【正文】 規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。股票質(zhì)押式回購交易是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。管理人和托管人不承擔由于提取委托資產(chǎn)進行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。（六七）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在委托期限內(nèi)，當本合同項下委托資產(chǎn)高于100萬元人民幣時，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于100萬元人民幣；當委托資產(chǎn)少于100萬元人民幣時，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。對于管理人采取上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質(zhì)押式回購交易違約處置程序進行違約處置后，仍不能變現(xiàn)的委托資產(chǎn)，委托人有權(quán)要求將資產(chǎn)委托到期日順延至股票質(zhì)押式回購交易融入方完成回購義務(wù)或質(zhì)押證券全部變現(xiàn)為止。委托期限屆滿前一個月，本合同各方當事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約。委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二）的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為委托資產(chǎn)起始運作日。（三四）委托資產(chǎn)的交付時間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險揭示書》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥，由托管人確認管理人劃款指令有效后，根據(jù)管理人的《劃款指令》（附件十一）要求進行，委托人不參與托管賬戶、專用資金賬戶之間的資金劃撥。非因委托資產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強制執(zhí)行。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。委托資產(chǎn)的用途詳見本合同第五節(jié)“五：、《委托資產(chǎn)的投資》”。（3）以“管理人+托管人+XX定向資產(chǎn)管理計劃”三聯(lián)名名義、“管理人（XX定向資產(chǎn)管理計劃）”名義開立，專用章分行自行刻制，與戶名一致：托管賬戶預(yù)留印鑒為專用印章1枚以及托管人監(jiān)管印章1枚。具體戶名以實際開立為準。托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。其他專用賬戶（如有） 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負責管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方均不得采取使得該基金賬戶無效的任何行為。委托人應(yīng)配合管理人辦理開立賬戶事宜并提供開戶所需的相關(guān)資料。管理人應(yīng)當予以配合并提供相關(guān)資料。專用資金賬戶開立后，管理人將專用資金賬戶的開戶資料（復印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交托管人留存。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。每個委托人只能在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司各開立一個專用證券賬戶。托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理（一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營業(yè)機構(gòu)（廣州分行深圳分行）為該定向資產(chǎn)管理計劃單獨開立的銀行結(jié)算賬戶，并開通網(wǎng)上銀行。托管賬戶指在托管人營業(yè)機構(gòu)（廣州分行深圳分行）開立的銀行結(jié)算賬戶，并通過托管人的“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應(yīng)關(guān)系。托管協(xié)議指管理人長城證券與托管人興業(yè)銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會計核算等業(yè)務(wù)簽訂的《長城證券興業(yè)銀行定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》（協(xié)議編號：（DX）長城證券興業(yè)托管2013第1號）。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，簡稱“興業(yè)銀行”?！秾嵤┘殑t》指2012年10月18日中國證監(jiān)會公布并于公布之日起施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告[2012]30號）。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。長興廣州深圳二一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號委托人：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)管理人：長城證券股份有限公司托管人：興業(yè)銀行股份有限公司 年 月 日目 錄前 言 1一、合同當事人 2二、釋義 3三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 4四、資產(chǎn)委托狀況 7五、委托資產(chǎn)的投資 10六、委托人的聲明與保證 13七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 14八、管理人的聲明與保證 15九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 16十、托管人的聲明與保證 17十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 17十二、投資主辦人的指定與變更 18十三、信息披露 18十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資 19十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 19十六、管理費、托管費、業(yè)績報酬與其他相關(guān)費用 20十七、委托資產(chǎn)清算與返還 22十八、保密條款 24十九、不可抗力 24二十、合同的變更、終止與備案 24二十一、違約責任與免責條款 25二十二、適用法律與爭議處理方式 26二十三、合同成立與生效、合同份數(shù) 26二十四、其他事項 27附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本） 31附件二：《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（樣本） 32附件三：征詢函 34附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單 35附件五：投資監(jiān)督事項表 36附件六：委托資產(chǎn)追加通知書（樣本） 37附件七：委托資產(chǎn)提取通知書（樣本） 38附件八：風險揭示書 39附件九：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 44附件十：投資指令（樣本） 45附件十一：劃款指令（樣本） 47附件十二：預(yù)留印鑒樣本 48附件十三：資產(chǎn)管理人授權(quán)通知書 49 前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，以下簡稱《管理辦法》）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告[2012]30號，以下簡稱《實施細則》）、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號，以下簡稱《規(guī)范》）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。元指人民幣元。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人、委托人指上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)，簡稱“上海興瀚興業(yè)國托”。