證券公司經(jīng)紀(jì)人管理辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第三十八條 本辦法自 年 1 月 1 日起實(shí)行。簽訂合同時(shí)，經(jīng)紀(jì)人必須提供具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力且信譽(yù)良好的自然人或機(jī)構(gòu)出具的擔(dān) 保書。 第六章 經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)管理 第二十六條 經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理通過公司《經(jīng)紀(jì)人薪酬管理系統(tǒng)》實(shí)現(xiàn)。經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)金主要用于經(jīng)紀(jì)人工作失誤或違規(guī)操作給公司和客戶造成損失的風(fēng)險(xiǎn)賠償和違紀(jì)違規(guī)時(shí)的經(jīng)濟(jì)處罰； 風(fēng)險(xiǎn)金發(fā)放： （ 1）每年第一季度對經(jīng)紀(jì)人上年度風(fēng)險(xiǎn)金進(jìn)行結(jié)算。柜員當(dāng)天填寫經(jīng)紀(jì)人開戶（預(yù)約開戶）登記表后通過電子審批流程由前臺主管確認(rèn)。 第十五條 營業(yè)部或運(yùn)營部可針對不同經(jīng)紀(jì)人占用資源情況設(shè)定個(gè)性化傭金提成起點(diǎn)，經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月凈傭金收入低于該起點(diǎn)時(shí)，不能進(jìn)行傭金提成；同時(shí)，營業(yè)部（運(yùn)營部）應(yīng)保持合理傭金費(fèi)率水平，保證每一客戶凈傭金收入減去經(jīng)紀(jì)人提成和成本后公司實(shí)得費(fèi)率不低于 ‰。 第八條 經(jīng)紀(jì)人的增員方式為由營業(yè)部（運(yùn)營部）統(tǒng)一招聘或員 工、經(jīng)紀(jì)人推薦相結(jié)合。 第四條 經(jīng)紀(jì)人的基本任職條件 大專以上學(xué)歷，年齡 35 歲以下，能力、業(yè)績突出者可適當(dāng)放寬； 具有證券、保險(xiǎn)、銀行、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或具有營銷工作經(jīng)驗(yàn)； 具有一定的社會資源和客戶開發(fā)能力； 具有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德和個(gè)人信譽(yù)，認(rèn)同公司文化； 品德優(yōu)良，無不良紀(jì)錄。 第五條 下列人員不能招聘為經(jīng)紀(jì)人 無民事行為能力或限制民事行為能力者； 因犯罪被判 處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿三年者； 證券市場禁入人員； 法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其它人員； 被公司開除的員工。 第九條 經(jīng)紀(jì)人離職或被辭退時(shí)，其客戶 歸營業(yè)部所有，由營業(yè)部統(tǒng)一進(jìn)行維護(hù)。 第十六條 營業(yè)部每月以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)凈收入為基數(shù)，提取 2%的獎勵經(jīng)費(fèi)，用于經(jīng)紀(jì)人完成營業(yè)部銷售任務(wù)、團(tuán)隊(duì)成員育成和其它重 點(diǎn)工作的獎勵。正式開戶時(shí)，柜員根據(jù)前臺主管審批后的經(jīng)紀(jì) 人開戶（預(yù)約開戶）登記表錄入相關(guān)開戶信息后，通過電子審批流程，由營業(yè)部后臺主管審批，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批通過后，營業(yè)部主管對經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行注冊。如上一年度經(jīng)紀(jì)人沒有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，風(fēng)險(xiǎn)金全額 發(fā)放。經(jīng)總部授權(quán)，營業(yè)部擁有所服務(wù)客戶的查詢和統(tǒng)計(jì)分析權(quán)限，客戶關(guān)聯(lián)、經(jīng)紀(jì)人注冊、 團(tuán)隊(duì)關(guān)系等
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