【正文】 附件八：風險揭示書風險揭示書尊敬的客戶：長城證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）已經中國證券監(jiān)督委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準，具有開展定向資產管理業(yè)務的資格。備注：本投資監(jiān)督事項表內的事項由托管人負責監(jiān)督。同時，本資產委托人/資產托管人確認，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。托管人（蓋章）：興業(yè)銀行股份有限公司法人代表或授權代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日附件一：《托管資金到賬通知書》（樣本） 托管資金到賬通知書長城證券股份有限公司：貴公司設立的《長興廣州二號定向資產管理計劃資產管理合同》《長興深圳一號定向資產管理計劃資產管理合同》已經成立，委托資金于 年 月 日劃入該產品在我行開立的托管賬戶，實際到賬資金為人民幣 大寫： （小寫 元）。（二）合同的生效本合同自初始委托資產全部到賬后的當日開始生效。對本合同的任何變更、補充，管理人應當在本合同變更或補充后五個工作日內報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構。（三）合同的提前終止如發(fā)生可能引起委托資產提前終止的事項，管理人或委托人決定提前終止定向資產管理合同的，管理人應在委托資產提前終止日前三個工作日書面形式通知托管人，以便托管人做好清算準備。委托人尚未開立普通證券賬戶的，管理人應當于資產委托到期日后十五個工作日內代理委托人向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為普通證券賬戶。如有需要，在取得委托人同意后可就續(xù)約事宜簽訂補充協(xié)議。托管人同意委托資產清算方案的，應在確認后蓋章回傳給管理人。托管費于委托人提取委托資產、委托期限屆滿或合同終止后支付。第二種方式：（1）管理費的計算方法及支付方式委托人和管理人根據每期交付資金的投資種類、范圍確定管理費率。十六、管理費、托管費、業(yè)績報酬與其他相關費用（一）定向資產管理業(yè)務費用種類管理人的管理費；托管人的托管費；業(yè)績報酬；委托資產的交易傭金，本委托資產的交易傭金按優(yōu)惠費率收??；委托資產撥劃支付的費用；委托辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉換和注銷等手續(xù)費，委托辦理證券在委托人普通證券賬戶與專用證券賬戶之間的劃轉的費用；委托資產的證券交易費用（包括但不限于印花稅、過戶費、經手費、證管費、開放式基金的認購/申購費及贖回費等）；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產中列支的其他費用。十四、關聯(lián)方證券的投資委托人授權管理人可以將本合同項下的委托資產投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應在三個工作日內通知委托人。；在合同終止時，按照合同約定將委托資產交還委托人；督促委托人履行委托資產投資的信息披露義務；1妥善保管與委托資產有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；1如需憑單劃款（非網銀劃款），為便于及時劃款操作，管理人應配合托管人的工作，在當天15：00之前將蓋好管理人財務專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔責任；1未經委托人同意，管理人不得對《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》、《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議書》等重大交易的協(xié)議文本進行修訂，不得自行簽訂其他交易協(xié)議或未經委托人同意處置任何定向資產管理計劃項下資產。七、委托人的權利與義務（一）委托人享有如下權利取得委托資產的收益；取得委托資產清算后的剩余資產，包括但不限于利息、紅股、配股、股息等；依據合同約定的時間和方式，查詢委托資產的資產配置、價值變動、交易記錄等相關信息；監(jiān)督委托資產的管理和托管情況；依據合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產管理相關業(yè)務報告；享有委托資產投資于證券所產生的權利，并可書面授權管理人代為行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；按照本合同的規(guī)定追加或者提取委托資產；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。其中T日轉發(fā)的交易數(shù)據包必須包括但不限于以下文件：上海市場：bgh+ 深圳市場： zyhg002+以上數(shù)據僅限于管理人為委托人所開設的證券交易賬戶所對應的數(shù)據。融入方自發(fā)出延期購回指令當日確認，不做攤銷處理。長城證券股份有限公司應當對股票質押回購初始交易及相應的補充質押、部分解除質押進行合并管理，健全盯市機制，有效監(jiān)控標的證券的市場風險，由長城證券股份有限公司負責上述質押監(jiān)控的監(jiān)督。原件與傳真、電子郵件不一致的，以管理人收到的傳真、電子郵件為準。（二）投資范圍及投資比例本委托資產的投資范圍為不違反法律法規(guī)的具有良好流動性的金融工具或產品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質押式回購（作為融出方），投資比例為資產總值的0100%。追加委托資產比照初始委托資產辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產。本合同提前終止時委托期限提前屆滿。在委托期限內，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產，追加或提取委托資產后的委托金額按照本合同約定計算。本合同項下的委托資產產生的債權不得與不屬于委托資產本身的債務相互抵銷。來自于***號單一資金信托。同時，管理人將機構網銀客戶號、機構網銀登陸密碼、網上銀行證書交由托管人保管?；鹳~戶的開戶資料（復印件）由管理人加蓋業(yè)務專用章后交付托管人留存。開放式證券投資基金賬戶（如有）管理人負責以委托人的名義在基金管理公司開設開放式證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”），用于在場外進行開放式證券投資基金投資的認購、申購和贖回。專用資金賬戶（專用資金臺賬賬戶）（如有）專用資金賬戶在管理人下屬營業(yè)機構開立，并與委托人在指定的托管人下屬營業(yè)機構（廣州分行深圳分行）開立的銀行結算賬戶建立對應關系，委托人應在托管人下屬營業(yè)機構（廣州分行深圳分行）簽署《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》。專用證券賬戶（如有）管理人應于定向資產管理合同簽訂后五個工作日內，以委托人名義開立專用證券賬戶，用于買賣證券交易所的交易品種。其他專用賬戶指用于本合同項下定向資產管理業(yè)務中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間市場的正常交易日。