【正文】 長興廣州深圳二一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號委托人：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)管理人：長城證券股份有限公司托管人：興業(yè)銀行股份有限公司 年 月 日目 錄前 言 1一、合同當(dāng)事人 2二、釋義 3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 4四、資產(chǎn)委托狀況 7五、委托資產(chǎn)的投資 10六、委托人的聲明與保證 13七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 14八、管理人的聲明與保證 15九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 16十、托管人的聲明與保證 17十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 17十二、投資主辦人的指定與變更 18十三、信息披露 18十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資 19十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 19十六、管理費、托管費、業(yè)績報酬與其他相關(guān)費用 20十七、委托資產(chǎn)清算與返還 22十八、保密條款 24十九、不可抗力 24二十、合同的變更、終止與備案 24二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款 25二十二、適用法律與爭議處理方式 26二十三、合同成立與生效、合同份數(shù) 26二十四、其他事項 27附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本） 31附件二：《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（樣本） 32附件三：征詢函 34附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單 35附件五：投資監(jiān)督事項表 36附件六：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本） 37附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本） 38附件八：風(fēng)險揭示書 39附件九：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 44附件十：投資指令（樣本） 45附件十一：劃款指令（樣本） 47附件十二：預(yù)留印鑒樣本 48附件十三：資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書 49 前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，以下簡稱《管理辦法》）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（證監(jiān)會公告[2012]30號，以下簡稱《實施細(xì)則》）、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號，以下簡稱《規(guī)范》）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)住所（或公司注冊地址）：福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場2526層上海市浦東新區(qū)浦東南路2250號3幢4層A451室郵政編碼： 200120法定代表人：楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭陳丹潔聯(lián)系電話： 18320812803聯(lián)系地址：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈5樓021 20296262傳真號碼： 02168630068網(wǎng)址： 管理人：長城證券股份有限公司注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大樓117樓辦公地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大樓1117樓授權(quán)法定代表人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：075583539846傳真號碼：075583510251網(wǎng)址：托管人：興業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：福建省福州市湖東路154號辦公地址：福州市湖東路154號法定代表人：高建平聯(lián)系人：楊申曹海陽聯(lián)系電話：1891761878902162677777212062傳真號碼：02162159217網(wǎng)址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《管理辦法》指2013年6月26日中國證監(jiān)會公布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》?！秾嵤┘?xì)則》指2012年10月18日中國證監(jiān)會公布并于公布之日起施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（證監(jiān)會公告[2012]30號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指長城證券股份有限公司，簡稱“長城證券”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人、委托人指上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)，簡稱“上海興瀚興業(yè)國托”。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。托管協(xié)議指管理人長城證券與托管人興業(yè)銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會計核算等業(yè)務(wù)簽訂的《長城證券興業(yè)銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號：（DX）長城證券興業(yè)托管2013第1號）。資產(chǎn)委托起始運作日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日為準(zhǔn)）。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。托管賬戶指在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶，并通過托管人的“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應(yīng)關(guān)系。專用資金賬戶指在管理人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用的資金賬戶。專用證券賬戶指僅供本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用買賣證券交易所交易品種的證券賬戶。其他專用賬戶指用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）為該定向資產(chǎn)管理計劃單獨開立的銀行結(jié)算賬戶，并開通網(wǎng)上銀行。銀行結(jié)算賬戶通過托管人“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應(yīng)關(guān)系。銀行結(jié)算賬戶作為本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管賬戶，由托管人管理。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。專用證券賬戶（如有）管理人應(yīng)于定向資產(chǎn)管理合同簽訂后五個工作日內(nèi)，以委托人名義開立專用證券賬戶，用于買賣證券交易所的交易品種。每個委托人只能在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司各開立一個專用證券賬戶。委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，且提供必要協(xié)助。在專用證券賬戶開立或注銷時，若有需要，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。管理人應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理成功之日起三個工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。專用資金賬戶（專用資金臺賬賬戶）（如有）專用資金賬戶在管理人下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)開立，并與委托人在指定的托管人下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶建立對應(yīng)關(guān)系，委托人應(yīng)在托管人下屬營業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。專用資金賬戶開立后，管理人將專用資金賬戶的開戶資料（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交托管人留存。定期存款賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資定期存款，管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（如有）（1）本合同生效后，托管人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計劃”名義（以實際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備。（2）管理人和托管人共同代表本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負(fù)責(zé)以委托人的名義在基金管理公司開設(shè)開放式證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”），用于在場外進(jìn)行開放式證券投資基金投資的認(rèn)購、申購和贖回。委托人應(yīng)配合管理人辦理開立賬戶事宜并提供開戶所需的相關(guān)資料。管理人為委托人開立基金賬戶時，應(yīng)將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶。基金賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人、托管人雙方不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓委托人的基金賬戶，亦不得使用委托人的基金賬戶進(jìn)行本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外的活動。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無效的任何行為。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。托管人有權(quán)隨時向管理人及基金管理人查詢該賬戶資料?；鹳~戶的開戶資料（復(fù)印件）由管理人加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。其他專用賬戶（如有） 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨立。托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。托管賬戶預(yù)留印鑒采取以下第 1 種模式：（1）以“長城證券股份有限公司長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃”名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為管理人公章1枚、管理人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。公章由管理人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。同時，管理人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。具體戶名以實際開立為準(zhǔn)。（2）以委托人名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為委托人財務(wù)專用印章1枚、委托人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。財務(wù)專用印章由委托人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。同時，委托人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。（3）以“管理人+托管人+XX定向資產(chǎn)管理計劃”三聯(lián)名名義、“管理人（XX定向資產(chǎn)管理計劃）”名義開立，專用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預(yù)留印鑒為專用印章1枚以及托管人監(jiān)管印章1枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的來源和用途委托資產(chǎn)來源于委托人享有合法處分權(quán)的□自有資產(chǎn)/募集資產(chǎn)。來自于***號單一資金信托。委托資產(chǎn)的用途詳見本合同第五節(jié)“五：、《委托資產(chǎn)的投資》”。（二）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。本合同項下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知委托人。保管期間，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)