【正文】 理人將專(zhuān)用資金賬戶的開(kāi)戶資料（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交托管人留存。委托人應(yīng)配合管理人辦理開(kāi)立賬戶事宜并提供開(kāi)戶所需的相關(guān)資料。其他專(zhuān)用賬戶（如有） 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶開(kāi)立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交付托管人留存。具體戶名以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)。委托資產(chǎn)的用途詳見(jiàn)本合同第五節(jié)“五：、《委托資產(chǎn)的投資》”。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。（三四）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶開(kāi)立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交付托管人留存。委托期限屆滿前一個(gè)月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約。（六七）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)高于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于100萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)少于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。股票質(zhì)押式回購(gòu)交易是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。管理人根據(jù)委托人指令將委托資產(chǎn)用于參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，委托人授權(quán)管理人與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易融入方簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》及其交易文件等合同及文件；根據(jù)委托人向管理人提交的投資指令，管理人按照《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定配合完成相關(guān)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜。若長(zhǎng)城證券股份有限公司根據(jù)其與股票質(zhì)押式回購(gòu)項(xiàng)下的融入方簽署的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定部分解除質(zhì)押的，融入方根據(jù)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》申請(qǐng)解除質(zhì)押的，長(zhǎng)城證券股份有限公司及時(shí)通知委托人，經(jīng)過(guò)委托人的書(shū)面同意后，行使部分解除質(zhì)押權(quán)利。③股票質(zhì)押式回購(gòu)違約部分估值方式如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。如果因?yàn)楣芾砣藳](méi)有及時(shí)給托管人發(fā)送完整的交易數(shù)據(jù)或交易記錄，導(dǎo)致托管人無(wú)法及時(shí)記賬，無(wú)法及時(shí)履行投資監(jiān)督職責(zé)所引起的一切后果，托管人不承擔(dān)責(zé)任。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，履行義務(wù)；當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，及時(shí)履行相應(yīng)義務(wù)；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；協(xié)助管理人辦理專(zhuān)用證券賬戶的開(kāi)立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷(xiāo)等手續(xù)，并不得將專(zhuān)用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；委托人依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)；委托人不得對(duì)托管賬戶發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類(lèi)情況而使托管賬戶實(shí)際脫離托管人的控制，托管人對(duì)由此導(dǎo)致的各類(lèi)損失免責(zé)；（以委托人名義開(kāi)立賬戶時(shí)添加）如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時(shí)劃款操作，委托人應(yīng)配合托管人的工作，在當(dāng)天15：00之前將蓋好委托人財(cái)務(wù)專(zhuān)用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；投資股票質(zhì)押式回購(gòu)的，授權(quán)質(zhì)權(quán)人登記為管理人；自行處理相關(guān)糾紛，管理人給予配合；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。； 1法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，無(wú)需再另行通知委托人和托管人。上述費(fèi)用均由委托資產(chǎn)承擔(dān)，委托人無(wú)需另行承擔(dān)任何費(fèi)用。管理費(fèi)按委托資產(chǎn)本金的約定年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：第i期委托資金的管理費(fèi)=第i期委托資產(chǎn)本金余額第i期約定管理年費(fèi)率第i期委托資產(chǎn)實(shí)際存續(xù)天數(shù)/360。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日）之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)變現(xiàn)（委托人要求保留證券資產(chǎn)和委托資產(chǎn)中的停牌證券除外）。資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日），非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由管理人及委托人自行負(fù)責(zé)，托管人不承擔(dān)責(zé)任。十八、保密條款委托人、管理人、托管人三方對(duì)相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書(shū)面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：不可抗力；管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和損失的。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)各壹份，具有同等法律效力。我行自委托資金到賬之日起，根據(jù)托管協(xié)議的約定履行托管職責(zé)。　　　　　　　　　　　　　　　　 　?。ê炚拢? 　　　　　　　年　　月　　日附件三：征詢函征 詢 函尊敬的資產(chǎn)委托人上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)并興業(yè)銀行股份有限公司：我司在深入研究后，認(rèn)為 證券具投資價(jià)值。如果投資品種和監(jiān)督比例需要調(diào)整，必須經(jīng)過(guò)委托人、管理人和托管人確認(rèn)。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，慎重決定是否參與。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來(lái)源可以分為兩類(lèi)：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。（五）投資股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的特有風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)指信用關(guān)系規(guī)定的交易過(guò)程中，交易的一方不能履行給付承諾而給另一方造成損失的可能性。