證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法-在線瀏覽
2025-06-06 00:25本頁面
【正文】 將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。 證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠信合規(guī)狀況、基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)屬情況、有無擔(dān)保安排及具體情況、投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征等相關(guān)重大事項(xiàng)。第十五條 取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須按照本辦法的規(guī)定，向中國證監(jiān)會提出逐項(xiàng)申請。投資主辦人須具有年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。第十八條 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料： （一）備案報(bào)告；（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（三）資產(chǎn)托管協(xié)議； （四）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括《中華人民共和國證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。第二十二條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)，但本辦法第二十五條規(guī)定另有約定的除外。 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。第二十五條 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對金額做出約定。證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過人。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。第二十八條 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券期貨等交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定。在交易所以外進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)管理規(guī)定。第三十條 因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。 證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。第三十三條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為： （一）挪用客戶資產(chǎn)； （二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾； （三）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶； （四）將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作； （五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；（六）利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；（七）自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益； （八）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；（九）內(nèi)幕交易、操縱市場；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制和客戶資產(chǎn)托管 第三十五
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1