議處理方式。當(dāng)做好（）工作，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，開戶業(yè)務(wù)時，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（）。

　　

【正文】 ：正確 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 批注： 12. 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊登記由證券經(jīng)紀(jì)人直接向中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 批注： 13. 證券公司委托的證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量應(yīng)與證券公司的管理能力相適應(yīng)。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 批注： 14. 證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 6 此題得分： 批注： 15. 在我國，證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，一般采取證券經(jīng)紀(jì)人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（ ） 您的答 案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 批注： 試卷總得分： 試卷總批注： 篇八：證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同 證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同 委托人（以下簡稱甲方）： 名稱： 地址： 聯(lián)系電話： 受托人（以下簡稱乙方）： 姓名： 身份證住址： 現(xiàn)居住地址： 聯(lián)系電話： 身份證號碼： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書編號： 為明確甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人 管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，以及甲方的相關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方委托乙方代理其開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事宜達(dá)成一致，簽訂本合同。 第一條 聲明與保證 甲方已經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的條件； 乙方已知曉并認(rèn)可甲方《經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》及其相關(guān)管理辦法及制度。 乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第二條 甲方與乙方的法律關(guān)系 一、甲、乙雙方為委托代理關(guān)系。甲方委托乙方作為甲方的證券經(jīng)紀(jì)人，代理甲方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等 活動。乙方的代 理期限為本合同的有效期，委托代理權(quán)限范圍是： 向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況； 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，充分揭示證券投資風(fēng)險； 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則以及甲方的有關(guān)規(guī)定； 向客戶傳遞公開市場信息和由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息； 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。 二、甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動關(guān)系，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方從業(yè)人員的管理規(guī)定，在本合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；對超出授權(quán)范圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第三條 乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍為【 】，所服務(wù)的證券營業(yè)部為【 】以及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的編號【 】。 第四條 甲方的權(quán)利及義務(wù) 一、甲方的權(quán)利包括： 依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自 律規(guī)則等，對乙方及 其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督； 對乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償； 按照有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。 二、甲方的義務(wù)包括： 在與乙方簽訂本合同、對乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記； 向乙方說明其報酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 按照本合同約定向乙方支付報酬； 為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)； 聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。 第五條 乙方的權(quán)利及義務(wù) 一、乙方的權(quán)利包括： 按照本合同約定獲取報酬； 了解報酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)； 向甲方提出意見和建議； 拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反本合同的管理制度。 二、乙方的義務(wù)包括： 遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的 相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密； 在本合同的有效期內(nèi)，如果住址、聯(lián)系電話等聯(lián)系信息發(fā)生變化應(yīng)在該變化發(fā)生之日起 【 】日內(nèi)書面通知甲方； 在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 在本合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)按照甲方的要求，對代理活動維持適當(dāng)?shù)挠涗洠⒍ㄆ谙蚣追絽R報代理活動的情況； 在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限 、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時交回甲方； 在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)異常情況時及時報告甲方； 在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)維持其執(zhí)業(yè)資格與執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)人證書記載的事項(xiàng)發(fā)生變化應(yīng)及時通知甲方； 在本合同有效期內(nèi)及本合同因任何原因終止后一年內(nèi)，乙方不得以任何方式轉(zhuǎn)移甲方客戶，本約定不因本合同的終止而終止； 乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動取得的各項(xiàng)報酬，應(yīng)依法 納稅； 1甲乙雙方的委托關(guān)系終止之日起【 】日內(nèi)，乙方應(yīng)將其因履行本合同而 持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。 第六條 乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險，并不得從事下列行為： 在招攬和服務(wù)客戶時，未向客戶出示執(zhí)業(yè)證書； 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 以甲方或其證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 1代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； 1在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物； 1在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信 息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 1損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為； 1經(jīng)紀(jì)人之間相互詆毀、相互爭奪客戶，直接或間接挖甲方存量客戶，損害甲方利益； 1同時在其他機(jī)構(gòu)兼職或與其他證券公司合作； 1開展業(yè)務(wù)時違反相關(guān)法規(guī)和甲方制度； 1其他禁止性行為。 第七條 根據(jù)乙方為甲方提供的客戶招攬、產(chǎn)品介紹及客戶服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計(jì)算依據(jù)與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》和本合同附表執(zhí)行。 除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整本條規(guī)定的報酬計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。 第八條 甲方有權(quán)每月在乙方報酬內(nèi)提取風(fēng)險金，風(fēng)險金提取比例、發(fā)放時間和扣發(fā)事項(xiàng)按《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》執(zhí)行。 第九條 未經(jīng)甲方書面授權(quán)，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業(yè)、客戶資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務(wù)而必須向甲方 客戶進(jìn)行披露（如向甲方客戶披露甲方對乙方的授權(quán)范圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內(nèi)容；乙方承諾在本合 同約定之代理期限屆滿后，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，直至該等信息成為公開信息。 第十條 乙方保證向甲方提供的信息是真實(shí)可信的，如因提供虛假信息導(dǎo)致乙方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，或因此導(dǎo)致甲方蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任由乙方承擔(dān)； 第十一條 任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應(yīng)對守約方予以及時、足額的賠償。 第十二條 乙方應(yīng)在本合同約定的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，甲方對乙方在本合同約定范圍外的無權(quán)、越權(quán)代理行為等不承擔(dān)責(zé)任。如乙方的無權(quán)、越權(quán)代理行為被認(rèn)定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔(dān)責(zé)任時，甲方有權(quán)就其因此遭受的損失向乙方進(jìn)行追償。 第十三條 本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致可以變更。 第十四條 合同的解除與終止： 一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任， 并賠償由此給甲方造成的損失： 違反國家法律法規(guī)； 違背社會公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)、形象； 泄漏客戶信息及甲方商業(yè)秘密； 違反甲方有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者； 接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動； 乙方未能完成甲 乙雙方約定的最低任務(wù)目標(biāo)； 乙方證券從業(yè)資格未能獲得協(xié)會審批通過或被證券監(jiān)管部門吊銷； 乙方證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書未按時提交甲方辦理年檢； 乙方不再具備法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件； 乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為； 1乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)； 1違反本合同第六條之規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重或給甲方及客戶造成經(jīng)濟(jì)損失或被監(jiān)管部門處罰； 1其他致使本合同無法繼續(xù)履行或本合同目的無法達(dá)到之情形。 如乙方出現(xiàn)上述情形時，甲方未行使單方解除權(quán)，不應(yīng)視為甲方放棄該 權(quán)利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次出現(xiàn)上述情形時行使單方解除權(quán)。 二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同： 因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)； 甲方未按照本合同約定支付報酬； 甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。 單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向?qū)Ψ教岢鑫谢蚴芡薪K止的通知， 本合同自通知送達(dá)對方（即甲方的住所地，乙方的現(xiàn)居住地址）之日起終止。 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除本合同。 第十五條 雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時，應(yīng)平等協(xié)商解決，自爭議發(fā)生之日起【 】日內(nèi)協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。 第十六條 本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計(jì)算（即 【 】年【 】月【 】日至【 】年【 】月【 】日）。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內(nèi)向?qū)Ψ教岢隼m(xù)訂合同，經(jīng)對方同意，可續(xù)訂本合同。 第十七條 本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。 第十八條 本合同一式【】份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，中 國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)部門和【 】各備案一份，具有同等法律效力。 甲方（公章）：乙方（簽名）： 授權(quán)代表（簽名）： 日期： _____年 ____月 ____日日期 :_____年 ____月 ___日