【正文】 理人將專用資金賬戶的開戶資料（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交托管人留存。委托人應(yīng)配合管理人辦理開立賬戶事宜并提供開戶所需的相關(guān)資料。其他專用賬戶（如有） 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負責(zé)管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。具體戶名以實際開立為準(zhǔn)。委托資產(chǎn)的用途詳見本合同第五節(jié)“五：、《委托資產(chǎn)的投資》”。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強制執(zhí)行。（三四）委托資產(chǎn)的交付時間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。委托期限屆滿前一個月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約。（六七）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同項下委托資產(chǎn)高于100萬元人民幣時，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于100萬元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)少于100萬元人民幣時，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。股票質(zhì)押式回購交易是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。管理人根據(jù)委托人指令將委托資產(chǎn)用于參與股票質(zhì)押式回購交易，委托人授權(quán)管理人與股票質(zhì)押式回購交易融入方簽署《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》及其交易文件等合同及文件；根據(jù)委托人向管理人提交的投資指令，管理人按照《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定配合完成相關(guān)交易申報、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜。若長城證券股份有限公司根據(jù)其與股票質(zhì)押式回購項下的融入方簽署的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定部分解除質(zhì)押的，融入方根據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》申請解除質(zhì)押的，長城證券股份有限公司及時通知委托人，經(jīng)過委托人的書面同意后，行使部分解除質(zhì)押權(quán)利。③股票質(zhì)押式回購違約部分估值方式如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產(chǎn)公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映資產(chǎn)公允價值的方法估值。如果因為管理人沒有及時給托管人發(fā)送完整的交易數(shù)據(jù)或交易記錄，導(dǎo)致托管人無法及時記賬，無法及時履行投資監(jiān)督職責(zé)所引起的一切后果，托管人不承擔(dān)責(zé)任。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定，履行義務(wù)；當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，及時履行相應(yīng)義務(wù)；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理人、托管人；協(xié)助管理人辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；委托人依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)；委托人不得對托管賬戶發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制，托管人對由此導(dǎo)致的各類損失免責(zé)；（以委托人名義開立賬戶時添加）如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時劃款操作，委托人應(yīng)配合托管人的工作，在當(dāng)天15：00之前將蓋好委托人財務(wù)專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；投資股票質(zhì)押式回購的，授權(quán)質(zhì)權(quán)人登記為管理人；自行處理相關(guān)糾紛，管理人給予配合；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。； 1法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，無需再另行通知委托人和托管人。上述費用均由委托資產(chǎn)承擔(dān)，委托人無需另行承擔(dān)任何費用。管理費按委托資產(chǎn)本金的約定年費率計算，具體計算方法如下：第i期委托資金的管理費=第i期委托資產(chǎn)本金余額第i期約定管理年費率第i期委托資產(chǎn)實際存續(xù)天數(shù)/360。由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日）之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn)（委托人要求保留證券資產(chǎn)和委托資產(chǎn)中的停牌證券除外）。資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日），非現(xiàn)金類資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由管理人及委托人自行負責(zé)，托管人不承擔(dān)責(zé)任。十八、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進行委托資產(chǎn)清算返還。二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：不可抗力；管理人、托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；在沒有過錯的情況下，管理人由于按照本合同規(guī)定的投資政策投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產(chǎn)運作過程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運作不暢、出現(xiàn)差錯和損失的。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)各壹份，具有同等法律效力。我行自委托資金到賬之日起，根據(jù)托管協(xié)議的約定履行托管職責(zé)?！　　　　　　　　　　　　　　　? 　　（簽章） 　　　　　　　年　　月　　日附件三：征詢函征 詢 函尊敬的資產(chǎn)委托人上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)并興業(yè)銀行股份有限公司：我司在深入研究后，認為 證券具投資價值。