證券公司營(yíng)業(yè)部管理辦法-在線瀏覽

【摘要】證券公司營(yíng)業(yè)部管理辦法第一章總則第一條為建立管理有序、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、責(zé)權(quán)明確、運(yùn)行安全的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)體系，促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，制定本辦法。第二條證券營(yíng)業(yè)部不具備法人資格，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)接受公司的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。第三條證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，享有公司授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，證券營(yíng)業(yè)部總

2025-02-18 21:30

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-在線瀏覽

【摘要】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（年月日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)年月日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）第一章總則第一條為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和其他

2025-06-06 00:25

證券公司兼職客戶經(jīng)理管理辦法-在線瀏覽

【摘要】證券公司兼職客戶經(jīng)理管理辦法第一條兼職客戶經(jīng)理是擁有一定的客戶資源，為營(yíng)業(yè)部承攬業(yè)務(wù)、開發(fā)客戶的兼職營(yíng)銷人員。具體標(biāo)準(zhǔn)是：擁有100萬(wàn)元以上的客戶資產(chǎn)，品行端正，無(wú)不良記錄。第二條兼職客戶經(jīng)理不是營(yíng)業(yè)部的正式編制員工，與營(yíng)業(yè)部的關(guān)系是勞務(wù)關(guān)系而非勞動(dòng)關(guān)系，營(yíng)業(yè)部不為兼職客戶經(jīng)理交納“三金”，兼職客戶經(jīng)理不享受公司規(guī)定及營(yíng)業(yè)部相應(yīng)

2025-07-17 03:03

華泰證券證券經(jīng)紀(jì)人管理制度-在線瀏覽

【摘要】華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度（暫行）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，統(tǒng)一相關(guān)業(yè)務(wù)流程，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，特制定《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱本制度）。

2025-06-05 08:51

美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人管理模式-在線瀏覽

【摘要】1美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人管理模式美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人在美國(guó)證券發(fā)展史中的地位與作用（一）美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的內(nèi)涵與外延針對(duì)中國(guó)現(xiàn)有證券市場(chǎng)狀況，美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人管理模式在哪些方面值得我們借鑒？討論“美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的管理模式對(duì)國(guó)內(nèi)券商的啟示”，必須先厘清美國(guó)與我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)人內(nèi)涵與外延的異同。經(jīng)紀(jì)人的一般定義是：在交易雙方之間擔(dān)當(dāng)中介角

2024-11-12 05:20

君x證券公司擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法-在線瀏覽

【摘要】中國(guó)最大的管理資源中心第1頁(yè)共

2024-08-09 18:26

證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法-在線瀏覽

【摘要】證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法第一章總則　　第一條為規(guī)范股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，維護(hù)借貸雙方的合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法?！　〉诙l本辦法所稱股票質(zhì)押貸款，是指證券公司以自營(yíng)

2025-05-30 08:36

中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人管理辦法-在線瀏覽

【摘要】附件一中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人管理辦法（中國(guó)籃球協(xié)會(huì)于2009年11月18日發(fā)布）第一章總則第一條為規(guī)范體育經(jīng)紀(jì)人在中國(guó)籃球協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)籃協(xié)）管轄范圍內(nèi)進(jìn)行的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)籃球運(yùn)動(dòng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)際籃球聯(lián)合會(huì)（簡(jiǎn)稱國(guó)際籃聯(lián)或FIBA）經(jīng)紀(jì)人規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

2025-06-05 07:36

國(guó)盛證券公司績(jī)效考核管理辦法-在線瀏覽

【摘要】國(guó)盛證券有限責(zé)任公司績(jī)效考核管理辦法（試行）第一條考核目的為規(guī)范公司的績(jī)效考核管理，建立科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)《國(guó)盛證券有限責(zé)任公司人事管理制度》要求，特制定本辦法。本辦法旨在對(duì)部門及員工的工作績(jī)效進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)和反饋，為公司發(fā)展策略、部門績(jī)效改進(jìn)及人力資源管理決策提供依據(jù)，公平合理地處理與此有關(guān)的人力資源管理問(wèn)題。第二條考核原則（一）公開、公平、公正性原則

2025-05-25 20:54

證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法-在線瀏覽

【摘要】1ⅩⅩ證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理辦法（修訂版）第一章總則第一條為保障公司信息系統(tǒng)的正常穩(wěn)定、高效運(yùn)行，依據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范》(JR/T0023—2021)、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》和《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》制定本辦法。第二條信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)應(yīng)遵循以下原則：預(yù)防為主，事后處理

2025-02-18 21:31

某證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法-在線瀏覽

【摘要】國(guó)泰君安證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法第一章總則第一條為全面規(guī)范流程，嚴(yán)格防控風(fēng)險(xiǎn)，提高運(yùn)作效率，促進(jìn)公司融資融券業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱融資融

2025-05-31 01:14

證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法新版-在線瀏覽

【摘要】證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，維護(hù)借貸雙方的合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法所稱股

2024-11-13 13:00

某證券公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法-在線瀏覽

【摘要】關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知證監(jiān)發(fā)[20xx]121號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，中國(guó)登記結(jié)算公司，上海、深圳證券交易所，各證券公司，各商業(yè)銀行：為切實(shí)執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：一、商業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金存管

2024-08-08 21:10

證券經(jīng)紀(jì)人開戶培訓(xùn)-在線瀏覽

【摘要】客戶經(jīng)理開戶流程培訓(xùn)一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理三、三方存管掛接四、開戶需攜帶的資料五、關(guān)于密碼六、一柜通業(yè)務(wù)辦理七、光大證券金陽(yáng)光八、開戶文本的填寫一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程截止目前預(yù)約流程可以通過(guò)以下渠道預(yù)約：?利用營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)電腦平臺(tái)預(yù)約；?手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約；?利用營(yíng)業(yè)部之外

2025-02-27 19:36

證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法-在線瀏覽

【摘要】XXXX證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為建立管理有序、經(jīng)營(yíng)高效、運(yùn)行安全的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制，有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)《證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī)，特制定本制度。第二條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以盈利為目標(biāo)的基層

2025-07-17 03:03

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