【正文】 xxxxxxxxxxxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同管理人：xxx公司托管人：xxx公司二Ｏ一五年X月目 錄一、前言 1二、釋義 1三、合同當(dāng)事人 5四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 1五、集合計(jì)劃的參與和退出 5六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 9七、集合計(jì)劃的分級(jí) 11八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12九、集合計(jì)劃的成立 13十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) 14十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 16十二、集合計(jì)劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) 17十三、集合計(jì)劃的估值 19十四、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 25十五、集合計(jì)劃的收益分配 29十六、投資理念與投資策略 31十七、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 32十八、投資限制及禁止行為 37十九、集合計(jì)劃的信息披露 39二十、集合計(jì)劃的展期 42二十一、集合計(jì)劃終止和清算 43二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 45二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 50二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 52二十五、合同的成立與生效 56二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 57二十七、或有事件 58二十八、特別聲明 59一、前言為規(guī)范xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃”)運(yùn)作，明確《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《說(shuō)明書》”）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。5二、釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：《集合資產(chǎn)管理合同》、資產(chǎn)管理合同、本合同指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。集合計(jì)劃說(shuō)明書或說(shuō)明書指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》及對(duì)說(shuō)明書的任何有效的修訂和補(bǔ)充。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合計(jì)劃或本集合計(jì)劃指依據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》和說(shuō)明書設(shè)立的xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。托管協(xié)議指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)揭示書指《xxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?！豆芾磙k法》指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》?！都?xì)則》指《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。業(yè)務(wù)規(guī)范指《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。管理人指xxx公司（簡(jiǎn)稱“xxxx”）。托管人指xxx公司（簡(jiǎn)稱“xxxx”）。推廣機(jī)構(gòu)指xxx公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指xxx公司。期貨公司xxx公司委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書參與本集合計(jì)劃的合格投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織且凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元；（二）個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)不低于100 萬(wàn)元的個(gè)人。（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。）集合計(jì)劃成立日指本集合計(jì)劃達(dá)到《集合資產(chǎn)管理合同》約定的成立條件后，管理人確定的本集合計(jì)劃成立的日期。推廣期指本集合計(jì)劃開始接受委托人認(rèn)購(gòu)參與日至推廣期結(jié)束日。存續(xù)期指自集合計(jì)劃成立日至集合計(jì)劃終止日之間的時(shí)間段。開放期指委托人可以辦理集合計(jì)劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日。開放日指集合計(jì)劃成立后，委托人可以辦理集合計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。T日指本集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。T+n日指自T日起（不含T日）第n個(gè)工作日, 當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。會(huì)計(jì)年度指公歷每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為止的期間。推廣期參與指在推廣期內(nèi)委托人購(gòu)買本集合計(jì)劃份額的行為。存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購(gòu)買本集合計(jì)劃份額的行為。退出指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托資產(chǎn)的行為。集合計(jì)劃資產(chǎn)或委托投資資產(chǎn)指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《集合資產(chǎn)管理合同》，委托人參與本集合計(jì)劃并委托管理人管理的資產(chǎn)凈額。集合計(jì)劃收益指集合計(jì)劃利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。集合計(jì)劃份額指集合計(jì)劃在數(shù)量上的計(jì)量單位。某一委托人持有的集合計(jì)劃份額等于該委托人參與集合計(jì)劃的資金凈額除以其參與申請(qǐng)被受理當(dāng)日集合計(jì)劃份額凈值；集合計(jì)劃總份額等于全體委托人持有的集合計(jì)劃份額之和。集合計(jì)劃資產(chǎn)總值指用集合計(jì)劃的資金購(gòu)買的各種有價(jià)證券、銀行存款本息、集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和。集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。集合計(jì)劃份額凈值、單位凈值指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以集合計(jì)劃份額。集合計(jì)劃份額面值集合計(jì)劃資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的過(guò)程。股指期貨指滬深300股指期貨合約或在中國(guó)金融期貨交易所上市交易的其他股指期貨合約。持有股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)敞口指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的權(quán)益類證券市值加上買入股指期貨合約價(jià)值，減去賣出股指期貨合約價(jià)值的凈額。不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常暫停或終止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?、中國(guó)人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等。