【正文】 第三十三條　相關(guān)部門審核營業(yè)部負(fù)責(zé)人的意見及風(fēng)險處置措施，督導(dǎo)營業(yè)部合理處理。第三十一條　營業(yè)部風(fēng)險監(jiān)控崗收到風(fēng)險事項(xiàng)處置指令后，對客戶進(jìn)行回訪，對經(jīng)紀(jì)人及時進(jìn)行面談，審核風(fēng)險的真實(shí)性，出具意見，并提出處置措施。第二十九條 總部監(jiān)控相關(guān)部門分級、分類通過風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)對公司所有經(jīng)紀(jì)人操作風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，營業(yè)部對本部經(jīng)紀(jì)人操作風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控。第三節(jié) 風(fēng)險監(jiān)控第二十七條 公司建設(shè)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀(jì)人操作風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時查明原因并處理。第二十六條　營業(yè)部風(fēng)險監(jiān)控崗根據(jù)公司制度對經(jīng)紀(jì)人的營銷活動進(jìn)行監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人可能存在損害客戶、公司的行為，應(yīng)立即通過客戶回訪、經(jīng)紀(jì)人談話等方式進(jìn)行調(diào)查，識別可能存在的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險。第二十四條　總部監(jiān)控相關(guān)部門和營業(yè)部對經(jīng)紀(jì)人下掛客戶的異常行為進(jìn)行監(jiān)控，定期識別經(jīng)紀(jì)人代客理財、代客操盤、誘使客戶頻繁交易等風(fēng)險。公司稽核審計部按相關(guān)制度的規(guī)定，對經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)進(jìn)行審計。第二十一條 公司對證券經(jīng)紀(jì)人辦公電腦進(jìn)行技術(shù)控制，系統(tǒng)自動禁止安裝委托下單程序或自動禁止經(jīng)紀(jì)人辦公電腦訪問公司交易委托主站，并建立客戶回訪與風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，總部相關(guān)部門和營業(yè)部根據(jù)公司風(fēng)險監(jiān)控制度與客戶回訪制度的規(guī)定履行客戶回訪與風(fēng)險監(jiān)控職責(zé)，從事前預(yù)防、事中控制、事后檢查等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險。第十九條　公司建立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險保證金與獎懲機(jī)制，向每位經(jīng)紀(jì)人提取風(fēng)險保證金，并在與經(jīng)紀(jì)人簽訂的合同中明確雙方的權(quán)責(zé)和獎懲機(jī)制。第十八條　提高投資者風(fēng)險意識各營業(yè)部在投資者開戶前應(yīng)對投資者進(jìn)行風(fēng)險意識教育，告知客戶經(jīng)紀(jì)人授權(quán)范圍及禁止性行為，公布客戶服務(wù)電話及其他投訴渠道，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險意識，在發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人存在損害其利益行為時向公司投訴。二、市場部應(yīng)定期對合規(guī)展業(yè)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行獎勵，對違規(guī)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行處罰，在經(jīng)紀(jì)人中形成以合規(guī)展業(yè)為榮、以違規(guī)行為為恥的氛圍。第十七條　公司倡導(dǎo)風(fēng)險管理和合規(guī)文化的建設(shè)，通過合規(guī)培訓(xùn)、嚴(yán)格獎懲、強(qiáng)化自律等方式大力推行合規(guī)文化。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的基本規(guī)定第一節(jié) 風(fēng)險防范第十五條　公司通過建立嚴(yán)格的資格條件審查、建設(shè)合規(guī)文化、提高投資者風(fēng)險意識、建立風(fēng)險保證金與獎懲機(jī)制、嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)與業(yè)務(wù)規(guī)程、客戶回訪與風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險檢查與審計等措施，加強(qiáng)事前防范，減少經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險發(fā)生的可能性。四、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第518項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司將報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。二、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第2項(xiàng)規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：公司將給予經(jīng)紀(jì)人記過處罰，并處以5000元/戶的違約金，同時解除經(jīng)紀(jì)人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向經(jīng)紀(jì)人追索經(jīng)紀(jì)人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；公司同時將經(jīng)紀(jì)人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴(yán)重者，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。警告兩次視同記過一次；記過兩次者，解除委托合同。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，嚴(yán)禁有以下行為：一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；三、違規(guī)代客理財；四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托；七、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；九、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷皇?、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；十四、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；十五、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；十六、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物；十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。五、歷史遺留和新增經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書后，經(jīng)市場部、人力資源部審批同意后，由市場部經(jīng)紀(jì)人管理人員在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺中將該經(jīng)紀(jì)人賬戶的狀態(tài)解鎖，開始展業(yè)。四、公司所有證券經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書后才能展業(yè)。三、在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺開立證券經(jīng)紀(jì)人賬號前，營業(yè)部團(tuán)隊管理崗應(yīng)對經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格復(fù)核。一、公司擬委托的證券經(jīng)紀(jì)人必須已通過證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格考試或證券營銷人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。