【正文】 ；經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；管理人負(fù)責(zé)本定向計劃作為股票質(zhì)押式回購交易融出方的交易協(xié)議簽署，并根據(jù)交易協(xié)議授權(quán)長城證券股份有限公司交易申報、盯市管理等后續(xù)事宜；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險揭示書，承諾由委托資產(chǎn)承擔(dān)風(fēng)險和損失；（五）委托人承諾在本合同有效期內(nèi)按照托管人的要求管理和使用銀行結(jié)算賬戶（即托管賬戶），不實施任何使得該賬戶失效的行為；。若數(shù)據(jù)傳送不成功，管理人應(yīng)按照托管人的要求及時以電子郵件或人工送達(dá)方式提供數(shù)據(jù)。異常情況處理：①股票質(zhì)押式回購提前購回提前購回約定利率與到期購回一致的，不影響定向計劃估值。委托人自行完成股票質(zhì)押式回購交易的融入方的資質(zhì)審核、額度發(fā)放及交易議價等相關(guān)事項。委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，應(yīng)告知管理人，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前向委托人發(fā)送《征詢函》（附件三），委托人應(yīng)當(dāng)自《征詢函》（附件三）發(fā)出的三個工作日內(nèi)做出書面答復(fù)，委托人書面答復(fù)不同意該項買賣或沒有作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行該項買賣；關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關(guān)規(guī)定；未經(jīng)委托人書面同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的收益；相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。對于管理人采取上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質(zhì)押式回購交易違約處置程序進(jìn)行違約處置后，仍不能變現(xiàn)的委托資產(chǎn)，委托人有權(quán)要求將資產(chǎn)委托到期日順延至股票質(zhì)押式回購交易融入方完成回購義務(wù)或質(zhì)押證券全部變現(xiàn)為止。委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二）的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為委托資產(chǎn)起始運作日。托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥，由托管人確認(rèn)管理人劃款指令有效后，根據(jù)管理人的《劃款指令》（附件十一）要求進(jìn)行，委托人不參與托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。（3）以“管理人+托管人+XX定向資產(chǎn)管理計劃”三聯(lián)名名義、“管理人（XX定向資產(chǎn)管理計劃）”名義開立，專用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預(yù)留印鑒為專用印章1枚以及托管人監(jiān)管印章1枚。托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無效的任何行為。管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。托管賬戶指在托管人營業(yè)機構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶，并通過托管人的“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應(yīng)關(guān)系。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人、委托人指上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)，簡稱“上海興瀚興業(yè)國托”。專用資金賬戶指在管理人營業(yè)機構(gòu)開立的，專用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用的資金賬戶。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。管理人應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理成功之日起三個工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。托管賬戶預(yù)留印鑒采取以下第 1 種模式：（1）以“長城證券股份有限公司長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃”名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為管理人公章1枚、管理人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。（二三）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二）里的“初始委托資產(chǎn)明細(xì)”。委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以下賬戶：戶 名：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司興業(yè)國際信托有限公司興展46***號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃資金信托開戶行：興業(yè)銀行廣州分行深圳分行賬 號：399410100100185464特殊情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶與以上賬戶不一致時，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明，否則管理人和托管人均有權(quán)拒絕接受此部分轉(zhuǎn)入資金作為委托財產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托資產(chǎn)的申請。管理人在征得委托人書面同意后方可按定向資產(chǎn)管理計劃提前終止時或委托到期時的現(xiàn)狀返還給委托人。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)管理人應(yīng)當(dāng)本著應(yīng)有的謹(jǐn)慎和勤勉，在合同約定的投資范圍內(nèi)，為委托人謀求投資回報。（四）投資執(zhí)行流程委托人通過傳真或電子郵件掃描件的方式通知管理人投資指令（見附件十）的內(nèi)容，管理人收到投資指令后盡快確認(rèn)并執(zhí)行，一旦執(zhí)行，投資結(jié)果由委托人承擔(dān)，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。本定向計劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，對應(yīng)的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)情形的，管理人應(yīng)及時告知委托人，委托人自行處理糾紛，管理人給予配合。②股票質(zhì)押式回購延期購回延期購回利率與到期購回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法。管理人應(yīng)于每日清算后及時（T日數(shù)據(jù)不晚于T+1日上午9點）將委托資產(chǎn)的當(dāng)日場內(nèi)股票質(zhì)押式回購交易數(shù)據(jù)傳至托管人（但因證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限公司無法控制的其他原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的情況除外）。（六）委托人承諾遵守《中國人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，并將積極配合管理人履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動；。