管理人或托管人因不可抗力不能履行《集合資產(chǎn)管理合同》時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同。法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。管理人指定網(wǎng)站、管理人網(wǎng)站指:，管理人指定網(wǎng)站變更時(shí)以管理人公告為準(zhǔn)。三、合同當(dāng)事人委托人（1）自然人姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護(hù)照□證件號(hào)碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系電話：電子郵箱：（2）法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：住所：聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：（二）基金投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)資金：人民幣 萬(wàn)元整（小寫金額￥ ）。認(rèn)購(gòu)資金的支付方式：□劃款（三）委托人賬戶委托人參與本集合計(jì)劃的劃出賬戶與退出本集合計(jì)劃的劃入賬戶，必須為以委托人名義開立的同一個(gè)賬戶。特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時(shí)，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬號(hào)：開戶銀行名稱：管理人名稱：xxxx公司（“xx”）通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：托管人名稱： 住址： 法定代表人：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）名稱：xxxx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）類型：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期上限為50億份。本集合計(jì)劃參與人數(shù)不超過(guò)200戶。（四）投資范圍和投資比例投資范圍中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票（含滬深A(yù)股股票、創(chuàng)業(yè)板上市的股票、滬港通標(biāo)的股票、新股申購(gòu)）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、債券回購(gòu)、銀行存款、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。若本集合計(jì)劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理人根據(jù)市場(chǎng)情況認(rèn)為需要變更本集合計(jì)劃投資范圍或投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前提，提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利，與托管人協(xié)商同意后變更本集合計(jì)劃的投資范圍或投資比例，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。變更將按照《集合資產(chǎn)管理合同》規(guī)定的程序辦理。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。資產(chǎn)配置比例（1）集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額不得超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（2）禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例超過(guò)5%，禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通股本的比例超過(guò)10%；（3）按成本計(jì)，投資于單只股票的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%（4）按成本計(jì)，投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計(jì)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的30%（5）按成本計(jì)，投資于單只證券投資基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；（6）本計(jì)劃持有的單只債券市值按成本計(jì)算不得超過(guò)前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；（7）不得主動(dòng)投資于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；（8）不得投資于證券回購(gòu)融資交易等風(fēng)險(xiǎn)較大的投資品種；不得投資于ETF套利；不得投資于*ST上市公司發(fā)行的股票，因被動(dòng)原因持有*ST上市公司發(fā)行的股票，投資顧問(wèn)應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)將該類持倉(cāng)減持為零，否則管理人有權(quán)直接進(jìn)行減持操作；（9）任一交易日日終，本計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%，風(fēng)險(xiǎn)敞口=ABS（權(quán)益類金融產(chǎn)品多頭市值權(quán)益類金融產(chǎn)品空頭市值+股指期貨多頭合約價(jià)值股指期貨空頭合約價(jià)值）；（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他投資限制；融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資前需與托管人協(xié)商一致，如有必要，另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平原則，以公平、合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過(guò)電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。（五）管理期限本集合計(jì)劃不設(shè)固定管理期限。（六）封閉期、開放期及流動(dòng)性安排：本集合計(jì)劃退出封閉期為自本計(jì)劃成立之日起【6個(gè)月】，在此期間不開放計(jì)劃份額的退出；本計(jì)劃封閉期結(jié)束后的次月起，每個(gè)自然月5日開放退出，若遇非工作日則順延至下一個(gè)工作日；若委托人在封閉期間參與本計(jì)劃，自份額確認(rèn)成功之日起至封閉期結(jié)束期間不得退出。本計(jì)劃成立后次月起開放參與，開放日為每個(gè)自然月的5日，若遇非工作日則開放日順延至下一個(gè)工作日。但管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停參與、退出時(shí)除外。（七）集合計(jì)劃份額面值。（八）參與本集合計(jì)劃的最低金額首次參與的最低金額為人民幣1,000,（不含參與費(fèi)）, 追加參與金額應(yīng)不低于1萬(wàn)元人民幣。（九）本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象本集合計(jì)劃是通過(guò)權(quán)益類資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實(shí)現(xiàn)收益；投資策略以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益為目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)程度較高。本集合計(jì)劃的適合推廣對(duì)象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益積累、資產(chǎn)流動(dòng)性需求不高的個(gè)人高端客戶，或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 投資者（法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的除外）。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。（十）本集合計(jì)劃的推廣推廣機(jī)構(gòu)xxxx公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。推廣方式管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書等正式推廣文件置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