【正文】 定執(zhí)行。管理人和托管人對(duì)委托資產(chǎn)的保管并非對(duì)委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥，由托管人確認(rèn)管理人劃款指令有效后，根據(jù)管理人的《劃款指令》（附件十一）要求進(jìn)行，委托人不參與托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥。（二三）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二）里的“初始委托資產(chǎn)明細(xì)”。委托金額為委托資產(chǎn)專用賬戶收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的價(jià)格總和，其中證券類資產(chǎn)價(jià)格以收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的收盤價(jià)計(jì)算（當(dāng)日無交易的，以最近一日收盤價(jià)計(jì)算）。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計(jì)算。（三四）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。1） 委托人身份證明：身份證復(fù)印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2） 證券交易參數(shù)表3） 銀行結(jié)算賬戶的開戶資料復(fù)印件4） 專用資金賬戶的開戶資料復(fù)印件5） 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管賬戶、托管費(fèi)收入賬戶、管理費(fèi)收入賬戶等）委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管賬戶，托管人負(fù)責(zé)查詢，經(jīng)核實(shí)無誤后向管理人發(fā)送《托管資金到賬通知書》（附件一）。同時(shí)，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二），由委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二）的當(dāng)日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當(dāng)日）作為委托資產(chǎn)起始運(yùn)作日。委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以下賬戶：戶 名：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司興業(yè)國際信托有限公司興展46***號(hào)單一客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資金信托開戶行：興業(yè)銀行廣州分行深圳分行賬 號(hào)：399410100100185464特殊情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶與以上賬戶不一致時(shí)，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明，否則管理人和托管人均有權(quán)拒絕接受此部分轉(zhuǎn)入資金作為委托財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托資產(chǎn)的申請(qǐng)。（四五）委托期限本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為510年，具體委托期限以每期投資指令（附件十）為準(zhǔn)，從資產(chǎn)委托起始運(yùn)作日起算。本合同提前終止時(shí)委托期限提前屆滿。委托期限屆滿前一個(gè)月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約。若經(jīng)合同當(dāng)事人三方書面確認(rèn)無異議，則本合同在下一個(gè)合同周期內(nèi)自動(dòng)順延生效。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。在定向資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止或資產(chǎn)委托到期后，若股票質(zhì)押式回購交易融入方未按約定進(jìn)行回購交易的，管理人根據(jù)委托人投資指令應(yīng)按照上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質(zhì)押式回購交易違約處置程序進(jìn)行違約處置。對(duì)于管理人采取上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質(zhì)押式回購交易違約處置程序進(jìn)行違約處置后，仍不能變現(xiàn)的委托資產(chǎn)，委托人有權(quán)要求將資產(chǎn)委托到期日順延至股票質(zhì)押式回購交易融入方完成回購義務(wù)或質(zhì)押證券全部變現(xiàn)為止。管理人在征得委托人書面同意后方可按定向資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止時(shí)或委托到期時(shí)的現(xiàn)狀返還給委托人。（五六）委托資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。（六七）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)高于100萬元人民幣時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于100萬元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)少于100萬元人民幣時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。委托資產(chǎn)提取的方式在委托期限內(nèi)，委托人如需要提取委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少一十個(gè)工作日以書面形式通知管理人。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時(shí)間的基礎(chǔ)上至少提前一個(gè)工作當(dāng)日向托管人發(fā)送《劃款指令》（附件十一），托管人審核無誤后按照《劃款指令》（附件十一）將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應(yīng)于劃款后電話通知管理人，并由管理人通知委托人。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管賬戶和專用資金賬戶中的資金足以支付提取金額。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標(biāo)管理人應(yīng)當(dāng)本著應(yīng)有的謹(jǐn)慎和勤勉，在合同約定的投資范圍內(nèi)，為委托人謀求投資回報(bào)。在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。（二）投資范圍及投資比例本委托資產(chǎn)的投資范圍為不違反法律法規(guī)的具有良好流動(dòng)性的金融工具或產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質(zhì)押式回購（作為融出方），投資比例為資產(chǎn)總值的0100%。股票質(zhì)押式回購交易是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。投資上述投資品種需要簽署相關(guān)協(xié)議或文件的，委托人授權(quán)管理人根據(jù)委托人指令及其附件可以代表其簽署。在定向計(jì)劃運(yùn)作過程中，對(duì)于超過本合同約定投資范圍和比例的投資，管理人、委托人及托管人應(yīng)事先簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外。委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，應(yīng)告知管理人，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前向委托人發(fā)送《征詢函》（附件三），委托人應(yīng)當(dāng)自《征詢函》（附件三）發(fā)出的三個(gè)工作日內(nèi)做出書面答復(fù)，委托人書面答復(fù)不同意該項(xiàng)買賣或沒有作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行該項(xiàng)買賣；關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關(guān)規(guī)定；未經(jīng)委托人書面同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的收益；相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。（四）投資執(zhí)行流程委托人通過傳真或電子郵件掃描件的方式通知管理人投資指令（見附件十）的內(nèi)容，管理人收到投資指令后盡快確認(rèn)并執(zhí)行，一旦執(zhí)行，投資結(jié)果由委托人承擔(dān)，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。委托人通過傳真、電子郵件向管理人發(fā)送投資指令之日起1個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向管理人寄送投資指令原件。原件與傳真、電子郵件不一致的，以管理人收到的傳真、電子郵件為準(zhǔn)。