【正文】 您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，已了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并已認真聽取證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。在出現(xiàn)違約處置情形時，可能造成定向計劃凈值出現(xiàn)較大波動。本定向計劃中，最大的信用風(fēng)險來自股票質(zhì)押式回購資金融入方的違約風(fēng)險。上市公司經(jīng)營風(fēng)險上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。特此通知。 年 月 日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運作的條件。向廣州仲裁委員會華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，按照申請時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)定進行仲裁，仲裁地點為深圳市。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務(wù)的影響。非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后管理人應(yīng)根據(jù)委托人投資指令立即變現(xiàn)。上述管理費率可根據(jù)市場波動、政策變動等因素進行修訂，費率調(diào)整由管理人、委托人協(xié)商確定。十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使（一）委托人通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當由委托人自行履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人、托管人予以配合。十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人享有如下權(quán)利對委托人的委托資產(chǎn)進行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；依據(jù)合同約定，收取托管費；實際存管在交易對手、中介機構(gòu)等其他機構(gòu)的證券和存放在托管人以外銀行賬戶內(nèi)的資金，對該等證券或資金的任何損失，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。托管人對這些機構(gòu)的信息的準確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并對上述機構(gòu)提供的信息的真實性、準確性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任，托管人存在疏忽、違約或欺詐情形的除外。本定向計劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，對應(yīng)的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)情形的，管理人在獲知后應(yīng)及時告知委托人，委托人已知悉及了解《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的相關(guān)處理方式，股票質(zhì)押式回購交易可能出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)等情形導(dǎo)致的后果，除管理人未按照相關(guān)合同約定履行相應(yīng)責(zé)任義務(wù)之外，由委托人自行承擔(dān)。在定向計劃運作過程中，對于超過本合同約定投資范圍和比例的投資，管理人、委托人及托管人應(yīng)事先簽訂補充協(xié)議。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補充協(xié)議。保管期間，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財務(wù)專用印章由委托人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。基金賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。在專用證券賬戶開立或注銷時，若有需要，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。專用證券賬戶（如有）管理人應(yīng)于定向資產(chǎn)管理合同簽訂后五個工作日內(nèi)，以委托人名義開立專用證券賬戶，用于買賣證券交易所的交易品種。開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負責(zé)以委托人的名義在基金管理公司開設(shè)開放式證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”），用于在場外進行開放式證券投資基金投資的認購、申購和贖回。同時，管理人將機構(gòu)網(wǎng)銀客戶號、機構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。本合同項下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。本合同提前終止時委托期限提前屆滿。（二）投資范圍及投資比例本委托資產(chǎn)的投資范圍為不違反法律法規(guī)的具有良好流動性的金融工具或產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質(zhì)押式回購（作為融出方），投資比例為資產(chǎn)總值的0100%。長城證券股份有限公司應(yīng)當對股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進行合并管理，健全盯市機制，有效監(jiān)控標的證券的市場風(fēng)險，由長城證券股份有限公司負責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督。其中T日轉(zhuǎn)發(fā)的交易數(shù)據(jù)包必須包括但不限于以下文件：上海市場：bgh+ 深圳市場： zyhg002+以上數(shù)據(jù)僅限于管理人為委托人所開設(shè)的證券交易賬戶所對應(yīng)的數(shù)據(jù)。；在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；督促委托人履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)；1妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；1如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時劃款操作，管理人應(yīng)配合托管人的工作，在當天15：00之前將蓋好管理人財務(wù)專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；1未經(jīng)委托人同意，管理人不得對《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》等重大交易的協(xié)議文本進行修訂，不得自行簽訂其他交易協(xié)議或未經(jīng)委托人同意處置任何定向資產(chǎn)管理計劃項下資產(chǎn)。十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資委托人授權(quán)管理人可以將本合同項下的委托資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。第二種方式：（1）管理費的計算方法及支付方式委托人和管理人根據(jù)每期交付資金的投資種類、范圍確定管理費率。托管人同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在確認后蓋章回傳給管理人。委托人尚未開立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當于資產(chǎn)委托到期日后十五個工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。對本合同的任何變更、補充，管理人應(yīng)當在本合同變更或補充后五個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。托管人（蓋章）：興業(yè)銀行股份有限公司法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本） 托管資金到賬通知書長城證券股份有限公司：貴公司設(shè)立的《長興廣州二號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》《長興深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》已經(jīng)成立，委托資金于 年 月 日劃入該產(chǎn)品在我行開立的托管賬戶，實際到賬資金為人民幣 大寫： （小寫 元）。備注：本投資監(jiān)督事項表內(nèi)的事項由托管人負責(zé)監(jiān)督。經(jīng)濟周期風(fēng)險經(jīng)濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。交易對手的信用風(fēng)險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對手的信用風(fēng)險。（2）應(yīng)對措施嚴格控制投資范圍，委托人提取資產(chǎn)時提前告知管理人。（七）擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司或擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人的資產(chǎn)托管機構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。同時在發(fā)生違約處置的情形時，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計劃估值調(diào)整的說明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對定向計劃帶來的收益損失。 主要應(yīng)對措施：管理人采取實時盯市和動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控指標相結(jié)合的辦法，每日計算所有未到期的股票質(zhì)押式回購交易的標的證券履約保障情況。因此，如果定向資產(chǎn)管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平。【管理人】（簽章）：　　　 　年　　月　　日附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）委托資產(chǎn)提取通知書長城證券股份有限公司：根據(jù)編號為長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號的《長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日提取委托資產(chǎn)人民幣 元，其中本金 元，收益 元。（此委托資產(chǎn)的業(yè)績比較基準參考年化收益率指初始委托資產(chǎn)的最終投資收益扣除資管計劃管理費、托管費等相關(guān)費用后計算出的凈年化收益率）附：初始委托資產(chǎn)明細表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元整）非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（證券類資產(chǎn)以 年 月 日交易所收盤價計算。（二）爭議處理期間，各方當事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。二十、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。托管人根據(jù)管理人的指令首先將專用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)入到托管賬戶，然后再根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。（2）托管費的計算方法及支付方式第i期托管費按第i期委托資產(chǎn)本金余額的【】%年費率計算，具體計算方法如下：第i期委托資金的托管費=第i期委托資產(chǎn)本金余額%第i期委托資產(chǎn)實際存續(xù)天數(shù)/360。（三）委托人持有上市公司股份達到5%以后，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當在每次買賣前取得委托人同意；委托人未同意的，管理人不得買賣該上市公司股票。；為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；委托人交付委托資產(chǎn)后，托管人依據(jù)本合同約定辦理委托資產(chǎn)提取手續(xù)； 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（六）委托人承諾遵守《中國人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，并將積極配合管理人履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進行洗錢等違法犯罪活動；。②股票質(zhì)押式回購延期購回延期購回利率與到期購回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法。（四）投資執(zhí)行流程委托人通過傳真或電子郵件掃描件的方式通知管理人投資指令（見附件十）的內(nèi)容，管理人收到投資指令后盡快確認并執(zhí)行，一旦執(zhí)行，投資結(jié)果由委托人承擔(dān)，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人在征得委托人書面同意后方可按定向資產(chǎn)管理計劃提前終止時或委托到期時的現(xiàn)狀返還給委托人。（二三）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二）里的“初始委托資產(chǎn)明細”。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。管理人應(yīng)當自專用證券賬戶辦理成功之日起三個工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。專用資金賬戶指在管理人營業(yè)機構(gòu)開立的，專用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用的資金賬戶。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人應(yīng)當予以配合并提供相關(guān)資料。托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二）的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為委托資產(chǎn)起始運作日。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。委托人自行完成股票質(zhì)押式回購交易的融入方的資質(zhì)審核、額度發(fā)放及交易議價等相關(guān)事項。若數(shù)據(jù)傳送不成功，管理人應(yīng)按照托管人的要求及時以電子郵件或人工送達方式提供數(shù)據(jù)。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；對委托資產(chǎn)進行管理；按照約定收取管理費等費用；經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；管理人負責(zé)本定向計劃作為股票質(zhì)押式回購交易融出方的交易協(xié)議簽署，并根據(jù)交易協(xié)議授權(quán)長城證券股份有限公司交易申報、盯市管理等后續(xù)事宜；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。委托人應(yīng)向管理人提供電子郵箱等資料，以便管理人能正常發(fā)送電子對賬單。（2）托管費的計算方法及支付方式托管費按前一日的資產(chǎn)凈值的 / %年費率計算，具體計算方法如下：H=E / %247。（三）不得列入委托資產(chǎn)費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托資產(chǎn)費用。（四）保留證券的處理方式在專用資金賬戶和托管賬戶中的資金足以支付管理費、托管費等費用時，委托人可以要求在資產(chǎn)委托到期日保留委托資產(chǎn)中的部分或全部證券資產(chǎn)。管理人應(yīng)當辦理注銷專用證券賬戶的相關(guān)手續(xù)，或?qū)Ｓ米C券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。（四）本合同對應(yīng)的托管協(xié)議為：《長城證券興業(yè)銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號為：（DX）長城證券興業(yè)托管2013第1號）（本頁無正文，為