華泰證券證券經(jīng)紀人管理制度(編輯修改稿)
2025-05-15 08:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 圍等要素，包括但不限于下列事項：公司名稱和證券經(jīng)紀人姓名。證券經(jīng)紀人代理權(quán)限。證券經(jīng)紀人代理期間。證券經(jīng)紀人服務(wù)的營業(yè)部。證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍。證券經(jīng)紀人基本行為規(guī)范。證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式。雙方權(quán)利義務(wù)。違約責(zé)任。為保證證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力、營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)，公司規(guī)定證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，在江蘇省內(nèi)為設(shè)區(qū)的地級市，其他地區(qū)的營業(yè)部所在地監(jiān)管部門有明確要求的，則遵照相關(guān)要求執(zhí)行。第二十七條 營業(yè)部人事管理人員應(yīng)嚴格遵循公司統(tǒng)一的證券經(jīng)紀人聘用流程、檔案管理規(guī)范及合同管理規(guī)范，對證券經(jīng)紀人在簽訂委托合同前進行嚴格的資格審查，對簽訂委托合同后的證券經(jīng)紀人的相關(guān)基本信息及培訓(xùn)、獎懲記錄，在人力資源管理系統(tǒng)中進行準確、及時、完整的維護，對證券經(jīng)紀人各項紙質(zhì)檔案材料妥善保存并在相關(guān)系統(tǒng)中進行掃描。第六章 證券經(jīng)紀人的信息公示及查詢管理第二十八條 為貫徹落實中國證監(jiān)會相關(guān)制度要求，加強對公司證券經(jīng)紀人的監(jiān)督管理，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)信息透明公開、查詢實時有效，公司制定《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀人信息公示及查詢管理辦法》。第二十九條 除公司提供的網(wǎng)站及電話查詢渠道外，營業(yè)部應(yīng)在營業(yè)場所，指定專人現(xiàn)場受理客戶的查詢，具體操作方式為營業(yè)部專人根據(jù)客戶提供的證券經(jīng)紀人姓名及編號登陸公司網(wǎng)站，讀取并向咨詢者提供公司網(wǎng)站展示的證券經(jīng)紀人相關(guān)信息。第七章 證券經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)開展及日常管理第三十條 證券經(jīng)紀人開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動時，應(yīng)嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，在公司授權(quán)委托范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，必須向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明確揭示風(fēng)險。第三十一條 營業(yè)部須在辦理證券經(jīng)紀人開發(fā)客戶的開戶手續(xù)時，明確告知客戶有關(guān)證券經(jīng)紀人的投訴電話及信息查詢方式。第三十二條 營業(yè)部應(yīng)嚴格遵循證券經(jīng)紀人開發(fā)客戶的預(yù)約及確認流程：證券經(jīng)紀人在開發(fā)客戶前，如實填寫營業(yè)部證券經(jīng)紀人開發(fā)客戶預(yù)約單，營業(yè)部負責(zé)人或指定人員（原則上為營銷總監(jiān)）應(yīng)詢問情況，據(jù)實簽字確認或駁回，同時由證券經(jīng)紀人登錄CRM系統(tǒng)，將此客戶作為潛在客戶錄入至系統(tǒng)中并留痕；證券經(jīng)紀人在預(yù)約的客戶開戶成功后，如實填寫營業(yè)部證券經(jīng)紀人開發(fā)客戶確認單，并交營業(yè)部開戶柜員，營業(yè)部負責(zé)人或指定人員（原則上為營銷總監(jiān)）簽字確認；CRM系統(tǒng)自動對客戶的開發(fā)關(guān)系及潛在客戶開發(fā)關(guān)系進行配對分析，鑒定是否對應(yīng)同一證券經(jīng)紀人，如對應(yīng)則CRM系統(tǒng)自動確認開發(fā)關(guān)系，如因證券經(jīng)紀人即時開發(fā)客戶等原因?qū)е律鲜鲫P(guān)系未能匹配，則由營業(yè)部指定人員依據(jù)保存的證券經(jīng)紀人開戶確認單，在CRM系統(tǒng)中對證券經(jīng)紀人開發(fā)關(guān)系進行人工認定；CRM系統(tǒng)于開發(fā)關(guān)系確認的T+1日，將客戶關(guān)系同步至經(jīng)紀人考核管理系統(tǒng)，由經(jīng)紀人考核管理系統(tǒng)中的系統(tǒng)管理員及業(yè)務(wù)復(fù)核員對同步操作進行復(fù)核；禁止無故將已掛入證券經(jīng)紀人名下的客戶轉(zhuǎn)移給其他證券經(jīng)紀人。第三十三條 營業(yè)部應(yīng)做好證券經(jīng)紀人的日常管理工作，每月對證券經(jīng)紀人至少進行一次月度總結(jié)例會，內(nèi)容包括但不限于學(xué)習(xí)證券監(jiān)管機構(gòu)及公司的政策制度，對客戶開發(fā)工作進行回顧，分析潛在的風(fēng)險類型及防范措施，及時調(diào)整工作方法，提高業(yè)務(wù)技能等。第三十四條 營業(yè)部可為證券經(jīng)紀人印制執(zhí)業(yè)中需要的各類展業(yè)材料，包括公司宣傳及投資者教育等材料，也可印制名片，名片中必須包含證券經(jīng)紀人的委托代理權(quán)限、信息查詢方式及全國統(tǒng)一的客戶服務(wù)熱線95597。第三十五條 證券經(jīng)紀人基本信息發(fā)生變化時，營業(yè)部必須由人事管理人員及時在人力資源系統(tǒng)中進行維護，并由指定的復(fù)核人員進行復(fù)核。第八章 證券經(jīng)紀人培訓(xùn)管理第三十六條 為進一步提高公司證券經(jīng)紀人的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，公司制定《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀人培訓(xùn)管理辦法》，明確對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求。第三十七條 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)前須完成公司安排的65個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中，法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)時間為22個小時，并通過公司安排的培訓(xùn)效果測試。第三十八條 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)期間，須參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會安排的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，同時參加公司或其所服務(wù)的營業(yè)部組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三十九條 證券經(jīng)紀人的培訓(xùn)，可采取面對面、視頻授課、分組討論等多種方式，同時鼓勵證券經(jīng)紀人通過自學(xué)的方式提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第四十條 證券經(jīng)紀人現(xiàn)場培訓(xùn)時，營業(yè)部應(yīng)做好現(xiàn)場組織工作，負責(zé)考勤、效果評估等詳盡的培訓(xùn)記錄。第九章 證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)范第四十一條 證券經(jīng)紀人必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷活動，并且在執(zhí)業(yè)時應(yīng)當在職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)能力及職業(yè)責(zé)任等方面遵守證券經(jīng)紀人相關(guān)的執(zhí)業(yè)準則，具體見《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》。第四
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