【正文】 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。限售股風(fēng)險（1）風(fēng)險描述股票質(zhì)押式回購的標(biāo)的證券為有限售條件的股份時，初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押交易的當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對標(biāo)的證券司法凍結(jié)的，將按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定辦理，可能存在交收失敗的風(fēng)險。由于流動性存在差異，即使在市場流動性比較好的情況下，一些金融產(chǎn)品的流動性可能仍然比較差，從而使得定向計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在進(jìn)行操作時，可能難以按計劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對單只金融產(chǎn)品價格產(chǎn)生比較大的影響，增加單只金融產(chǎn)品的建倉成本或變現(xiàn)成本。（2）融入方自身因素導(dǎo)致違約。交易品種的信用風(fēng)險：投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時足額還本付息的風(fēng)險；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的債券可能面臨價格下跌風(fēng)險。（二）管理風(fēng)險在定向資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對投資工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懚ㄏ蛸Y產(chǎn)管理計劃的收益水平。市場風(fēng)險主要包括：政策風(fēng)險貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對資本市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險。請予以操作。委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，應(yīng)告知管理人，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前向委托人發(fā)送《征詢函》，委托人應(yīng)當(dāng)自《征詢函》發(fā)出的三個工作日內(nèi)做出書面答復(fù)，委托人書面答復(fù)不同意該項(xiàng)買賣或沒有作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行該項(xiàng)買賣；關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關(guān)規(guī)定；未經(jīng)委托人書面同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的收益；相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。）客戶名稱：滬市交易單元：深市交易單元：上海股東賬號：深圳股東賬號：資產(chǎn)項(xiàng)目代碼數(shù)量單價金額銀行存款銀行存款股票上海A股上海未流通新股上海增發(fā)新股上海非公開發(fā)行新股深圳A股深圳未流通新股深圳增發(fā)新股深圳非公開發(fā)行新股債券上海國債上海轉(zhuǎn)債上海企業(yè)債上海金融債上海央票債券上海未上市債深圳國債深圳轉(zhuǎn)債深圳企業(yè)債深圳金融債深圳央票債券深圳未上市債基金上海封閉式基金深圳封閉式基金上海交易型指數(shù)基金深圳交易型指數(shù)基金權(quán)證上海配股權(quán)證深圳配股權(quán)證上海權(quán)證深圳權(quán)證實(shí)收金額實(shí)收金額長城證券股份有限公司 年　　月　　日回　　執(zhí)長城證券股份有限公司：本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人確認(rèn)已收悉《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》，對通知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項(xiàng)無異議。管理人（蓋章）：長城證券股份有限公司法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日（本頁無正文，為《長興廣州二號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》《長興深圳一號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。二十三、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立本合同經(jīng)委托人、管理人和托管人加蓋公章/合同專用章或各方法定代表人簽字或蓋章之日起成立。（五）合同的備案管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（二）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。委托人已經(jīng)開立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當(dāng)協(xié)助委托人將專用證券賬戶中的證券轉(zhuǎn)入普通證券賬戶，并于資產(chǎn)委托到期日后十五個工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。特別地，委托資產(chǎn)投資于股票質(zhì)押式回購交易的，在委托期限屆滿且未順延的情形下，出現(xiàn)如融入方延期還款等事項(xiàng)，此時該非現(xiàn)金類資產(chǎn)可能無法進(jìn)行轉(zhuǎn)移，則本委托資產(chǎn)管理期限按照屆時股票質(zhì)押式回購融入方與管理人簽署的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定進(jìn)行相應(yīng)的延期或變現(xiàn)清算。十七、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日）后三個工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在五個工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由。（如第i期委托資產(chǎn)本金余額發(fā)生變化的，則第i期委托資金的托管費(fèi)分段計算）上述托管費(fèi)率可根據(jù)市場波動、政策變動等因素進(jìn)行修訂，費(fèi)率調(diào)整由管理人、委托人和托管人協(xié)商確定。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。（四）委托人通過專用證券賬戶或通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時，相應(yīng)的公告、報告、要約收購等義務(wù)的履行事宜，按照《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行披露。委托人的電子郵箱： cdj（二）向中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的報告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報告義務(wù)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。