證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法(參考版)
2025-05-18 03:03本頁(yè)面
【正文】 。 第八章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 第五十六條 營(yíng)業(yè)部管理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)顯著的，公司對(duì)營(yíng)業(yè)部及其負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。 第五十五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人須如實(shí)向公司提供日常經(jīng)營(yíng)管理情況，否則，應(yīng)當(dāng)對(duì)不良后果承擔(dān)法律責(zé)任。離任審計(jì)內(nèi)容包括但不限于營(yíng)業(yè)部的下列事項(xiàng)：有無(wú)挪用客戶交易結(jié)算資金情況；有無(wú)違規(guī)為客戶透支情況；有無(wú)挪用客戶債券的情況；有無(wú)非法融資情況；有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)情況；客戶投訴及處理情況以及被審計(jì)人員在各審計(jì)事項(xiàng)中的責(zé)任情況。 第五十三條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職，應(yīng)由公司稽核審計(jì)部對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)?；藢徲?jì)部按營(yíng)業(yè)部稽核工作的有關(guān)規(guī)定報(bào)送對(duì)營(yíng)業(yè)部的稽核整改工作及稽核報(bào)告。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部交易運(yùn)行部應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常業(yè)務(wù)管理、指導(dǎo)和檢查。 第七章 監(jiān)督檢查 第五十條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事前、事中的風(fēng)險(xiǎn)控制，并負(fù)責(zé)牽頭建立和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，以便能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)控到各營(yíng)業(yè)部大額資金活動(dòng)和交易業(yè)務(wù)活動(dòng)等情況，并能對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)和交易提出警示。 第四十九條 營(yíng)業(yè)部員工實(shí)行基本工資和績(jī)效工資相結(jié)合的薪酬分配制度。凡上述人員持有護(hù)照的，其護(hù)照的復(fù)印件和身份證復(fù)印件必須報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 公司將根據(jù)年度考核結(jié)果對(duì)營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人實(shí)行末位淘汰。 第四十六條 營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人離開駐地前必須征得分管領(lǐng)導(dǎo)的同意，并報(bào)人力資源部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。 第四十五條 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員實(shí)行定期輪崗制或者實(shí)行強(qiáng)制休假制。 第四十三條 營(yíng)業(yè)部其他主管由營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、人力資源部初審后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、首席執(zhí)行官批準(zhǔn) 后任命。 營(yíng)業(yè)部電腦負(fù)責(zé)人由公司信息技術(shù)部參考經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部意見(jiàn)后，提出推薦意見(jiàn)，經(jīng)人力資源部審核，報(bào)首席運(yùn)營(yíng)官、首席執(zhí)行官的批準(zhǔn) 后任命，受公司信息技術(shù)部和營(yíng)業(yè)部的雙重領(lǐng)導(dǎo)。 第四十二條 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、電腦負(fù)責(zé)人實(shí)行委派制。 營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有第一責(zé)任。 第四十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，確保員工、客戶和公司財(cái)產(chǎn)的安全，保障營(yíng)業(yè)部正常經(jīng)營(yíng)秩序和環(huán)境。 第三十九條 發(fā)生重大事件，營(yíng)業(yè)部要及時(shí)向公司和主管機(jī)關(guān)報(bào)告。前述重大事項(xiàng)包括但不限于： （一） 營(yíng)業(yè)部搬遷，原址裝修改造，重要或大批設(shè)備的購(gòu)置等大額投資，或者重要大批資產(chǎn)處置； （二） 營(yíng)業(yè)部搬遷選址，重新確定租賃條款、多余場(chǎng)地轉(zhuǎn)租、場(chǎng)地壓縮調(diào)整方案等場(chǎng)地租賃事宜； （三） 營(yíng) 業(yè)部員工的招聘和淘汰等； （四） 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)差錯(cuò)或事故的處理方案； （五） 有關(guān)重大的支出，如大型營(yíng)銷宣傳活動(dòng)支出、大額或者超比例的手續(xù)費(fèi)返還等； （六） 其他重大事項(xiàng)。參加人員為營(yíng)業(yè)部主管以上人員。 第三十七條 公司每年至少召開一次營(yíng)業(yè)部工作會(huì)議。 第三十六條 營(yíng)業(yè)部根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)能力和本地市場(chǎng)狀況擬定本營(yíng)業(yè)部的年度綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。 第三十五條 公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)工作的管理和指導(dǎo)。 （五） 建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度，對(duì)交易數(shù)據(jù)采取多介質(zhì)備份和異地備份相結(jié)合的數(shù)據(jù)備份方式，確保交易數(shù)據(jù)的安全完整。 （三） 嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán) 修改程序，并堅(jiān)持電子信 息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。 第五章 后臺(tái)管理 第三十四條 由公司信息技術(shù)部統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易平臺(tái)，并強(qiáng)化公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的維護(hù)和管理，應(yīng)遵循以下規(guī)定： （一） 對(duì)電子信息系統(tǒng)的項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、運(yùn)行和維護(hù)整個(gè)過(guò)程實(shí)施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分軟件設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)操作和技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)。 第三十二條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)或事故必須以實(shí)效性、先止損后責(zé)任，專人負(fù)責(zé)為處理原則，按業(yè)務(wù)差錯(cuò)及事故處理相關(guān)規(guī)定所確定程序和權(quán)限，及時(shí)進(jìn)行處理，并將差錯(cuò)原因及處理結(jié)果上報(bào)公司，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭相關(guān)部門進(jìn)行處理。 第三十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
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