（二）管理人承擔(dān)如下義務(wù)為委托人開立各類專用賬戶；誠實信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托人利益的行為；保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；為委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會計核算，與托管人定期對賬，及時準(zhǔn)確地辦理委托資產(chǎn)的清算交收；依據(jù)合同約定的時間和方式，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)；在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；若本定向計劃參與股票質(zhì)押式回購交易，長城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險，并由管理人負(fù)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督。；為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；委托人交付委托資產(chǎn)后，托管人依據(jù)本合同約定辦理委托資產(chǎn)提取手續(xù)； 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達(dá)，因委托人未正常提供以上信息等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。（三）委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得委托人同意；委托人未同意的，管理人不得買賣該上市公司股票。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的托管費E為前一日的委托資產(chǎn)凈值托管費每日計提，逐日累計，于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。（2）托管費的計算方法及支付方式第i期托管費按第i期委托資產(chǎn)本金余額的【】%年費率計算，具體計算方法如下：第i期委托資金的托管費=第i期委托資產(chǎn)本金余額%第i期委托資產(chǎn)實際存續(xù)天數(shù)/360。（四）稅收委托資產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。托管人根據(jù)管理人的指令首先將專用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)入到托管賬戶，然后再根據(jù)管理人的指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往指定收款賬戶后，將托管賬戶內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。委托人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)委托到期日前至少提前十個工作日以書面方式通知管理人，明確保留證券的具體名稱及數(shù)量。二十、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。委托人應(yīng)配合管理人辦理賬戶注銷事宜并提供相關(guān)資料。（二）爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國法律管轄。委托人（蓋章）： 法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為《長興廣州二號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》《長興深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。（此委托資產(chǎn)的業(yè)績比較基準(zhǔn)參考年化收益率指初始委托資產(chǎn)的最終投資收益扣除資管計劃管理費、托管費等相關(guān)費用后計算出的凈年化收益率）附：初始委托資產(chǎn)明細(xì)表如下，其中現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（大寫人民幣 元整）非現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣 元（證券類資產(chǎn)以 年 月 日交易所收盤價計算。二投資限制委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外?！竟芾砣恕浚ê炚拢骸　　? 　年　　月　　日附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本）委托資產(chǎn)提取通知書長城證券股份有限公司：根據(jù)編號為長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號的《長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》，本資產(chǎn)委托人決定于20 年 月 日提取委托資產(chǎn)人民幣 元，其中本金 元，收益 元。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險本定向資產(chǎn)管理計劃可能面臨的風(fēng)險，包括但不限于以下幾項：（一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。因此，如果定向資產(chǎn)管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平。（四）信用風(fēng)險信用風(fēng)險是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風(fēng)險，或者交易對手未能按時履約的風(fēng)險。 主要應(yīng)對措施：管理人采取實時盯市和動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)相結(jié)合的辦法，每日計算所有未到期的股票質(zhì)押式回購交易的標(biāo)的證券履約保障情況。②證券市場中流動性不均勻，存在單只金融產(chǎn)品流動性風(fēng)險。同時在發(fā)生違約處置的情形時，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計劃估值調(diào)整的說明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對定向計劃帶來的收益損失。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上簽字或蓋章，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險和損失。（七）擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司或擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人的資產(chǎn)托管機構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。標(biāo)的證券為限售股份的，發(fā)生融入方違約情況時，違約處置時標(biāo)的證券仍處于限售期，存在無法及時處置的風(fēng)險。（2）應(yīng)對措施嚴(yán)格控制投資范圍，委托人提取資產(chǎn)時提前告知管理人。融入方信用評級的變化和履約能力變化，可能導(dǎo)致股票質(zhì)押式回購不能到期購回。交易對手的信用風(fēng)險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對手的信用風(fēng)險。（三）流動性風(fēng)險委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。經(jīng)濟周期風(fēng)險經(jīng)濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。委托人指定提取委托財產(chǎn)的接收賬戶戶 名：賬 號：開戶銀行： 委托人（簽章）　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　年　　月　　日編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第51頁 共54頁