如果投資品種和監(jiān)督比例需要調(diào)整，必須經(jīng)過委托人、管理人和托管人確認。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，請您認真閱讀本風(fēng)險揭示書，慎重決定是否參與。利率風(fēng)險金融市場利率的波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。流動性風(fēng)險按照其來源可以分為兩類：市場整體流動性相對不足。（五）投資股票質(zhì)押式回購交易的特有風(fēng)險信用風(fēng)險指信用關(guān)系規(guī)定的交易過程中，交易的一方不能履行給付承諾而給另一方造成損失的可能性。違約事件的發(fā)生導(dǎo)致管理人無法對標(biāo)的證券進行處置，當(dāng)標(biāo)的證券市值縮水時，導(dǎo)致定向計劃損失。估值風(fēng)險（1）風(fēng)險描述股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)以成本計劃，按照約定利率計提利息。（2）應(yīng)對措施發(fā)生標(biāo)的證券為限售股的違約情況時，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計劃估值調(diào)整的說明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對定向計劃帶來的收益損失。三、了解自身特點，制定適當(dāng)?shù)亩ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好，制定與自己風(fēng)險承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請簽字；機構(gòu)客戶，請加蓋機構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章）附件九：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請及時通知相關(guān)各方。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。操作風(fēng)險。對違約處置的情形，采取攤余的方式減少凈值波動。在市場流動性相對不足時，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對定向計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)造成不利影響。因出現(xiàn)重大利空，導(dǎo)致標(biāo)的證券出現(xiàn)連續(xù)大幅下跌，將有可能導(dǎo)致履約保障比例低于規(guī)定閥值。由于流動性存在差異，即使在市場流動性比較好的情況下，一些個股和個券的流動性可能仍然比較差，從而在進行個股和個券操作時，可能難以買入和賣出預(yù)期的數(shù)量，或買入賣出行為對個股和個券價格產(chǎn)生比較大的影響，增加個股和個券的建倉成本或變現(xiàn)成本。衍生品風(fēng)險由于金融衍生品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。（此委托資產(chǎn)的參考收益率業(yè)績比較基準(zhǔn)指追加的委托資產(chǎn)的最終投資收益扣除資管計劃管理費、托管費等相關(guān)費用后計算出的凈年化收益率） 委托人（簽章） 年　　月　　日回執(zhí)興業(yè)國際信托有限公司【委托人】：尊敬的委托人，本公司確認已收悉上述《委托資產(chǎn)追加通知書》（編號：【 】），對該委托書所列事項無異議并將按照《委托資產(chǎn)追加通知書》進行運作?？蛻艉灻ㄕ拢耗? 月 日附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單管理人關(guān)聯(lián)方名單管理人關(guān)聯(lián)方名單如下（截止到15年第三季度）：1華能資本服務(wù)有限公司2深圳能源集團股份有限公司3深圳新江南投資有限公司4中核財務(wù)有限責(zé)任公司5四川長虹電子集團有限公司附件五：投資監(jiān)督事項表定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號） 投資監(jiān)督事項表序號監(jiān)督項目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍不違反法律法規(guī)的具有良好流動性的金融工具或產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質(zhì)押式回購（作為融出方），投資比例為資產(chǎn)總值的0100%。本期委托資產(chǎn)的各項費率如下（均為年化費率）：：【 】%：【 】%： 年 月 日至 年 月 日初始委托資產(chǎn)的參考年化收益率業(yè)績比較基準(zhǔn)為【 】%。（四）本合同對應(yīng)的托管協(xié)議為：《長城證券興業(yè)銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號為：（DX）長城證券興業(yè)托管2013第1號）（本頁無正文，為《長興廣州二號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》《長興深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。其他方式。管理人應(yīng)當(dāng)辦理注銷專用證券賬戶的相關(guān)手續(xù)，或?qū)Ｓ米C券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項下的各項義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。（四）保留證券的處理方式在專用資金賬戶和托管賬戶中的資金足以支付管理費、托管費等費用時，委托人可以要求在資產(chǎn)委托到期日保留委托資產(chǎn)中的部分或全部證券資產(chǎn)。若因協(xié)商不一致導(dǎo)致定向產(chǎn)品被迫延期的，延期期間產(chǎn)生的管理費與托管費則按照本定向合同的十六條第二項管理費與托管費的計算方法及支付方式繼續(xù)支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托資產(chǎn)費用。由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。（2）托管費的計算方法及支付方式托管費按前一日的資產(chǎn)凈值的 / %年費率計算，具體計算方法如下：H=E / %247。（二）委托人拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。委托人應(yīng)向管理人提供電子郵箱等資料，以便管理人能正常發(fā)送電子對賬單。；若本定向計劃參與股票質(zhì)押式回購交易，長城證券股份有限公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進行合并管理，健全盯市機制，有效監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險，由管理人負責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)控的監(jiān)督，托管人對此質(zhì)押監(jiān)控不負監(jiān)督職責(zé)。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；對委托資產(chǎn)進行管理；按照約定收取管理費等費用