五、市場部經(jīng)紀(jì)人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)同意批復(fù)，在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺開放該營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)權(quán)限，該營業(yè)部才能開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。三、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后，市場部及時報備公司法律合規(guī)部與風(fēng)險管理部。一、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后才能開展經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。四、經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中遵照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和我公司相關(guān)制度規(guī)章，合法開展客戶招攬和客戶服務(wù)，并有義務(wù)對其他經(jīng)紀(jì)人的各類違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督、提醒和舉報。二、營業(yè)部設(shè)置經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控崗，負(fù)責(zé)識別和監(jiān)控營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險點(diǎn)，協(xié)助營業(yè)部負(fù)責(zé)人對經(jīng)紀(jì)人相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行檢查、處置等；負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度、要求的具體落實(shí)和問題的整改，并及時向總部職能部門報告；定期與不定期檢查和總結(jié)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險控制的有效性，提出改進(jìn)意見。一、營業(yè)部負(fù)責(zé)人為經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)執(zhí)行公司的相關(guān)風(fēng)險管理制度，在經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)中大力宣傳合規(guī)文化，針對主要風(fēng)險環(huán)節(jié)制定具體業(yè)務(wù)操作流程。六、人力資源部負(fù)責(zé)對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行管理。四、法律合規(guī)部根據(jù)國家法律法規(guī)、公司相關(guān)制度，對經(jīng)紀(jì)人管理重大事宜出具合規(guī)審核意見，并對經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項(xiàng)處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。二、交易運(yùn)行部負(fù)責(zé)制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險監(jiān)控閥值，對經(jīng)紀(jì)人違反交易運(yùn)行規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，對經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運(yùn)行的控制流程進(jìn)行審核，協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項(xiàng)等。第八條 總部層級風(fēng)險管理職能部門主要包括市場部、交易運(yùn)行部、法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部、稽核審計部、人力資源部。該體系劃分為公司總部層級和營業(yè)部層級。經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理戰(zhàn)略須與公司的長期發(fā)展目標(biāo)保持一致，并符合國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)紀(jì)人管理和經(jīng)紀(jì)人展業(yè)須符合公司內(nèi)部控制的要求，與公司內(nèi)控制度保持一致。經(jīng)紀(jì)人管理和經(jīng)紀(jì)人展業(yè)須與法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守等要求保持一致。經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理須涵蓋經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的所有部門和崗位，落實(shí)到經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全范圍、全過程的風(fēng)險管理。第二章 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則第四條 經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理的目標(biāo)：建立并完善經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理體系，健全經(jīng)紀(jì)人管理制度，通過有效的組織管理和信息監(jiān)控手段識別、評估、揭示、控制經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險，減少經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險發(fā)生的可能性以及風(fēng)險造成的損失。第二條　本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及其他相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況制定。第三十四條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。第三十二條　市場部、營業(yè)部渠道營銷部定期對參訓(xùn)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)后的行為改變、業(yè)績提升進(jìn)行跟蹤與評估，定期、不定期出具培訓(xùn)跟蹤報告。每月最后三個工作日內(nèi)，由市場部、營業(yè)部渠道營銷部在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)電子化備存經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)記錄，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)檔案強(qiáng)制留痕。課件開發(fā)人員、培訓(xùn)學(xué)員或其他人員違反公司規(guī)定外泄培訓(xùn)教材及資料者，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。第二十八條　公司根據(jù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)需求，開發(fā)及維護(hù)培訓(xùn)教材，保證教材的適用性，提高經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)質(zhì)量。第二十七條　市場部、營業(yè)部渠道營銷部應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)計劃安排，組織統(tǒng)一考試，在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)定期錄入經(jīng)紀(jì)人考試成績。市場部負(fù)責(zé)建立經(jīng)紀(jì)人兼職講師師資檔案，并根據(jù)公司規(guī)定對其進(jìn)行培養(yǎng)、考核與管理。第二十五條　經(jīng)紀(jì)人兼職講師應(yīng)在經(jīng)紀(jì)人隊伍中選拔和培養(yǎng)。外聘講師可從國內(nèi)外大專院校、金融證券行業(yè)、專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)選取。