【正文】 ；經(jīng)委托人授權，代理委托人行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；管理人負責本定向計劃作為股票質押式回購交易融出方的交易協(xié)議簽署，并根據(jù)交易協(xié)議授權長城證券股份有限公司交易申報、盯市管理等后續(xù)事宜；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務資格的披露和對相關業(yè)務規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并簽署風險揭示書，承諾由委托資產承擔風險和損失；（五）委托人承諾在本合同有效期內按照托管人的要求管理和使用銀行結算賬戶（即托管賬戶），不實施任何使得該賬戶失效的行為；。若數(shù)據(jù)傳送不成功，管理人應按照托管人的要求及時以電子郵件或人工送達方式提供數(shù)據(jù)。異常情況處理：①股票質押式回購提前購回提前購回約定利率與到期購回一致的，不影響定向計劃估值。委托人自行完成股票質押式回購交易的融入方的資質審核、額度發(fā)放及交易議價等相關事項。委托人持有上市公司股份達到5%以后，應告知管理人，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應當在每次買賣前向委托人發(fā)送《征詢函》（附件三），委托人應當自《征詢函》（附件三）發(fā)出的三個工作日內做出書面答復，委托人書面答復不同意該項買賣或沒有作出答復的，管理人不得進行該項買賣；關聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關規(guī)定；未經(jīng)委托人書面同意，不得擅自轉讓、質押委托資產投資所產生的收益；相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。管理人和托管人不承擔由于提取委托資產進行資產變現(xiàn)造成的損失。對于管理人采取上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質押式回購交易違約處置程序進行違約處置后，仍不能變現(xiàn)的委托資產，委托人有權要求將資產委托到期日順延至股票質押式回購交易融入方完成回購義務或質押證券全部變現(xiàn)為止。委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產起始運作通知書》（附件二）的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為委托資產起始運作日。托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥，由托管人確認管理人劃款指令有效后，根據(jù)管理人的《劃款指令》（附件十一）要求進行，委托人不參與托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥。管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。（3）以“管理人+托管人+XX定向資產管理計劃”三聯(lián)名名義、“管理人（XX定向資產管理計劃）”名義開立，專用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預留印鑒為專用印章1枚以及托管人監(jiān)管印章1枚。托管賬戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無效的任何行為。管理人應當予以配合并提供相關資料。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產管理業(yè)務的需要。托管賬戶指在托管人營業(yè)機構（廣州分行深圳分行）開立的銀行結算賬戶，并通過托管人的“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應關系。定向資產管理業(yè)務托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”。管理人對委托資產未來的收益預測僅供委托人參考，不構成保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產的安全，但不保證委托資產本金不受損失或取得最低收益。定向資產管理業(yè)務委托人、委托人指上海興瀚資產管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)，簡稱“上海興瀚興業(yè)國托”。專用資金賬戶指在管理人營業(yè)機構開立的，專用于本合同項下定向資產管理業(yè)務使用的資金賬戶。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。管理人應當自專用證券賬戶辦理成功之日起三個工作日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。托管賬戶預留印鑒采取以下第 1 種模式：（1）以“長城證券股份有限公司長興廣州二深圳一號定向資產管理計劃”名義開立：委托資產托管期間，賬戶預留印鑒為管理人公章1枚、管理人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。管理人、托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對委托資產行使請求凍結、扣押和其他權利。（二三）委托資產的種類、數(shù)量、金額委托資產的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產或非現(xiàn)金類資產，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產起始運作通知書》（附件二）里的“初始委托資產明細”。委托人移交、追加委托資產的劃出賬戶與提取委托資產的劃入賬戶必須為以下賬戶：戶 名：上海興瀚資產管理有限公司興業(yè)國際信托有限公司興展46***號單一客戶專項資產管理計劃資金信托開戶行：興業(yè)銀行廣州分行深圳分行賬 號：399410100100185464特殊情況導致移交、追加與提取的賬戶與以上賬戶不一致時，委托人應出具符合相關法律法規(guī)規(guī)定的書面說明，否則管理人和托管人均有權拒絕接受此部分轉入資金作為委托財產或轉出委托資產的申請。管理人在征得委托人書面同意后方可按定向資產管理計劃提前終止時或委托到期時的現(xiàn)狀返還給委托人。五、委托資產的投資（一）投資目標管理人應當本著應有的謹慎和勤勉，在合同約定的投資范圍內，為委托人謀求投資回報。（四）投資執(zhí)行流程委托人通過傳真或電子郵件掃描件的方式通知管理人投資指令（見附件十）的內容，管理人收到投資指令后盡快確認并執(zhí)行，一旦執(zhí)行，投資結果由委托人承擔，管理人不承擔任何責任。本定向計劃作為股票質押式回購交易的融出方，對應的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結情形的，管理人應及時告知委托人，委托人自行處理糾紛，管理人給予配合。②股票質押式回購延期購回延期購回利率與到期購回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法。管理人應于每日清算后及時（T日數(shù)據(jù)不晚于T+1日上午9點）將委托資產的當日場內股票質押式回購交易數(shù)據(jù)傳至托管人（但因證券交易所或中國證券登記結算有限公司無法控制的其他原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的情況除外）。（六）委托人承諾遵守《中國人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關法律、法規(guī)，保證委托資產的來源和用途合法，并將積極配合管理人履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢等違法犯罪活動；。