【正文】 《長興廣州二號定向資產管理計劃資產管理合同》《長興深圳一號定向資產管理計劃資產管理合同》簽字蓋章頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業(yè)務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失?？蛻艉灻ㄕ拢耗? 月 日附件四：管理人關聯(lián)名單管理人關聯(lián)方名單管理人關聯(lián)方名單如下（截止到15年第三季度）：1華能資本服務有限公司2深圳能源集團股份有限公司3深圳新江南投資有限公司4中核財務有限責任公司5四川長虹電子集團有限公司附件五：投資監(jiān)督事項表定向資產管理合同（合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號） 投資監(jiān)督事項表序號監(jiān)督項目監(jiān)督內容一投資范圍不違反法律法規(guī)的具有良好流動性的金融工具或產品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質押式回購（作為融出方），投資比例為資產總值的0100%。但是，定向資產管理業(yè)務也存在著一定的風險，管理人不承諾投資者資產本金不受損失或者取得最低收益。由于流動性存在差異，即使在市場流動性比較好的情況下，一些個股和個券的流動性可能仍然比較差，從而在進行個股和個券操作時，可能難以買入和賣出預期的數(shù)量，或買入賣出行為對個股和個券價格產生比較大的影響，增加個股和個券的建倉成本或變現(xiàn)成本。在市場流動性相對不足時，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對定向計劃資產管理業(yè)務造成不利影響。操作風險。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請簽字；機構客戶，請加蓋機構公章并由法定代表人或其授權代理人簽字或蓋章）附件九：專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶定向資產管理合同（合同編號：長城證券(2016)ZG029號長城證券(2016)ZG***號）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請及時通知相關各方。（2）應對措施發(fā)生標的證券為限售股的違約情況時，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計劃估值調整的說明、處置質押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對定向計劃帶來的收益損失。違約事件的發(fā)生導致管理人無法對標的證券進行處置，當標的證券市值縮水時，導致定向計劃損失。流動性風險按照其來源可以分為兩類：市場整體流動性相對不足。為使您更好地了解定向資產管理業(yè)務的風險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，請您認真閱讀本風險揭示書，慎重決定是否參與?！　　　　　　　　　　　　　　　? 　　（簽章） 　　　　　　　年　　月　　日附件三：征詢函征 詢 函尊敬的資產委托人上海興瀚資產管理有限公司（代興瀚資管興展46號單一客戶專項資產管理計劃）興業(yè)國際信托有限公司(代表“***號單一資金信托”)并興業(yè)銀行股份有限公司：我司在深入研究后，認為 證券具投資價值。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構各壹份，具有同等法律效力。托管人應配合管理人按合同規(guī)定，進行委托資產清算返還。資產委托到期日（含提前到期日），非現(xiàn)金類資產的保管和轉移由管理人及委托人自行負責，托管人不承擔責任。由管理人向托管人發(fā)送托管費劃付指令，托管人復核后于委托人提取委托資產、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內從委托資產中一次性支付給托管人。上述費用均由委托資產承擔，委托人無需另行承擔任何費用。定向資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其它資產管理業(yè)務的投資主辦人，不得同時辦理證券資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。（二）委托人承擔如下義務及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定，履行義務；當發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，及時履行相應義務；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理人、托管人；協(xié)助管理人辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉換和注銷等手續(xù)，并不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用；委托人依據(jù)本合同約定提取委托資產；委托人不得對托管賬戶發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制，托管人對由此導致的各類損失免責；（以委托人名義開立賬戶時添加）如需憑單劃款（非網銀劃款），為便于及時劃款操作，委托人應配合托管人的工作，在當天15：00之前將蓋好委托人財務專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔責任；投資股票質押式回購的，授權質權人登記為管理人；自行處理相關糾紛，管理人給予配合；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他義務。③股票質押式回購違約部分估值方式如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上，在與托管人商議后，按最能反映資產公允價值的方法估值。管理人根據(jù)委托人指令將委托資產用于參與股票質押式回購交易，委托人授權管理人與股票質押式回購交易融入方簽署《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》、《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議書》及其交易文件等合同及文件；根據(jù)委托人向管理人提交的投資指令，管理人按照《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》約定配合完成相關交易申報、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜。（六七）委托資產的提取委托資產提取的基本原則在委托期限內，當本合同項下委托資產高于100萬元人民幣時，委托人可以提取部分委托資產，但提取后的委托資產余額不得低于100萬元人民幣；當委托資產少于100萬元人民幣時，委托人不得提前提取，但經委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。（三四）委托資產的交付時間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產管理業(yè)務風險揭示書》等業(yè)務文件和委托資產專用賬戶開立后十個工作日內，管理人應將下列文件資料加蓋業(yè)務專用章后交付托管人留存。委托資產的用途詳見本合同第五節(jié)“五：、《委托資產的投資》”。其他專用賬戶（如有） 委托資產投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產管理合同約定的其他投資品種時，管理人應按照相關規(guī)定開立相關賬戶，并負責管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應及時將賬戶資料復印件加蓋經授權的管理人業(yè)務專用章后交付托管人留存。