【文章內容簡介】 協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。 第十六條 本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即 【 】年【 】月【 】日至【 】年【 】月【 】日）。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內向對方提出續(xù)訂合同，經(jīng)對方同意，可續(xù)訂本合同。 第十七條 本合同未盡事 宜，雙方協(xié)商解決。 第十八條 本合同一式【】份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，中國證券業(yè)協(xié)會相關部門和【 】各備案一份，具有同等法律效力。 甲方（公章）：乙方（簽名）： 授權代表（簽名）： 日期： _____年 ____月 ____日日期 :_____年 ____月 ___日 篇四： C09010《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范試行》與《證券經(jīng)紀人委托 合同必備條款》解讀課后測驗 100分 C09010《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范試行》與《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》解讀課后測驗 100分 一、單項選擇題 1. 按照《證 券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人可以接受（ ）證券公司的委托。 A. 二家 B. 三家 C. 四家 D. 一家 2. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司應當建立健全（ ）機制，發(fā)生與證券經(jīng)紀人有關的重大突發(fā)或影響社會穩(wěn)定的事件時，及時處理并向監(jiān)管部門和協(xié)會報告。 A. 客戶投訴和糾紛處理 B. 應急處理 C. 責任追究 D. 異常交易和操作監(jiān)控 3. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人可以通過（ ）向客戶傳遞證券公司統(tǒng)一提供的有關 信息和材料。 A. 證券公司執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng) B. 公共互聯(lián)網(wǎng)絡 C. 新聞媒體 D. 私人郵箱 二、多項選擇題 4. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 與證券公司簽訂委托合同 B. 經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓并測試合格 C. 與證券公司簽訂勞動合同 D. 參加協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓 5. 按照《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人 委托合同應約定證券公司向證券經(jīng)紀人支付報酬的（ ）。（本題有超過一個的正 確選項） A. 計算依據(jù) B. 支付方式 C. 計算方法 D. 支付時間 6. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人從 事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循的原則包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 勤勉盡責 B. 公平對待客戶 C. 誠實守信 D. 客戶利益優(yōu)先 7. 按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的（ ）。（本題有超過一個的 正確選項） A. 代理權限 B. 執(zhí)業(yè)地域范圍 C. 代理期間 D. 委托代理關系 8. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識和技能 B. 熟悉相關證券類金融產(chǎn)品特征 C. 熟悉相關業(yè)務合同內容 D. 熟悉相關業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程 9. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有以下（ ）行為。（本題有超過一個的正確選項） A. 向客戶充分提示證券投資的風險 B. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物 C. 向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告 D. 代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 10. 按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司可向證券經(jīng)紀人統(tǒng)一提供（ ）。（本題有超過一個的正確選項） A. 證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息 B. 證券公司自行制作的研究報告 C. 來源于其他機構的研究報告 D. 與證券投資有關的信息 三、判斷題 11. 中國證券業(yè)協(xié)會可對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀 人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查。（ ） 正確 錯誤 12. 在我國，為維護證券市場公開、公平、公正原則，證券經(jīng)紀人可以向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。（ ） 正確 錯誤 13. 在我國，證券經(jīng)紀人應在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（ ） 正確 錯誤 14. 在我國，業(yè)務水平高、執(zhí)業(yè)能力強的證券經(jīng)紀人，可以在除所服務的證券公司以外的其他機構任職。（ ） 正確 錯誤 15. 證券公司應當重視證券經(jīng)紀人的合理訴求，加強對證券經(jīng)紀人合法權益的保護。 （ ） 正確 錯誤 篇五：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》解讀 答案 100 分 (附加其他題目及答案 ) 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》解讀 一、隨堂練習 隨堂練習（一）： 除證券經(jīng)紀人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動。（正確） 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人之間為（委托代理）關系。 證券公司對證券經(jīng)紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（ BCD）等方面。 A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合 同 B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同 C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度 D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng) 證券經(jīng)紀人須具備的職業(yè)條件包括（ ABCD）。 A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德 B、最近三年未受過刑事處罰 C、違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期 D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登 記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形 隨堂練習（二）： 按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關規(guī)定，證券公司應當將（ ABCD）。 A、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍 B、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍 C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容 D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍 證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出 機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。（正確） 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會應建立（ B），向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。 A、證券經(jīng)紀人信息查詢制度 B、證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫 C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng) D、證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng) 證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，可參照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確） 二、課程測驗： 100分 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前 ，（ A）應對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。 A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、證券公司法人所在地證監(jiān)局 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于（ 60）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。 A、 30 B、 40 C、 50 D、 60 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（ AC）從事客戶招攬和客戶服務等活動。 A、公司員工 B、委托居間人 C、委托證券經(jīng)紀人 D、委托保險經(jīng)紀人 根據(jù)《證券經(jīng)紀 人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的事（ BC）。 A、證券經(jīng)紀人是自然人 B、證券經(jīng)紀人可以使機構或者團體 C、證券經(jīng)紀人是證券公司員工 D、證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內的行為，須由證券公司承擔責任 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經(jīng)紀人的資格條件，說法正確的事（ ACD）。 A、證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員 B、證券經(jīng)紀人不屬于證券從業(yè)人員 C、證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試 D、證券經(jīng)紀人應當具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（ AC）。 A、與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同 B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書 C、對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格 D、對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務包括（ AC）。 A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 B、通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動 C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資 金村區(qū)等業(yè)務流程 D、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與（ ABC）相適應。 A、所服務的證券公司的管理能力 B、證券營業(yè)部的客戶管理水平 C、客戶服務的合理區(qū)域 D、證券經(jīng)紀人數(shù)量 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責（ ABCD）。 A、制定有關證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則 B、組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試 C、有關證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書 印制與后續(xù)職業(yè)培訓 D、對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查 證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，一般采取證券經(jīng)紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。（錯誤） 1證券公司最終承擔證券經(jīng)紀人在授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務等活動引發(fā)的風險責任。（正確） 1證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。（錯誤） 1證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記由證券經(jīng)紀人直接向中國證券 業(yè)協(xié)會注冊登記。（錯誤） 1證券公司委托的證券經(jīng)紀人數(shù)量應與 證券公司的管理能力相適應。（正確） 1證券經(jīng)紀人可以把證券公司委托給他的業(yè)務活動再轉給其他的個人。（錯誤） ☆其他答題： 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀人進行的執(zhí)業(yè)前培訓中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間應不少于 (B)個小時。 ○ l0 ● 20 ○ 30 ○ 40 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法正確的是 ( ABC )。 （本題有超過一個的正確選項） ■證券經(jīng)紀人與證券公司是委托代理關系 ■證券經(jīng)紀人代理 證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動 ■證券經(jīng)紀人屬于證券公司以外的自然人 口在證券公司授權范圍內的行為，須由證券經(jīng)紀人承擔責任 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經(jīng)紀人的委托或任職，說法不正確的是 ( BD )。（本題有超過一個的正確選項） 口證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托 ■證券經(jīng)紀人可以同時接受兩家證券公司的委托 口證券經(jīng)紀人不能在證券公司以外的單位任職 ■證券經(jīng)紀人可以接受證券公司以外的單位的委托 根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在 執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括 ( AB )。（本題有超過一個的正