（二）管理人承擔如下義務為委托人開立各類專用賬戶；誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)技能管理委托資產，不得從事有損委托人利益的行為；保障委托人委托資產的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產；為委托人建立業(yè)務臺賬，按照企業(yè)會計準則及《證券公司客戶資產管理業(yè)務估值方法指引》的相關規(guī)則進行會計核算，與托管人定期對賬，及時準確地辦理委托資產的清算交收；依據(jù)合同約定的時間和方式，向委托人提供準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關數(shù)據(jù)應以管理人與托管人的對賬結果為準；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在合理時間內告知委托人；為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；若本定向計劃參與股票質押式回購交易，長城證券股份有限公司應當對股票質押回購初始交易及相應的補充質押、部分解除質押進行合并管理，健全盯市機制，有效監(jiān)控標的證券的市場風險，并由管理人負責上述質押監(jiān)控的監(jiān)督。；為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；委托人交付委托資產后，托管人依據(jù)本合同約定辦理委托資產提取手續(xù)； 妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達，因委托人未正常提供以上信息等原因導致其未能獲得電子對賬單的，管理人不承擔任何責任。（三）委托人持有上市公司股份達到5%以后，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應當在每次買賣前取得委托人同意；委托人未同意的，管理人不得買賣該上市公司股票。當年天數(shù)H為每日應計提的托管費E為前一日的委托資產凈值托管費每日計提，逐日累計，于委托人提取資產、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。（2）托管費的計算方法及支付方式第i期托管費按第i期委托資產本金余額的【】%年費率計算，具體計算方法如下：第i期委托資金的托管費=第i期委托資產本金余額%第i期委托資產實際存續(xù)天數(shù)/360。（四）稅收委托資產運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。托管人根據(jù)管理人的指令首先將專用資金賬戶內的現(xiàn)金資產轉入到托管賬戶，然后再根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產返還給委托人。委托人應當在資產委托到期日前至少提前十個工作日以書面方式通知管理人，明確保留證券的具體名稱及數(shù)量。二十、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內容進行變更。委托人應配合管理人辦理賬戶注銷事宜并提供相關資料。（二）爭議處理期間，各方當事人應各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行本合同規(guī)定的義務；（三）本合同受中國法律管轄。委托人（蓋章）： 法人代表或授權代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為《長興廣州二號定向資產管理計劃資產管理合同》《長興深圳一號定向資產管理計劃資產管理合同》簽字蓋章頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業(yè)務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。（此委托資產的業(yè)績比較基準參考年化收益率指初始委托資產的最終投資收益扣除資管計劃管理費、托管費等相關費用后計算出的凈年化收益率）附：初始委托資產明細表如下，其中現(xiàn)金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元整）非現(xiàn)金資產：人民幣 元（證券類資產以 年 月 日交易所收盤價計算。二投資限制委托資產投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權的除外。【管理人】（簽章）：　　　 　年　　月　　日附件七：委托資產提取通知書（樣本）委托資產提取通知書長城證券股份有限公司：根據(jù)編號為長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號的《長興廣州二深圳一號定向資產管理計劃資產管理合同》，本資產委托人決定于20 年 月 日提取委托資產人民幣 元，其中本金 元，收益 元。二、了解定向資產管理業(yè)務風險本定向資產管理計劃可能面臨的風險，包括但不限于以下幾項：（一）市場風險市場風險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。因此，如果定向資產管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產管理計劃的收益水平。（四）信用風險信用風險是指發(fā)行人是否能夠實現(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風險，或者交易對手未能按時履約的風險。 主要應對措施：管理人采取實時盯市和動態(tài)風險監(jiān)控指標相結合的辦法，每日計算所有未到期的股票質押式回購交易的標的證券履約保障情況。②證券市場中流動性不均勻，存在單只金融產品流動性風險。同時在發(fā)生違約處置的情形時，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計劃估值調整的說明、處置質押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對定向計劃帶來的收益損失。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結算機構等在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風險。投資者在參與定向資產管理業(yè)務前，應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、《定向資產管理合同》及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與定向資產管理業(yè)務而遭受難以承受的損失。特別提示：投資者在本風險揭示書上簽字或蓋章，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與定向資產管理業(yè)務的風險和損失。（七）擔任定向資產管理業(yè)務管理人的證券公司或擔任定向資產管理業(yè)務托管人的資產托管機構，因停業(yè)、解散、撤銷、破產，或者被有權機構撤銷相關業(yè)務許可等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。標的證券為限售股份的，發(fā)生融入方違約情況時，違約處置時標的證券仍處于限售期，存在無法及時處置的風險。（2）應對措施嚴格控制投資范圍，委托人提取資產時提前告知管理人。融入方信用評級的變化和履約能力變化，可能導致股票質押式回購不能到期購回。交易對手的信用風險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產管理業(yè)務面臨交易對手的信用風險。（三）流動性風險委托資產不能迅速轉變成現(xiàn)金，或者轉變成現(xiàn)金會對資產價格造成重大不利影響的風險。經(jīng)濟周期風險經(jīng)濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產生風險。委托人指定提取委托財產的接收賬戶戶 名：賬 號：開戶銀行： 委托人（簽章）　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　年　　月　　日編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第51頁 共54頁