證券公司經(jīng)紀(jì)人管理辦法(編輯修改稿)
2025-01-21 21:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 0 萬元，提成收入提取比例可報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)后另行設(shè)定。 第十五條 營業(yè)部或運(yùn)營部可針對不同經(jīng)紀(jì)人占用資源情況設(shè)定個性化傭金提成起點(diǎn)，經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月凈傭金收入低于該起點(diǎn)時，不能進(jìn)行傭金提成；同時，營業(yè)部（運(yùn)營部）應(yīng)保持合理傭金費(fèi)率水平，保證每一客戶凈傭金收入減去經(jīng)紀(jì)人提成和成本后公司實(shí)得費(fèi)率不低于 ‰。 第十六條 營業(yè)部每月以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊凈收入為基數(shù)，提取 2%的獎勵經(jīng)費(fèi)，用于經(jīng)紀(jì)人完成營業(yè)部銷售任務(wù)、團(tuán)隊成員育成和其它重 點(diǎn)工作的獎勵。發(fā)放明細(xì)需向總部備案。 第十七 條 經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊長管理津貼，營業(yè)部可根據(jù)團(tuán)隊長工作業(yè)績和考核情況，在團(tuán)隊長之間進(jìn)行調(diào)節(jié)分配。 第四章 經(jīng)紀(jì)人客戶歸屬與認(rèn)定 第十八條 由經(jīng)紀(jì)人開發(fā)，并經(jīng)過授權(quán)提供上門預(yù)開戶服務(wù)的客戶認(rèn)定為相關(guān)經(jīng)紀(jì)人的客戶。（認(rèn)定過程仍按經(jīng)紀(jì)人客戶認(rèn)定審批流程執(zhí)行）。自然增長的客戶歸營業(yè)部所有，經(jīng)紀(jì)人不能提成。 第十九條 經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶至營業(yè)部現(xiàn)場開戶的，經(jīng)紀(jì)人須至少提前一個工作日向營業(yè)部開戶員辦理預(yù)約。柜員當(dāng)天填寫經(jīng)紀(jì)人開戶（預(yù)約開戶）登記表后通過電子審批流程由前臺主管確認(rèn)。正式開戶時，柜員根據(jù)前臺主管審批后的經(jīng)紀(jì) 人開戶（預(yù)約開戶）登記表錄入相關(guān)開戶信息后，通過電子審批流程，由營業(yè)部后臺主管審批，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批通過后，營業(yè)部主管對經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行注冊。營業(yè)部將經(jīng)紀(jì)人開戶（預(yù)約開戶）登記表打印與經(jīng)紀(jì)人客戶開戶確認(rèn)表（見附件）一并裝訂存檔。 第二十條 營業(yè)部存量客戶不允許向經(jīng)紀(jì)人分配；經(jīng)紀(jì)人離職后的所有客戶歸營業(yè)部所有，未經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)，不得遷移到其它經(jīng)紀(jì)人名下。 第五章 經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險管理 第二十一條 經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險包括交易風(fēng)險、道德風(fēng)險、客戶管理風(fēng)險等，營業(yè)部（運(yùn)營部）必須嚴(yán)格執(zhí)行公司各項業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，加強(qiáng)各類風(fēng)險控制，確保經(jīng)紀(jì)人隊伍健康、有序、穩(wěn)定發(fā)展。 第二十二條 經(jīng)紀(jì)人必須嚴(yán)格禁止以下行為： 提供虛假信息、欺詐客戶或?yàn)樵黾觽蚪鹗杖攵幸庹`導(dǎo)客戶交易； 接受客戶的全權(quán)委托或代理客戶下單； 向客戶做出投資保底和投資收益承諾； 向客戶收取和索取酬金，通過串通客戶損害公司或其它客戶的聲譽(yù)和利益； 接受客戶委托直接替客戶操作，代客理財；
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