【正文】 華鑫 證券鑫富智融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)管理合同 二Ｏ 一五 年 八 月 目 錄 一、前言 .....................................................................................................................................................1 二、釋義 .....................................................................................................................................................1 三、合同當(dāng)事人 ........................................................................................................................................4 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 .......................................................................................................5 五、集合計(jì)劃的參與和退出 ....................................................................................................................9 六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 .................................................................................................... 15 七、集合計(jì)劃的分級(jí) ............................................................................................................................. 15 八、集合計(jì)劃客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ............................................................................... 16 九、集合計(jì)劃的成 立 ............................................................................................................................. 17 十、集合計(jì)劃賬戶(hù)與資產(chǎn) ..................................................................................................................... 17 十一、集合計(jì)劃的投資顧問(wèn) ................................................................................................................. 18 十二、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 ..................................................................................................................... 19 十三、集合計(jì)劃的估值 ......................................................................................................................... 19 十四、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 .................................................................................................... 24 十五、集合計(jì)劃的收益分配 ................................................................................................................. 27 十六、投資理念與投資策略 ................................................................................................................. 29 十七、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ................................................................................................................. 30 十八、投資限制及禁止行為 ................................................................................................................. 34 十九、集合計(jì)劃的信息披露 ................................................................................................................. 35 二十、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易 過(guò)戶(hù)和凍結(jié) ........................................................................... 37 二十一、集合計(jì)劃的展期 ..................................................................................................................... 37 二十二、集合計(jì)劃終止和清算 ............................................................................................................ 38 二十三、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ............................................................................................................ 39 二十四、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 ............................................................................................................ 43 二十五、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ................................................................................................................................. 44 二十六、合同的成立與生效 ................................................................................................................. 50 二十七、合同的補(bǔ)充、修改與變更 .................................................................................................... 50 二十八、或有事件 ................................................................................................................................. 51 1 一、前言 為規(guī)范華鑫 證券鑫富智融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 (以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 集合計(jì)劃 ” 或“ 計(jì)劃 ” )運(yùn)作，明確《 華鑫 證券鑫富智融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》 )、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》）等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《 華鑫證券鑫富智融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《說(shuō)明書(shū)》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途 合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。 二、釋義 在本合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、本集合計(jì)劃、集合計(jì)劃 ：指 華鑫證券鑫富智融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃； 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)：指《 華鑫證券鑫富智融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及對(duì)說(shuō)明書(shū)的任何有效的修訂和補(bǔ)充； 集合資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)管理合同、本合同：指《 華鑫證券鑫富智融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理合同》及對(duì)該合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充； 托管協(xié)議：指《 華鑫證券鑫富智融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該 2 協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充； 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)：指《 華鑫證券鑫富智融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》； 《管理辦法》：指 2021 年 6 月 26 日 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》； 《實(shí)施細(xì)則》、《細(xì)則》：指 2021 年 6 月 26 日 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)； 集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人：指受集合資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人和委托人； 集合計(jì)劃管理人、管理人：指華鑫證券有限責(zé)任公司，也簡(jiǎn)稱(chēng)為“華鑫證券”； 集合計(jì)劃托管人、托管人： 中國(guó)工商銀行股份有限公司江蘇省分行 ，也簡(jiǎn)稱(chēng)為 江蘇工行 ； 推廣機(jī)構(gòu)：指 江蘇 江南農(nóng)村商業(yè)銀行 股份有限公司 ； 份額登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算等 份額 登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本集合計(jì)劃的份額登記機(jī)構(gòu)為華鑫證券有限責(zé)任公司； 委托人：指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)參與本集合計(jì)劃的投資者； 機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法份額登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織； 份額持有人、持有人：指通過(guò)簽訂集合資產(chǎn)管理合同而依法取得和持有本集合計(jì)劃份額的委托人； 集合計(jì)劃成立日：指集合計(jì)劃經(jīng)過(guò)推廣達(dá)到集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的成立條件后，管理人宣布集合計(jì)劃成立的日期； 推廣期：指自本集合計(jì)劃啟動(dòng)推廣之日起不超過(guò) 60 個(gè)工作日的期間； 封閉期：特指成立日后的一個(gè)或多個(gè)期間，在此期間委托人不得參與、退出 本集合計(jì)劃； 開(kāi)放期：指委托人可以辦理集合計(jì)劃參與、退出或其他約定業(yè)務(wù)的工作日； 開(kāi)放日：指開(kāi)放期內(nèi)的每個(gè)工作日； 3 參與預(yù)約日 ：指委托人可以辦理集合 計(jì)劃參與預(yù)約業(yè)務(wù)的工作日； 退出預(yù)約日 ： 指委托人可以辦理集合計(jì)劃 退出 預(yù)約業(yè)務(wù)的工作日； 存續(xù)期、管理期限：指計(jì)劃成立并存續(xù)的期間； 工作日 ：指在集合計(jì)劃推廣期間，代理推廣機(jī)構(gòu)的工作日；以及集合計(jì)劃存續(xù)期間，上海證券交易所與深圳證券交易所的共同交易日； T日：指辦理本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日； T+n 日（ n指任意正整數(shù)）：指 T日后的第 n個(gè)工作日； 會(huì)計(jì)年度：指公歷每年 1月 1日至 12 月 31日； 參與：指委托人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為； 首次參與：指委托人在參與之前未持有過(guò)本集合計(jì)劃的情形； 追加參與：指除首次參與外的其他參與情形； 退出：指