若長城證券股份有限公司根據(jù)其與股票質(zhì)押式回購項(xiàng)下的融入方簽署的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定部分解除質(zhì)押的，融入方根據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》申請解除質(zhì)押的，長城證券股份有限公司應(yīng)及時通知委托人，經(jīng)過委托人的書面同意后，行使部分解除質(zhì)押權(quán)利。(七）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險。管理人應(yīng)保證提供交易數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和及時，使托管人能夠完成會計核算、估算、清算、監(jiān)督職能。原則上以以下方式估值：在發(fā)出延期購回的當(dāng)日起，以延期購回利率計提利息。委托人授權(quán)并同意委托長城證券股份有限公司負(fù)責(zé)交易申報、盯市管理等相關(guān)事宜。委托人通過傳真、電子郵件向管理人發(fā)送投資指令之日起1個工作日內(nèi)，應(yīng)向管理人寄送投資指令原件。在有效控制投資風(fēng)險的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報。（五六）委托資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托資產(chǎn)。（四五）委托期限本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為510年，具體委托期限以每期投資指令（附件十）為準(zhǔn)，從資產(chǎn)委托起始運(yùn)作日起算。委托金額為委托資產(chǎn)專用賬戶收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的價格總和，其中證券類資產(chǎn)價格以收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的收盤價計算（當(dāng)日無交易的，以最近一日收盤價計算）。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的來源和用途委托資產(chǎn)來源于委托人享有合法處分權(quán)的□自有資產(chǎn)/募集資產(chǎn)。公章由管理人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。托管人有權(quán)隨時向管理人及基金管理人查詢該賬戶資料。（2）管理人和托管人共同代表本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。專用證券賬戶指僅供本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用買賣證券交易所交易品種的證券賬戶。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指長城證券股份有限公司，簡稱“長城證券”。委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（如有）（1）本合同生效后，托管人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計劃”名義（以實(shí)際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。管理人、托管人雙方不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓委托人的基金賬戶，亦不得使用委托人的基金賬戶進(jìn)行本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外的活動。（二）委托資產(chǎn)專用賬戶的管理委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。同時，委托人將機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書交由托管人保管。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)歸入委托資產(chǎn)。管理人和托管人對委托資產(chǎn)的保管并非對委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件二），由委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。在定向資產(chǎn)管理計劃提前終止或資產(chǎn)委托到期后，若股票質(zhì)押式回購交易融入方未按約定進(jìn)行回購交易的，管理人根據(jù)委托人投資指令應(yīng)按照上海/深圳證券交易所規(guī)定的股票質(zhì)押式回購交易違約處置程序進(jìn)行違約處置。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時間，以保證托管賬戶和專用資金賬戶中的資金足以支付提取金額。（三）投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：委托資產(chǎn)投資于單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外。由管理人與股票質(zhì)押式回購交易的融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》及相關(guān)表單，由長城證券股份有限公司向滬深交易所提交交易申報指令。（六）股票質(zhì)押式回購交易的估值方法對于投資股票質(zhì)押式回購交易的，以成本列示，按協(xié)議或預(yù)期收益在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計提利息。托管人對因管理人提供的數(shù)據(jù)錯誤或不及時等過失造成的財產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。六、委托人的聲明與保證（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。；（八）管理人承諾在本合同有效期內(nèi)按照托管人的要求管理和使用銀行結(jié)算賬戶（即托管賬戶），不實(shí)施任何使得該賬戶失效的行為；（九）管理人不得對托管賬戶發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實(shí)際脫離托管人的控制，托管人對由此導(dǎo)致的各類損失免責(zé)。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；托管人對管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件五《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》執(zhí)行。對賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準(zhǔn)。如因委托人沒有及時履行信息披露義務(wù)造成的損失由委托人自行承擔(dān)。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。管理費(fèi)于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后支付。上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。如