第二十三條　經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)師分為外聘培訓(xùn)師、內(nèi)部培訓(xùn)師及經(jīng)紀(jì)人兼職培訓(xùn)師。第二十一條　實(shí)施培訓(xùn)的部門應(yīng)在結(jié)訓(xùn)后二個工作日內(nèi)建立培訓(xùn)學(xué)員檔案，結(jié)訓(xùn)后五個工作日內(nèi)由營業(yè)部渠道營銷部系統(tǒng)維護(hù)員在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)中錄入經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)記錄、考試成績等?？荚u結(jié)果由營業(yè)部渠道營銷部系統(tǒng)維護(hù)員定期在經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)中錄入留存，作為計算經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)的依據(jù)之一。第四章 培訓(xùn)考評第十八條　公司制定統(tǒng)一的經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考評方式及標(biāo)準(zhǔn)，營業(yè)部渠道營銷部可根據(jù)自身情況修改培訓(xùn)考評標(biāo)準(zhǔn)，并報市場部審核。第十六條　兼職培訓(xùn)師培訓(xùn)內(nèi)容包括：講師的使命與未來、如何提高演講能力、資深講師培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)分享、風(fēng)險防范及職業(yè)道德。第十五條　多項(xiàng)資格培訓(xùn)內(nèi)容包括證券、期貨、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格考試科目。經(jīng)紀(jì)人銜接培訓(xùn)時間應(yīng)不少于三個月，培訓(xùn)時長不少于36學(xué)時。包括銜接培訓(xùn)、多項(xiàng)從業(yè)資格培訓(xùn)、兼職培訓(xùn)師培訓(xùn)、以及其他專業(yè)類、產(chǎn)品類、風(fēng)險控制類培訓(xùn)等。培訓(xùn)內(nèi)容包括公司發(fā)展歷史與文化、經(jīng)紀(jì)人營銷管理制度、證券業(yè)務(wù)知識及業(yè)務(wù)流程、客戶拓展、展業(yè)禮儀、風(fēng)險管理、職業(yè)道德等。第十二條　經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)是指經(jīng)紀(jì)人與公司簽訂代理合同前，必須參加的由公司組織的經(jīng)紀(jì)人新人入職培訓(xùn)。第十一條　經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于行業(yè)發(fā)展、公司文化、證券知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)、營銷技能、風(fēng)險防范和職業(yè)道德等。（四）負(fù)責(zé)對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工實(shí)施新上線業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。（二） 積極收取各層級培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求，定期總結(jié)培訓(xùn)目標(biāo)完成情況，對培訓(xùn)工作提出合理化建議。（四） 征集參訓(xùn)人員對培訓(xùn)課程設(shè)置及培訓(xùn)師的反饋意見，并及時上報市場部。（二） 建立所轄區(qū)域內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工以及兼職培訓(xùn)師的培訓(xùn)檔案。第七條　公司其他部門根據(jù)部門職能對經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)提供培訓(xùn)支持。第五條　市場部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)實(shí)施的組織與督導(dǎo)工作，制定經(jīng)紀(jì)人年度、月度培訓(xùn)計劃，對級經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)進(jìn)行規(guī)劃、指導(dǎo)、檢查、考評。第三條　經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)遵循系統(tǒng)、全面、有效的原則，科學(xué)管理，滿足經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展需求。承諾人：時間： 中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法第一章　總則第一條　為建立全面、系統(tǒng)的培訓(xùn)體系，樹立證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡稱經(jīng)紀(jì)人）正確的職業(yè)發(fā)展觀，提升經(jīng)紀(jì)人綜合素質(zhì)與績效，優(yōu)化經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)水平，建設(shè)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理基本制度》，制定本辦法。甲方：中國中投證券有限責(zé)任公司（蓋章）授權(quán)代表簽字： 乙方（簽字）： 簽訂時間： 年 月 日承諾函本人： ，身份證號碼： ，系中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)代理人，本人只接受中國中投證券有限責(zé)任公司的委托，專門代理從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，未同時在其他機(jī)構(gòu)任職。第十九條 附則本合同一式叁份，甲方持二份，乙方持一份。協(xié)商不成：（二選一）①雙方同意由 仲裁委員會仲裁；②向 人民法院起訴。（1） 乙方違反本合同第六條第1項(xiàng)規(guī)定的，甲方將給予警告處罰，同時處以1000元/次的違約金；（2） 乙方違反本合同第六條第2項(xiàng)規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：甲方將給予乙方記過處罰，并處以5000元/戶的違約金，同時解除乙方與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向乙方追索乙方因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；甲方同時將乙方不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴(yán)重者，甲方將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任；（3） 乙方違反本合同第六條第4項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險金，并依法追究乙方責(zé)任；甲方同時將乙方違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴(yán)重者，甲方將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任；（4） 乙方違反本合同第六條第518項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險金，并依法追究乙方責(zé)任；乙方的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，甲方將報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，甲方將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 乙方違反本合同第六條規(guī)定，甲方按情節(jié)輕重分別處以警告、記過、解除委托合同，并可根據(jù)情節(jié)輕重扣罰風(fēng)險金。 乙方超越代理權(quán)限或者違反本合同義務(wù)，給甲方或甲方客戶造成損失的，由乙方承擔(dān)責(zé)任。第十六條 違約責(zé)任及追償 甲方不在規(guī)定的時間內(nèi)向乙方支付代理費(fèi)，每日應(yīng)按照代理費(fèi)的萬分之五向乙方支付滯納金。 本合同終止，乙方應(yīng)按照基本管理辦法和甲方有關(guān)經(jīng)紀(jì)人規(guī)章，辦理交接手續(xù)，并歸還甲方向其頒發(fā)的《證券經(jīng)紀(jì)人證書》，歸還甲方的有關(guān)文件和物品。雙方未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的，書面通知送達(dá)對方之日本合同即為終止。（2） 甲方有下列情形之一的，乙方