資產(chǎn)委托起始運作日指委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日為準）。專用資金賬戶指在管理人營業(yè)機構(gòu)開立的，專用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用的資金賬戶。銀行結(jié)算賬戶通過托管人“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應(yīng)關(guān)系。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，且提供必要協(xié)助。管理人應(yīng)當自專用證券賬戶辦理成功之日起三個工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。定期存款賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資定期存款，管理人應(yīng)與存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由托管人負責向中國人民銀行進行報備。管理人為委托人開立基金賬戶時，應(yīng)將托管賬戶作為該基金賬戶贖回款指定收款賬戶。管理人需及時將基金賬戶信息（賬號、查詢密碼等）以函件形式提交給托管人。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。托管賬戶預(yù)留印鑒采取以下第 1 種模式：（1）以“長城證券股份有限公司長興廣州二深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃”名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為管理人公章1枚、管理人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。（2）以委托人名義開立：委托資產(chǎn)托管期間，賬戶預(yù)留印鑒為委托人財務(wù)專用印章1枚、委托人法定代表人名章1枚，以及托管人監(jiān)管印章2枚。專用印章和托管人的監(jiān)管印章均由托管人自行保管。（二）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知委托人。（二三）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額委托資產(chǎn)的初始形態(tài)可以為現(xiàn)金資產(chǎn)或非現(xiàn)金類資產(chǎn)，具體種類、數(shù)量、金額見《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二）里的“初始委托資產(chǎn)明細”。1） 委托人身份證明：身份證復印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件2） 證券交易參數(shù)表3） 銀行結(jié)算賬戶的開戶資料復印件4） 專用資金賬戶的開戶資料復印件5） 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管賬戶、托管費收入賬戶、管理費收入賬戶等）委托人應(yīng)當在委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管賬戶，托管人負責查詢，經(jīng)核實無誤后向管理人發(fā)送《托管資金到賬通知書》（附件一）。委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以下賬戶：戶 名：上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司興業(yè)國際信托有限公司興展46***號單一客戶專項資產(chǎn)管理計劃資金信托開戶行：興業(yè)銀行廣州分行深圳分行賬 號：399410100100185464特殊情況導致移交、追加與提取的賬戶與以上賬戶不一致時，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明，否則管理人和托管人均有權(quán)拒絕接受此部分轉(zhuǎn)入資金作為委托財產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托資產(chǎn)的申請。若經(jīng)合同當事人三方書面確認無異議，則本合同在下一個合同周期內(nèi)自動順延生效。管理人在征得委托人書面同意后方可按定向資產(chǎn)管理計劃提前終止時或委托到期時的現(xiàn)狀返還給委托人。委托資產(chǎn)提取的方式在委托期限內(nèi)，委托人如需要提取委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少一十個工作日以書面形式通知管理人。五、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標管理人應(yīng)當本著應(yīng)有的謹慎和勤勉，在合同約定的投資范圍內(nèi)，為委托人謀求投資回報。投資上述投資品種需要簽署相關(guān)協(xié)議或文件的，委托人授權(quán)管理人根據(jù)委托人指令及其附件可以代表其簽署。（四）投資執(zhí)行流程委托人通過傳真或電子郵件掃描件的方式通知管理人投資指令（見附件十）的內(nèi)容，管理人收到投資指令后盡快確認并執(zhí)行，一旦執(zhí)行，投資結(jié)果由委托人承擔，管理人不承擔任何責任。（五）股票質(zhì)押式回購交易的特別約定按照交易所與中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定的《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)則及股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。本定向計劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，對應(yīng)的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)情形的，管理人應(yīng)及時告知委托人，委托人自行處理糾紛，管理人給予配合。本定向計劃作為股票質(zhì)押式回購交易的融出方，相關(guān)交易在初始交易日按貨銀對付原則進行結(jié)算而發(fā)生結(jié)算失敗時，則管理人、托管人應(yīng)于當日將該筆業(yè)務(wù)的委托資金返還委托人。②股票質(zhì)押式回購延期購回延期購回利率與到期購回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法。（七）股票質(zhì)押式回購交易的數(shù)據(jù)傳輸管理人按與托管人協(xié)商確定的方式（包括專線連接、電話撥號、電子郵件、人工等）向托管人傳送股票質(zhì)押式回購交易數(shù)據(jù)。管理人應(yīng)于每日清算后及時（T日數(shù)據(jù)不晚于T+1日上午9點）將委托資產(chǎn)的當日場內(nèi)股票質(zhì)押式回購交易數(shù)據(jù)傳至托管人（但因證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限公司無法控制的其他原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的情況除外）。托管人投資監(jiān)督的準確性和完整性受限于管理人及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責任在管理人。（六）委托人承諾遵守《中國人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，并將積極配合管理人履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務(wù)進行洗錢等違法犯罪活動；。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權(quán)益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法；（六）管理人保證不進行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風險的，管理人負責解決并承擔由此給委托資產(chǎn)造成的損失。（二）管理人承擔如下義務(wù)為委托人開立各類專用賬戶；誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托人利益的行為；保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)；為委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準則及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》的相關(guān)規(guī)則進行會計核算