【總結(jié)】關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知證監(jiān)發(fā)[20xx]121號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,中國登記結(jié)算公司,上海、深圳證券交易所,各證券公司,各商業(yè)銀行:為切實(shí)執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下,請遵照執(zhí)行:一、商業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金存管
2025-05-27 21:10
【總結(jié)】客戶經(jīng)理開戶流程培訓(xùn)一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理三、三方存管掛接四、開戶需攜帶的資料五、關(guān)于密碼六、一柜通業(yè)務(wù)辦理七、光大證券金陽光八、開戶文本的填寫一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程截止目前預(yù)約流程可以通過以下渠道預(yù)約:?利用營業(yè)部上網(wǎng)電腦平臺預(yù)約;?手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約;?利用營業(yè)部之外
2025-01-10 19:36
【總結(jié)】XXXX證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為建立管理有序、經(jīng)營高效、運(yùn)行安全的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制,有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險,根據(jù)有關(guān)《證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī),特制定本制度。第二條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。營業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以盈利為目標(biāo)的基層
2025-05-14 03:03
【總結(jié)】(2022)1/35目錄第一章總則..........................................................................................1第二章營銷管理體系及職能..............................................................
2025-04-19 00:26
【總結(jié)】第一篇:上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法 上海市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人注冊管理辦法》的通知 (滬工商市〔2006〕21號) 各分局,市局有關(guān)處室: 為了進(jìn)一步做好執(zhí)業(yè)經(jīng)紀(jì)人管理工...
2024-10-25 05:44
【總結(jié)】我國證券經(jīng)紀(jì)人管理制度現(xiàn)狀第1節(jié)證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展現(xiàn)狀 我國證券行業(yè)從發(fā)展程度上來說還處于發(fā)展初期各種制度和管理措施都不完善,這在發(fā)展中難免會產(chǎn)生許多問題,與證券行業(yè)相伴隨一起發(fā)展起來的經(jīng)紀(jì)人,在管理和實(shí)踐中也存在許多問題。第一,證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位問題。在營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人一般稱為客戶經(jīng)理、投資經(jīng)理等。目前,證券公司普遍將證券經(jīng)紀(jì)人設(shè)為營業(yè)部編外人員,雙方關(guān)系以客戶
2025-01-16 02:52
【總結(jié)】證券經(jīng)紀(jì)人-新人培訓(xùn)做一名成功的客戶經(jīng)理(證券經(jīng)紀(jì)人)——路在腳下第一章為什么要做客戶經(jīng)理一、什么是客戶經(jīng)理客戶經(jīng)理確實(shí)就是我們平常所說的證券經(jīng)紀(jì)人,但在不同的證券公司中,盡管大家可能都叫客戶經(jīng)理,但其服務(wù)內(nèi)容、工作形式卻可能會有很大的不同。1、客戶經(jīng)理的類型在一些證券公司中,
2025-01-14 05:42
【總結(jié)】證券經(jīng)紀(jì)人挽留客戶手冊寄語:客戶挽留工作會遇到很多的困難和委屈,首先要作好思想準(zhǔn)備、調(diào)節(jié)好心態(tài),不然這項工作將很難持續(xù)做好。我們應(yīng)該明白:留住一名客戶比開發(fā)一名客戶成本要低十倍;我們更應(yīng)該明白:流失一名客戶,減少一份收入、增加一份成本??蛻敉炝艄ぷ餍枰`活變通,但也有一定的方式、方法可以遵循,掌握技巧可以有針對性的開展工作,成功率會得到提升。我們要堅定
2024-10-28 22:43
【總結(jié)】中國證券監(jiān)督管理委員會令第 55 號 《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》已經(jīng)2008年3月4日中國證券監(jiān)督管理委員會第221次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布。本決定自2008年12月1日起施行?! ≈鳌∠∩懈A帧 《稹鸢四炅露娜?
2025-04-17 22:48
【總結(jié)】關(guān)于《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂說明按照我會立法計劃安排,結(jié)合行業(yè)發(fā)展實(shí)踐,我們于年初著手對《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(以下簡稱《試行辦法》)及《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《集合細(xì)則》)、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《定向細(xì)則》)進(jìn)行修訂?,F(xiàn)將修訂情況說明如下:一、修訂背景年月日,《試行辦法》正式頒布
2025-04-16 05:23
【總結(jié)】證券公司營業(yè)部營銷人員薪酬考核管理辦法該辦法針對營業(yè)部直接從市場招聘營銷經(jīng)理及營銷管理人員。并依據(jù)考核結(jié)果簽訂有關(guān)勞動合同的員工。一、新增員工化營銷人員薪酬營銷人員個人薪酬=基本工資+崗位績效工資+凈傭金提成+開戶獎+金融產(chǎn)品銷售獎勵+合規(guī)津貼管理營銷人員薪酬=基本工資+崗位績效工資+凈傭金提成+金融產(chǎn)品銷售
2024-12-16 21:30
【總結(jié)】中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編一、中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法(試行)(2-31)二、中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書(32-42)三、中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法(43-48)四、中國中投證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理細(xì)則(試行)(49-63)五、中國中投證券有限責(zé)任公司營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)暫行規(guī)定(64-69)
2025-04-15 03:44
【總結(jié)】1證券經(jīng)紀(jì)人手冊目錄第一章公司篇公司簡介........................................................................................................1中銀國際證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)操作說明......................
2024-11-03 18:50
【總結(jié)】證券公司檔案管理暫行辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)國泰君安證券股份有限公司系統(tǒng)檔案工作的管理,根據(jù)中華人民共和國頒發(fā)的《檔案法》、國家檔案局制定的《機(jī)關(guān)檔案工作條例》和國家關(guān)于檔案工作的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際情況,制定本辦法。第二條本辦法所指的檔案是公司系統(tǒng)中經(jīng)營管理活動中形成的,作為歷史記錄保存起來以備查考的文字、圖象、聲音及其他
2025-05-14 04:01
【總結(jié)】證券公司行政印章管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司行政印章的刻制、使用、管理和停用,特制定本辦法。第二條國泰君安證券股份有限公司行政印章是指經(jīng)批準(zhǔn)刊以單位法定全稱的公司、分公司及其它分支機(jī)構(gòu)的行政公章和專用于業(yè)務(wù)的人名用章,是行使權(quán)力和承擔(dān)法律責(zé)任的標(biāo)志。行政公章包括正式印章和專用印章。其中:(一)正式印章: