【正文】 長(zhǎng)興廣州深圳二一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)委托人：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)管理人：長(zhǎng)城證券股份有限公司托管人：興業(yè)銀行股份有限公司 年 月 日目 錄前 言 1一、合同當(dāng)事人 2二、釋義 3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 4四、資產(chǎn)委托狀況 7五、委托資產(chǎn)的投資 10六、委托人的聲明與保證 13七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 14八、管理人的聲明與保證 15九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 16十、托管人的聲明與保證 17十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 17十二、投資主辦人的指定與變更 18十三、信息披露 18十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資 19十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 19十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬與其他相關(guān)費(fèi)用 20十七、委托資產(chǎn)清算與返還 22十八、保密條款 24十九、不可抗力 24二十、合同的變更、終止與備案 24二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款 25二十二、適用法律與爭(zhēng)議處理方式 26二十三、合同成立與生效、合同份數(shù) 26二十四、其他事項(xiàng) 27附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本） 31附件二：《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（樣本） 32附件三：征詢函 34附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單 35附件五：投資監(jiān)督事項(xiàng)表 36附件六：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本） 37附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本） 38附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書 39附件九：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 44附件十：投資指令（樣本） 45附件十一：劃款指令（樣本） 47附件十二：預(yù)留印鑒樣本 48附件十三：資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書 49 前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)住所（或公司注冊(cè)地址）：福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)2526層上海市浦東新區(qū)浦東南路2250號(hào)3幢4層A451室郵政編碼： 200120法定代表人：楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭陳丹潔聯(lián)系電話： 18320812803聯(lián)系地址：廣東省深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈5樓021 20296262傳真號(hào)碼： 02168630068網(wǎng)址： 管理人：長(zhǎng)城證券股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大樓117樓辦公地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大樓1117樓授權(quán)法定代表人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：075583539846傳真號(hào)碼：075583510251網(wǎng)址：托管人：興業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路154號(hào)辦公地址：福州市湖東路154號(hào)法定代表人：高建平聯(lián)系人：楊申曹海陽(yáng)聯(lián)系電話：1891761878902162677777212062傳真號(hào)碼：02162159217網(wǎng)址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡(jiǎn)稱或名詞具有如下含義：《管理辦法》指2013年6月26日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。《實(shí)施細(xì)則》指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)）。元指人民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指長(zhǎng)城證券股份有限公司，簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人、委托人指上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)，簡(jiǎn)稱“上海興瀚興業(yè)國(guó)托”。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場(chǎng)的正常交易日。托管協(xié)議指管理人長(zhǎng)城證券與托管人興業(yè)銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的《長(zhǎng)城證券興業(yè)銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號(hào)：（DX）長(zhǎng)城證券興業(yè)托管2013第1號(hào)）。資產(chǎn)委托起始運(yùn)作日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日為準(zhǔn)）。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。托管賬戶指在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶，并通過(guò)托管人的“第三方存管”平臺(tái)與專用資金賬戶建立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系。專用資金賬戶指在管理人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用的資金賬戶。專用證券賬戶指僅供本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用買賣證券交易所交易品種的證券賬戶。其他專用賬戶指用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）為該定向資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的銀行結(jié)算賬戶，并開通網(wǎng)上銀行。銀行結(jié)算賬戶通過(guò)托管人“第三方存管”平臺(tái)與專用資金賬戶建立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系。銀行結(jié)算賬戶作為本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管賬戶，由托管人管理。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為。專用證券賬戶（如有）管理人應(yīng)于定向資產(chǎn)管理合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，以委托人名義開立專用證券賬戶，用于買賣證券交易所的交易品種。每個(gè)委托人只能在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司各開立一個(gè)專用證券賬戶。委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，且提供必要協(xié)助。在專用證券賬戶開立或注銷時(shí)，若有需要，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。管理人應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理成功之日起三個(gè)工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。專用資金賬戶（專用資金臺(tái)賬賬戶）（如有）專用資金賬戶在管理人下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立，并與委托人在指定的托管人下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，委托人應(yīng)在托管人下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。專用資金賬戶開立后，管理人將專用資金賬戶的開戶資料（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交托管人留存。定期存款賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資定期存款，管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（如有）（1）本合同生效后，托管人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議。開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負(fù)責(zé)以委托人的名義在基金管理公司開設(shè)開放式證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“基金賬戶”），用于在場(chǎng)外進(jìn)行開放式證券投資基金投資的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回。委托人應(yīng)配合管理人辦理開立賬戶事宜并提供開戶所需的相關(guān)資料。管理人為委托人開立基金賬戶時(shí)，應(yīng)將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶?；鹳~戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人、托管人雙方不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓委托人的基金賬戶，亦不得使用委托人的基金賬戶進(jìn)行本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無(wú)效的任何行為。管理人需及時(shí)將基金賬戶信息（賬號(hào)、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。托管人有權(quán)隨時(shí)向管理人及基金管理人查詢?cè)撡~戶資料。基金賬戶的開戶資料（復(fù)印件）由管理人加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。其他專用賬戶（如有） 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過(guò)委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。托管賬戶預(yù)留印鑒采取以下第 1 種模式：（1）以“長(zhǎng)城證券股份有限公司長(zhǎng)興廣州二深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為管理人公章1枚、管理人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。公章由管理人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。同時(shí)，管理人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。具體戶名以實(shí)際開立為準(zhǔn)。（2）以委托人名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為委托人財(cái)務(wù)專用印章1枚、委托人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。財(cái)務(wù)專用印章由委托人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。同時(shí)，委托人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。（3）以“管理人+托管人+XX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”三聯(lián)名名義、“管理人（XX定向資產(chǎn)管理計(jì)劃）”名義開立，專用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預(yù)留印鑒為專用印章1枚以及托管人監(jiān)管印章1枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途委托資產(chǎn)來(lái)源于委托人享有合法處分權(quán)的□自有資產(chǎn)/募集資產(chǎn)。來(lái)自于***號(hào)單一資金信托。委托資產(chǎn)的用途詳見本合同第五節(jié)“五：、《委托資產(chǎn)的投資》”。（二）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。本合同項(xiàng)下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。保管期間，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)