證券公司營業(yè)部管理辦法-資料下載頁
2024-12-16 21:30本頁面
【導(dǎo)讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 業(yè)務(wù)管理 第四十八條 證券營業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展必須嚴(yán)格遵守公司相關(guān)管理制度與業(yè)務(wù)操作流程。 第四十九條 公司建立統(tǒng)一的咨詢服務(wù)體系 ,證券營業(yè)部必須及時(shí)準(zhǔn)確地做好信息的收集、傳遞和反饋工作，實(shí)現(xiàn)信息共享。 第五十條 證券營業(yè)部可以在公司相關(guān)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，對(duì)交易席位、行情傳遞系統(tǒng)、交易委托系統(tǒng)實(shí)行資源共享，費(fèi)用共同分?jǐn)偂? 第五十一條 證券營業(yè)部開展新業(yè)務(wù)，須向公司營銷管理總部提交申請(qǐng)及可行性分析報(bào)告，由公司營銷管理總部會(huì)同有關(guān)部門審核并經(jīng)公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 第八章 信息系統(tǒng)管理 第五十二條 證券營業(yè) 部電腦部員工應(yīng)樹立高度的責(zé)任感，嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)、公司的相關(guān)規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，踏踏實(shí)實(shí)做好本職工作。 第五十三條 證券營業(yè)部應(yīng)執(zhí)行公司統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理與維護(hù)規(guī)定，嚴(yán)禁擅自更改交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)配置、計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)。 第五十四條 證券營業(yè)部各崗位的計(jì)算機(jī)操作權(quán)限與管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的相關(guān)制度。 第五十五條 證券營業(yè)部電腦部應(yīng)定期向公司信息技術(shù)中心提交書面工作報(bào)告，及時(shí)報(bào)告工作情況與需要解決的問題。 第五十六條 證券營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人的任免、考核、獎(jiǎng)懲、輪崗等由公司人力資源總部、信息技術(shù)中 心依照公司人事制度執(zhí)行。 第五十七條 證券營業(yè)部電腦部員工應(yīng)具有高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格按 照公司的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理。 第五十八條 證券營業(yè)部新的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的上線、硬件設(shè)施及軟件的安裝等工作須經(jīng)公司信息技術(shù)中心的確認(rèn)后方可實(shí)施。 第九章 罰則 第五十九條 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人超越行使公司法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理行為，由其承擔(dān)相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。 第六十條 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人不及時(shí)報(bào)告有關(guān)重大經(jīng)營事項(xiàng)，或故意遺漏、隱匿的，須承擔(dān)相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。 第六十一條 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員 違反本辦法規(guī)定的，公司視情節(jié)輕重，給予以下處罰： 通報(bào)批評(píng)； 停發(fā)效益工資、獎(jiǎng)金； 降職、降級(jí)， 撤職； 解聘。 第六十二條 違反本辦法規(guī)定具有故意或者重大過失過錯(cuò)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任；有不正當(dāng)所得的，收歸公司所有。 第六十三條 違反本辦法規(guī)定涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 第十章 附則 第六十四條 本辦法由營銷管理總部負(fù)責(zé)解釋。 第六十五條 本辦法從發(fā)布之日起實(shí)行。
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