違約事件的發(fā)生導(dǎo)致管理人無(wú)法對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行處置，當(dāng)標(biāo)的證券市值縮水時(shí)，導(dǎo)致定向計(jì)劃損失。估值風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)描述股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)以成本計(jì)劃，按照約定利率計(jì)提利息。（2）應(yīng)對(duì)措施發(fā)生標(biāo)的證券為限售股的違約情況時(shí)，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計(jì)劃估值調(diào)整的說(shuō)明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對(duì)定向計(jì)劃帶來(lái)的收益損失。三、了解自身特點(diǎn)，制定適當(dāng)?shù)亩ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請(qǐng)簽字；機(jī)構(gòu)客戶，請(qǐng)加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章）附件九：專(zhuān)用清算賬戶及資金劃撥專(zhuān)用賬戶定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)）專(zhuān)用清算賬戶及資金劃撥專(zhuān)用賬戶注意：賬戶如有變更，請(qǐng)及時(shí)通知相關(guān)各方。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。操作風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)違約處置的情形，采取攤余的方式減少凈值波動(dòng)。在市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)定向計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)造成不利影響。因出現(xiàn)重大利空，導(dǎo)致標(biāo)的證券出現(xiàn)連續(xù)大幅下跌，將有可能導(dǎo)致履約保障比例低于規(guī)定閥值。由于流動(dòng)性存在差異，即使在市場(chǎng)流動(dòng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的流動(dòng)性可能仍然比較差，從而在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以買(mǎi)入和賣(mài)出預(yù)期的數(shù)量，或買(mǎi)入賣(mài)出行為對(duì)個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉(cāng)成本或變現(xiàn)成本。衍生品風(fēng)險(xiǎn)由于金融衍生品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。（此委托資產(chǎn)的參考收益率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)指追加的委托資產(chǎn)的最終投資收益扣除資管計(jì)劃管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后計(jì)算出的凈年化收益率） 委托人（簽章） 年　　月　　日回執(zhí)興業(yè)國(guó)際信托有限公司【委托人】：尊敬的委托人，本公司確認(rèn)已收悉上述《委托資產(chǎn)追加通知書(shū)》（編號(hào)：【 】），對(duì)該委托書(shū)所列事項(xiàng)無(wú)異議并將按照《委托資產(chǎn)追加通知書(shū)》進(jìn)行運(yùn)作?？蛻艉灻ㄕ拢耗? 月 日附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單管理人關(guān)聯(lián)方名單管理人關(guān)聯(lián)方名單如下（截止到15年第三季度）：1華能資本服務(wù)有限公司2深圳能源集團(tuán)股份有限公司3深圳新江南投資有限公司4中核財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司5四川長(zhǎng)虹電子集團(tuán)有限公司附件五：投資監(jiān)督事項(xiàng)表定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)） 投資監(jiān)督事項(xiàng)表序號(hào)監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍不違反法律法規(guī)的具有良好流動(dòng)性的金融工具或產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質(zhì)押式回購(gòu)（作為融出方），投資比例為資產(chǎn)總值的0100%。本期委托資產(chǎn)的各項(xiàng)費(fèi)率如下（均為年化費(fèi)率）：：【 】%：【 】%： 年 月 日至 年 月 日初始委托資產(chǎn)的參考年化收益率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為【 】%。（四）本合同對(duì)應(yīng)的托管協(xié)議為：《長(zhǎng)城證券興業(yè)銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號(hào)為：（DX）長(zhǎng)城證券興業(yè)托管2013第1號(hào)）（本頁(yè)無(wú)正文，為《長(zhǎng)興廣州二號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》《長(zhǎng)興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。其他方式。管理人應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶的相關(guān)手續(xù)，或?qū)?zhuān)用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。（四）保留證券的處理方式在專(zhuān)用資金賬戶和托管賬戶中的資金足以支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用時(shí)，委托人可以要求在資產(chǎn)委托到期日保留委托資產(chǎn)中的部分或全部證券資產(chǎn)。若因協(xié)商不一致導(dǎo)致定向產(chǎn)品被迫延期的，延期期間產(chǎn)生的管理費(fèi)與托管費(fèi)則按照本定向合同的十六條第二項(xiàng)管理費(fèi)與托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式繼續(xù)支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。（2）托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式托管費(fèi)按前一日的資產(chǎn)凈值的 / %年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：H=E / %247。（二）委托人拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。委托人應(yīng)向管理人提供電子郵箱等資料，以便管理人能正常發(fā)送電子對(duì)賬單。；若本定向計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，長(zhǎng)城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易及相應(yīng)的補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理，健全盯市機(jī)制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由管理人負(fù)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督，托管人對(duì)此質(zhì)押監(jiān)控不負(fù)監(jiān)督職責(zé)。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；按照約定收取管理費(fèi)等費(fèi)用