專用資金賬戶開立后，管理人將專用資金賬戶的開戶資料（復印件）加蓋業(yè)務專用章后交托管人留存。三、委托資產專用賬戶的開立與管理（一）委托資產專用賬戶的開立托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營業(yè)機構（廣州分行深圳分行）為該定向資產管理計劃單獨開立的銀行結算賬戶，并開通網上銀行?！秾嵤┘殑t》指2012年10月18日中國證監(jiān)會公布并于公布之日起施行的《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》（證監(jiān)會公告[2012]30號）。元指人民幣元。銀行結算賬戶通過托管人“第三方存管”平臺與專用資金賬戶建立唯一對應關系。定期存款賬戶（如有）委托資產投資定期存款，管理人應與存款機構簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。此賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產管理業(yè)務的需要。（二）委托資產的保管與處分委托資產獨立于管理人、托管人的固有資產，并由托管人保管。1） 委托人身份證明：身份證復印件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件2） 證券交易參數(shù)表3） 銀行結算賬戶的開戶資料復印件4） 專用資金賬戶的開戶資料復印件5） 專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶（見合同附件，包括但不限于托管賬戶、托管費收入賬戶、管理費收入賬戶等）委托人應當在委托資產專用賬戶開立后十個工作日內將委托資產中的現(xiàn)金資產足額劃撥至托管賬戶，托管人負責查詢，經核實無誤后向管理人發(fā)送《托管資金到賬通知書》（附件一）。委托資產提取的方式在委托期限內，委托人如需要提取委托資產，應提前至少一十個工作日以書面形式通知管理人。（五）股票質押式回購交易的特別約定按照交易所與中國證券登記結算有限責任公司制定的《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（試行）》的相關規(guī)則及股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。（七）股票質押式回購交易的數(shù)據(jù)傳輸管理人按與托管人協(xié)商確定的方式（包括專線連接、電話撥號、電子郵件、人工等）向托管人傳送股票質押式回購交易數(shù)據(jù)。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設立的證券經營機構，并經中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產管理業(yè)務的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務資格，講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法；（六）管理人保證不進行買空、賣空操作，如因買空、賣空行為造成清算困難和風險的，管理人負責解決并承擔由此給委托資產造成的損失。十三、信息披露（一）管理人、托管人應按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產的運作情況。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式按以下第 2 種方式執(zhí)行第一種方式：（1）管理費的計算方法及支付方式管理費按前一日的資產凈值的 / %年費率計算，具體計算方法如下：H=E / %247。業(yè)績報酬本委托資產不收取業(yè)績報酬。（三）專用證券賬戶的注銷或轉換委托人已經開立普通證券賬戶的，管理人應當于資產委托到期日后十五個工作日內代理委托人向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。（四）合同終止的處理方式從委托資產中扣除管理費、托管費等費用，管理人、托管人按本合同約定進行委托資產的清算。二十四、其他事項（一）合同終止，不影響管理費、托管費等費用結算條款的效力。鑒于您/貴機構名下賬戶持有該證券的比例已達到或超過5%；鑒于該證券為管理人/管理人的關聯(lián)方發(fā)行，特請在下面回執(zhí)處簽名（章）同意此項投資行為。一、了解定向資產管理業(yè)務，區(qū)分風險收益特征您在參與定向資產管理業(yè)務前，請務必了解定向資產管理業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取管理人、托管人等對相關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同內容的講解。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。流動性風險（1）風險描述主要指定向計劃資產管理業(yè)務的資產不能迅速轉變成現(xiàn)金，或者轉變成現(xiàn)金會對資產價格造成重大不利影響的風險。（六）其他風險技術風險。（1）托管賬戶戶。這種技術風險可能來自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結算機構等。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。證券市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風險。定向資產管理業(yè)務的委托資產交由托管人托管，由管理人進行專業(yè)的投資運作。長城證券股份有限公司 年 月 日回 執(zhí)本人/單位同意長城證券股份有限公司購買 證券，并依法履行因持有該證券引致的相應義務。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。委托人保留的證券資產，管理人按本合同約定返還給委托人。專用證券賬戶注銷或轉換為普通證券賬戶后，管理人應當在三個交易日內報證券交易所備案。上述費用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費劃付指令，托管人復核后于委托人提取資產、委托期限屆滿或合同終止后五個工作日內從托管專戶資產中一次性扣除支付給管理人。對賬單中采用的相關數(shù)據(jù)應以管理人與托管人的對賬結果為準。；（八）管理人承諾在本合同有效期內按照托管人的要求管理和使用銀行結算賬戶（即托管賬戶），不實施任何使得該賬戶失效的行為；（九）管理人不得對托管賬戶發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制，托管人對由此導致的各類損失免責。托管人對因管理人提供的數(shù)據(jù)錯誤或不及時等過失造成的財產損失不承擔責任。由管理人與股票質押式回購交易的融入方簽訂《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》、《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議書》及相關表單，由長城證券股份有限公司向滬深交易所提交交易申報指令。委托人應為管理人預留充足的變現(xiàn)時間，以保證托管賬戶和專用資金賬戶中的資金足以支付提取金額。管理人確認委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產起始運作通知書》（附件二），由委托人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。管理人、托管人因委托資產的管理、運用或者其他情