【正文】 1 / 76xxxxxxxxxxxx集 合 資 產(chǎn) 管 理 計(jì) 劃資 產(chǎn) 管 理 合 同管理人：xxx 公司托管人：xxx 公司二Ｏ一五年 X 月2 / 76目 錄一、前言 ..........................................................1二、釋義 ..........................................................1三、合同當(dāng)事人 ....................................................5四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 ....................................1五、集合計(jì)劃的參與和退出 ..........................................5六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 ....................................9七、集合計(jì)劃的分級(jí) ...............................................11八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 .........................12九、集合計(jì)劃的成立 ...............................................13十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) ...........................................14十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 ...........................................16十二、集合計(jì)劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) .................17十三、集合計(jì)劃的估值 .............................................19十四、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 ...................................25十五、集合計(jì)劃的收益分配 .........................................29十六、投資理念與投資策略 .........................................31十七、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 .........................................32十八、投資限制及禁止行為 .........................................37十九、集合計(jì)劃的信息披露 .........................................39二十、集合計(jì)劃的展期 .............................................42二十一、集合計(jì)劃終止和清算 .......................................43二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) .......................................45二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 .......................................50二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 .................................................52二十五、合同的成立與生效 .........................................56二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 ...................................57二十七、或有事件 .................................................58二十八、特別聲明 .................................................591 / 76一、前言為規(guī)范 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃”)運(yùn)作，明確《xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《說(shuō)明書(shū)》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。1 / 76二、釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：《集合資產(chǎn)管理合同》 、資產(chǎn)管理合同、本合同指《xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或說(shuō)明書(shū)指《xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及對(duì)說(shuō)明書(shū)的任何有效的修訂和補(bǔ)充。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合計(jì)劃或本集合計(jì)劃指依據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》和說(shuō)明書(shū)設(shè)立的 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。托管協(xié)議 指《xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 指《xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》 。《管理辦法》 指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 ?！都?xì)則》 指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 。業(yè)務(wù)規(guī)范 指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》 。管理人 指 xxx 公司（簡(jiǎn)稱“xxxx” ） 。托管人 指 xxx 公司（簡(jiǎn)稱“xxxx” ） 。推廣機(jī)構(gòu) 指 xxx 公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。行政服務(wù)機(jī)構(gòu) 指 xxx 公司。期貨公司 xxx 公司委托人 指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)參與本集合計(jì)劃的合格投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。2 / 76合格投資者 指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織且凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元；（二）個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)不低于 100 萬(wàn)元的個(gè)人。 （金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 ）集合計(jì)劃成立日 指本集合計(jì)劃達(dá)到《集合資產(chǎn)管理合同》約定的成立條件后，管理人確定的本集合計(jì)劃成立的日期。推廣期 指本集合計(jì)劃開(kāi)始接受委托人認(rèn)購(gòu)參與日至推廣期結(jié)束日。存續(xù)期 指自集合計(jì)劃成立日至集合計(jì)劃終止日之間的時(shí)間段。開(kāi)放期 指委托人可以辦理集合計(jì)劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日。開(kāi)放日 指集合計(jì)劃成立后，委托人可以辦理集合計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。T 日 指本集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。T+n 日 指自 T 日起（不含 T 日）第 n 個(gè)工作日, 當(dāng) n 為負(fù)數(shù)時(shí)表示 T 日前的第 n 個(gè)工作日。會(huì)計(jì)年度 指公歷每年 1 月 1 日起至當(dāng)年 12 月 31 日為止的期間。推廣期參與 指在推廣期內(nèi)委托人購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為。存續(xù)期參與 指在存續(xù)期內(nèi)委托人購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為。3 / 76退出 指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托資產(chǎn)的行為。集合計(jì)劃資產(chǎn)或委托投資資產(chǎn)指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《集合資產(chǎn)管理合同》 ，委托人參與本集合計(jì)劃并委托管理人管理的資產(chǎn)凈額。集合計(jì)劃收益 指集合計(jì)劃利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。集合計(jì)劃份額 指集合計(jì)劃在數(shù)量上的計(jì)量單位。某一委托人持有的集合計(jì)劃份額等于該委托人參與集合計(jì)劃的資金凈額除以其參與申請(qǐng)被受理當(dāng)日集合計(jì)劃份額凈值；集合計(jì)劃總份額等于全體委托人持有的集合計(jì)劃份額之和。集合計(jì)劃資產(chǎn)總值 指用集合計(jì)劃的資金購(gòu)買(mǎi)的各種有價(jià)證券、銀行存款本息、集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和。集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值 指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。集合計(jì)劃份額凈值、單位凈值指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以集合計(jì)劃份額。集合計(jì)劃份額面值 指人民幣 元集合計(jì)劃資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過(guò)程。股指期貨 指滬深 300 股指期貨合約或在中國(guó)金融期貨交易所上市交易的其他股指期貨合約。持有股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)敞口指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的權(quán)益類證券市值加上買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，減去賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值的凈額。不可抗力 指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見(jiàn)，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、4 / 76戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒(méi)收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?、中國(guó)人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。管理人或托管人因不可抗力不能履行《集合資產(chǎn)管理合同》時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。關(guān)聯(lián)方關(guān)系 本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36 號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同。法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。管理人指定網(wǎng)站、管理人網(wǎng)站指 :，管理人指定網(wǎng)站變更時(shí)以管理人公告為準(zhǔn)。5 / 76三、合同當(dāng)事人委托人（1）自然人姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護(hù)照□證件號(hào)碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系電話：電子郵箱：（2）法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：住所：聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：（二）基金投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)資金：人民幣 萬(wàn)元整（小寫(xiě)金額￥ ） 。認(rèn)購(gòu)資金的支付方式：□劃款（三）委托人賬戶委托人參與本集合計(jì)劃的劃出賬戶與退出本集合計(jì)劃的劃入賬戶，必須為以委托人名義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶。特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時(shí)，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書(shū)面說(shuō)明。賬戶信息如下：賬戶名稱：6 / 76賬號(hào)：開(kāi)戶銀行名稱：管理人名稱：xxxx 公司（“xx” ）通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：托管人名稱： 住址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：1 / 76四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）名稱：xxxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）類型：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 50 億份，存續(xù)期上限為 50 億份。本集合計(jì)劃參與人數(shù)不超過(guò) 200 戶。（四）投資范圍和投資比例投資范圍中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票（含滬深 A 股股票、創(chuàng)業(yè)板上市的股票、滬港通標(biāo)的股票、新股申購(gòu)） 、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、債券回購(gòu)、銀行存款、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。若本集合計(jì)劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理人根據(jù)市場(chǎng)情況認(rèn)為需要變更本集合計(jì)劃投資范圍或投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提，提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利，與托管人協(xié)商同意后變更本集合計(jì)劃的投資范圍或投資比例，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。變更將按照《集合資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的程序辦理。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。資產(chǎn)配置比例（1）集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額不得超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（2）禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例超過(guò) 5%，禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通股本的比例超過(guò) 10%；（3）按成本計(jì)，投資于單只股票的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%（4）按成本計(jì)，投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計(jì)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 30%（5）按成本計(jì)，投資于單只證券投資基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）的金額不2 / 76得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%；（6）本計(jì)劃持有的單只債券市值按成本計(jì)算不得超過(guò)前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%；（7）不得主動(dòng)投資于 S、S