管理人根據(jù)委托人指令將委托資產(chǎn)用于參與股票質(zhì)押式回購交易，委托人授權(quán)管理人與股票質(zhì)押式回購交易融入方簽署《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》及其交易文件等合同及文件；根據(jù)委托人向管理人提交的投資指令，管理人按照《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定配合完成相關(guān)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜。（五）股票質(zhì)押式回購交易的特別約定按照交易所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)則及股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。質(zhì)權(quán)人為管理人。由管理人與股票質(zhì)押式回購交易的融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》及相關(guān)表單，由長城證券股份有限公司向滬深交易所提交交易申報(bào)指令。委托人自行完成股票質(zhì)押式回購交易的融入方的資質(zhì)審核、額度發(fā)放及交易議價(jià)等相關(guān)事項(xiàng)。本定向計(jì)劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，對(duì)應(yīng)的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)情形的，管理人應(yīng)及時(shí)告知委托人，委托人自行處理糾紛，管理人給予配合。委托人授權(quán)并同意委托長城證券股份有限公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理等相關(guān)事宜。長城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機(jī)制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由長城證券股份有限公司負(fù)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督。若長城證券股份有限公司根據(jù)其與股票質(zhì)押式回購項(xiàng)下的融入方簽署的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定部分解除質(zhì)押的，融入方根據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》申請(qǐng)解除質(zhì)押的，長城證券股份有限公司及時(shí)通知委托人，經(jīng)過委托人的書面同意后，行使部分解除質(zhì)押權(quán)利。本定向計(jì)劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，相關(guān)交易在初始交易日按貨銀對(duì)付原則進(jìn)行結(jié)算而發(fā)生結(jié)算失敗時(shí)，則管理人、托管人應(yīng)于當(dāng)日將該筆業(yè)務(wù)的委托資金返還委托人。本定向計(jì)劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，對(duì)應(yīng)的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)情形的，管理人在獲知后應(yīng)及時(shí)告知委托人，委托人已知悉及了解《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的相關(guān)處理方式，股票質(zhì)押式回購交易可能出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)等情形導(dǎo)致的后果，除管理人未按照相關(guān)合同約定履行相應(yīng)責(zé)任義務(wù)之外，由委托人自行承擔(dān)。（六）股票質(zhì)押式回購交易的估值方法對(duì)于投資股票質(zhì)押式回購交易的，以成本列示，按協(xié)議或預(yù)期收益在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。異常情況處理：①股票質(zhì)押式回購提前購回提前購回約定利率與到期購回一致的，不影響定向計(jì)劃估值。②股票質(zhì)押式回購延期購回延期購回利率與到期購回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法。原則上以以下方式估值：在發(fā)出延期購回的當(dāng)日起，以延期購回利率計(jì)提利息。融入方自發(fā)出延期購回指令當(dāng)日確認(rèn)，不做攤銷處理。③股票質(zhì)押式回購違約部分估值方式如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。（七）股票質(zhì)押式回購交易的數(shù)據(jù)傳輸管理人按與托管人協(xié)商確定的方式（包括專線連接、電話撥號(hào)、電子郵件、人工等）向托管人傳送股票質(zhì)押式回購交易數(shù)據(jù)。管理人保證提供給托管人的委托資產(chǎn)指定交易席位上的交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性，但因證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司及管理人無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤或不及時(shí)的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。托管人對(duì)因管理人提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不及時(shí)等過失造成的財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。若數(shù)據(jù)傳送不成功，管理人應(yīng)按照托管人的要求及時(shí)以電子郵件或人工送達(dá)方式提供數(shù)據(jù)。管理人應(yīng)于每日清算后及時(shí)（T日數(shù)據(jù)不晚于T+1日上午9點(diǎn)）將委托資產(chǎn)的當(dāng)日?qǐng)鰞?nèi)股票質(zhì)押式回購交易數(shù)據(jù)傳至托管人（但因證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限公司無法控制的其他原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的情況除外）。管理人應(yīng)保證提供交易數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和及時(shí)，使托管人能夠完成會(huì)計(jì)核算、估算、清算、監(jiān)督職能。其中T日轉(zhuǎn)發(fā)的交易數(shù)據(jù)包必須包括但不限于以下文件：上海市場(chǎng)：bgh+ 深圳市場(chǎng)： zyhg002+以上數(shù)據(jù)僅限于管理人為委托人所開設(shè)的證券交易賬戶所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)。如果因?yàn)楣芾砣藳]有及時(shí)給托管人發(fā)送完整的交易數(shù)據(jù)或交易記錄，導(dǎo)致托管人無法及時(shí)記賬，無法及時(shí)履行投資監(jiān)督職責(zé)所引起的一切后果，托管人不承擔(dān)責(zé)任。托管人投資監(jiān)督的準(zhǔn)確性和完整性受限于管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責(zé)任在管理人。托管人對(duì)這些機(jī)構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并對(duì)上述機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任，托管人存在疏忽、違約或欺詐情形的除外。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，承諾由委托資產(chǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；（五）委托人承諾在本合同有效期內(nèi)按照托管人的要求管理和使用銀行結(jié)算賬戶（即托管賬戶），不實(shí)施任何使得該賬戶失效的行為；。（六）委托人承諾遵守《中國人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，并將積極配合管理人履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)；。(七）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。七、委托人的權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享有如下權(quán)利取得委托資產(chǎn)的收益；取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、紅股、配股、股息等；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；按照本合同的規(guī)定追加或者提取委托資產(chǎn)；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，履行義務(wù)；當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，及時(shí)履行相應(yīng)義務(wù)；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；協(xié)助管理人辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使