一、合同當事人委托人姓名（或公司名稱）：上海興瀚資產管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)住所（或公司注冊地址）：福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場2526層上海市浦東新區(qū)浦東南路2250號3幢4層A451室郵政編碼： 200120法定代表人：楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭陳丹潔聯(lián)系電話： 18320812803聯(lián)系地址：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈5樓021 20296262傳真號碼： 02168630068網址： 管理人：長城證券股份有限公司注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大樓117樓辦公地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大樓1117樓授權法定代表人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：075583539846傳真號碼：075583510251網址：托管人：興業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：福建省福州市湖東路154號辦公地址：福州市湖東路154號法定代表人：高建平聯(lián)系人：楊申曹海陽聯(lián)系電話：1891761878902162677777212062傳真號碼：02162159217網址：二、釋義本合同中除非文義另有所指，下列簡稱或名詞具有如下含義：《管理辦法》指2013年6月26日中國證監(jiān)會公布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》。委托人保證委托資產的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會。資產委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產委托到期日。銀行結算賬戶作為本合同項下定向資產管理業(yè)務的托管賬戶，由托管人管理。在專用證券賬戶開立或注銷時，若有需要，管理人應代理委托人向證券登記結算機構申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令?；鹳~戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產管理業(yè)務的需要。如委托人已經開立了相關賬戶，委托人應根據本合同項下定向資產管理業(yè)務的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項下定向資產管理業(yè)務。財務專用印章由委托人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。管理人、托管人不得將委托資產歸入其固有資產。保管期間，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類委托資產的保管事宜另有規(guī)定的，按相關規(guī)定執(zhí)行。同時，委托人將委托資產中的非現(xiàn)金資產足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負責查詢到賬情況。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補充協(xié)議。管理人同意后，應當在該通知載明的提取時間的基礎上至少提前一個工作當日向托管人發(fā)送《劃款指令》（附件十一），托管人審核無誤后按照《劃款指令》（附件十一）將相應資產劃往指定賬戶，托管人應于劃款后電話通知管理人，并由管理人通知委托人。在定向計劃運作過程中，對于超過本合同約定投資范圍和比例的投資，管理人、委托人及托管人應事先簽訂補充協(xié)議。質權人為管理人。本定向計劃作為股票質押式回購交易的融出方，對應的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結情形的，管理人在獲知后應及時告知委托人，委托人已知悉及了解《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》約定的相關處理方式，股票質押式回購交易可能出現(xiàn)違約、司法凍結等情形導致的后果，除管理人未按照相關合同約定履行相應責任義務之外，由委托人自行承擔。管理人保證提供給托管人的委托資產指定交易席位上的交易數(shù)據的準確性、完整性、真實性，但因證券交易所、中國證券登記結算有限公司及管理人無法控制的其他原因造成數(shù)據傳輸錯誤或不及時的，管理人不承擔任何責任。托管人對這些機構的信息的準確性和完整性不作任何擔保、暗示或表示，并對上述機構提供的信息的真實性、準確性和完整性所引起的損失不承擔任何責任，托管人存在疏忽、違約或欺詐情形的除外。；（七）管理人不得接受交易對手或其他第三方的口頭承諾或與交易對手方或其他第三方私下簽訂補充協(xié)議。十一、托管人的權利與義務（一）托管人享有如下權利對委托人的委托資產進行托管，履行安全保管委托資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責；依據合同約定，收取托管費；實際存管在交易對手、中介機構等其他機構的證券和存放在托管人以外銀行賬戶內的資金，對該等證券或資金的任何損失，托管人不承擔任何責任；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權利。管理人每季向委托人提供一次準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。十五、委托資產投資于證券所產生的權利的行使（一）委托人通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務情形的，應當由委托人自行履行相應的義務，管理人、托管人予以配合。當年天數(shù)H為每日應計提的管理費E為前一日的委托資產凈值管理費每日計提，逐日累計，于委托人提取資產、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。上述管理費率可根據市場波動、政策變動等因素進行修訂，費率調整由管理人、委托人協(xié)商確定。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據市場發(fā)展情況調整管理費和資產托管費率。非現(xiàn)金類資產可變現(xiàn)后管理人應根據委托人投資指令立即變現(xiàn)。委托人尚未開立普通證券賬戶的，管理人應當根據委托人的意愿于資產委托到期日后十五個工作日內代理委托人向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶或將專用證券賬戶轉換為普通證券賬戶。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對其履行合同義務的影響。托管人應當根據管理人的《劃款指令》（附件十一），將扣除管理費、托管費等費用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產返還委托人。向廣州仲裁委員會華南國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，按照申請時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)定進行仲裁，仲裁地點為深圳市。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。 年 月 日，資產委托人已將初始委托資產（初始委托資產明細見附表）轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中，本委托資產已經具備正式投資運作的條件。本《征詢函》發(fā)出后三個工作日內無答復，視為您/貴機構不允許此項投資行為。特此通知。定向資產管理業(yè)務是專門為機構和高端個人投資者提供的理財服務，可根據不同理財需求和風險偏好為客戶量身定制不同的產品。上市公司經營風險上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等會導致公司盈利狀況發(fā)生變化。在市場流動性相對不足時，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對委托資產造成不利影響。本定向計劃中，最大的信用風險來自股票質押式回購資金融入方的違約風險。①市場流動性相對不足。在出現(xiàn)違約處置情形時，可能造成定向計劃凈值出現(xiàn)較大波動。在定向資產管理業(yè)務的日常交易中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。您在參與定向資產管理業(yè)務前，已了解定向資產管理業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，并已認真聽取證券公司對相關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同內容