華泰證券證券經(jīng)紀(jì)人管理制度(編輯修改稿)
2025-05-15 08:51 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 圍等要素，包括但不限于下列事項(xiàng)：公司名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人姓名。證券經(jīng)紀(jì)人代理權(quán)限。證券經(jīng)紀(jì)人代理期間。證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的營(yíng)業(yè)部。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍。證券經(jīng)紀(jì)人基本行為規(guī)范。證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式。雙方權(quán)利義務(wù)。違約責(zé)任。為保證證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力、營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)，公司規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，在江蘇省內(nèi)為設(shè)區(qū)的地級(jí)市，其他地區(qū)的營(yíng)業(yè)部所在地監(jiān)管部門(mén)有明確要求的，則遵照相關(guān)要求執(zhí)行。第二十七條 營(yíng)業(yè)部人事管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵循公司統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人聘用流程、檔案管理規(guī)范及合同管理規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人在簽訂委托合同前進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，對(duì)簽訂委托合同后的證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)基本信息及培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲記錄，在人力資源管理系統(tǒng)中進(jìn)行準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的維護(hù)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)紙質(zhì)檔案材料妥善保存并在相關(guān)系統(tǒng)中進(jìn)行掃描。第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的信息公示及查詢(xún)管理第二十八條 為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度要求，加強(qiáng)對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息透明公開(kāi)、查詢(xún)實(shí)時(shí)有效，公司制定《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人信息公示及查詢(xún)管理辦法》。第二十九條 除公司提供的網(wǎng)站及電話(huà)查詢(xún)渠道外，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，指定專(zhuān)人現(xiàn)場(chǎng)受理客戶(hù)的查詢(xún)，具體操作方式為營(yíng)業(yè)部專(zhuān)人根據(jù)客戶(hù)提供的證券經(jīng)紀(jì)人姓名及編號(hào)登陸公司網(wǎng)站，讀取并向咨詢(xún)者提供公司網(wǎng)站展示的證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息。第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展及日常管理第三十條 證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，在公司授權(quán)委托范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，必須向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明確揭示風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條 營(yíng)業(yè)部須在辦理證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，明確告知客戶(hù)有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的投訴電話(huà)及信息查詢(xún)方式。第三十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格遵循證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶(hù)的預(yù)約及確認(rèn)流程：證券經(jīng)紀(jì)人在開(kāi)發(fā)客戶(hù)前，如實(shí)填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶(hù)預(yù)約單，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或指定人員（原則上為營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)）應(yīng)詢(xún)問(wèn)情況，據(jù)實(shí)簽字確認(rèn)或駁回，同時(shí)由證券經(jīng)紀(jì)人登錄CRM系統(tǒng)，將此客戶(hù)作為潛在客戶(hù)錄入至系統(tǒng)中并留痕；證券經(jīng)紀(jì)人在預(yù)約的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)成功后，如實(shí)填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶(hù)確認(rèn)單，并交營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)柜員，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或指定人員（原則上為營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)）簽字確認(rèn)；CRM系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)關(guān)系及潛在客戶(hù)開(kāi)發(fā)關(guān)系進(jìn)行配對(duì)分析，鑒定是否對(duì)應(yīng)同一證券經(jīng)紀(jì)人，如對(duì)應(yīng)則CRM系統(tǒng)自動(dòng)確認(rèn)開(kāi)發(fā)關(guān)系，如因證券經(jīng)紀(jì)人即時(shí)開(kāi)發(fā)客戶(hù)等原因?qū)е律鲜鲫P(guān)系未能匹配，則由營(yíng)業(yè)部指定人員依據(jù)保存的證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)戶(hù)確認(rèn)單，在CRM系統(tǒng)中對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)關(guān)系進(jìn)行人工認(rèn)定；CRM系統(tǒng)于開(kāi)發(fā)關(guān)系確認(rèn)的T+1日，將客戶(hù)關(guān)系同步至經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)，由經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)中的系統(tǒng)管理員及業(yè)務(wù)復(fù)核員對(duì)同步操作進(jìn)行復(fù)核；禁止無(wú)故將已掛入證券經(jīng)紀(jì)人名下的客戶(hù)轉(zhuǎn)移給其他證券經(jīng)紀(jì)人。第三十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理工作，每月對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少進(jìn)行一次月度總結(jié)例會(huì)，內(nèi)容包括但不限于學(xué)習(xí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司的政策制度，對(duì)客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作進(jìn)行回顧，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及防范措施，及時(shí)調(diào)整工作方法，提高業(yè)務(wù)技能等。第三十四條 營(yíng)業(yè)部可為證券經(jīng)紀(jì)人印制執(zhí)業(yè)中需要的各類(lèi)展業(yè)材料，包括公司宣傳及投資者教育等材料，也可印制名片，名片中必須包含證券經(jīng)紀(jì)人的委托代理權(quán)限、信息查詢(xún)方式及全國(guó)統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)95597。第三十五條 證券經(jīng)紀(jì)人基本信息發(fā)生變化時(shí)，營(yíng)業(yè)部必須由人事管理人員及時(shí)在人力資源系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，并由指定的復(fù)核人員進(jìn)行復(fù)核。第八章 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理第三十六條 為進(jìn)一步提高公司證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，公司制定《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法》，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求。第三十七條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)前須完成公司安排的65個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中，法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)時(shí)間為22個(gè)小時(shí)，并通過(guò)公司安排的培訓(xùn)效果測(cè)試。第三十八條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)期間，須參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)安排的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，同時(shí)參加公司或其所服務(wù)的營(yíng)業(yè)部組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，可采取面對(duì)面、視頻授課、分組討論等多種方式，同時(shí)鼓勵(lì)證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)自學(xué)的方式提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第四十條 證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)組織工作，負(fù)責(zé)考勤、效果評(píng)估等詳盡的培訓(xùn)記錄。第九章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)范第四十一條 證券經(jīng)紀(jì)人必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，并且在執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)在職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)能力及職業(yè)責(zé)任等方面遵守證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，具體見(jiàn)《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》。第四
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