【正文】 《長(zhǎng)興廣州二號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》《長(zhǎng)興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失?？蛻?hù)簽名（章）：年 月 日附件四：管理人關(guān)聯(lián)名單管理人關(guān)聯(lián)方名單管理人關(guān)聯(lián)方名單如下（截止到15年第三季度）：1華能資本服務(wù)有限公司2深圳能源集團(tuán)股份有限公司3深圳新江南投資有限公司4中核財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司5四川長(zhǎng)虹電子集團(tuán)有限公司附件五：投資監(jiān)督事項(xiàng)表定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)） 投資監(jiān)督事項(xiàng)表序號(hào)監(jiān)督項(xiàng)目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍不違反法律法規(guī)的具有良好流動(dòng)性的金融工具或產(chǎn)品，包括現(xiàn)金、銀行存款、股票質(zhì)押式回購(gòu)（作為融出方），投資比例為資產(chǎn)總值的0100%。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。由于流動(dòng)性存在差異，即使在市場(chǎng)流動(dòng)性比較好的情況下，一些個(gè)股和個(gè)券的流動(dòng)性可能仍然比較差，從而在進(jìn)行個(gè)股和個(gè)券操作時(shí)，可能難以買(mǎi)入和賣(mài)出預(yù)期的數(shù)量，或買(mǎi)入賣(mài)出行為對(duì)個(gè)股和個(gè)券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加個(gè)股和個(gè)券的建倉(cāng)成本或變現(xiàn)成本。在市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)定向計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)造成不利影響。操作風(fēng)險(xiǎn)。 客戶(hù)： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶(hù)，請(qǐng)簽字；機(jī)構(gòu)客戶(hù)，請(qǐng)加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章）附件九：專(zhuān)用清算賬戶(hù)及資金劃撥專(zhuān)用賬戶(hù)定向資產(chǎn)管理合同（合同編號(hào)：長(zhǎng)城證券(2016)ZG029號(hào)長(zhǎng)城證券(2016)ZG***號(hào)）專(zhuān)用清算賬戶(hù)及資金劃撥專(zhuān)用賬戶(hù)注意：賬戶(hù)如有變更，請(qǐng)及時(shí)通知相關(guān)各方。（2）應(yīng)對(duì)措施發(fā)生標(biāo)的證券為限售股的違約情況時(shí)，管理人將向委托人披露融入方違約的原因、定向計(jì)劃估值調(diào)整的說(shuō)明、處置質(zhì)押股票獲得違約處置資金情況，并向委托人揭示因融入方違約對(duì)定向計(jì)劃帶來(lái)的收益損失。違約事件的發(fā)生導(dǎo)致管理人無(wú)法對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行處置，當(dāng)標(biāo)的證券市值縮水時(shí)，導(dǎo)致定向計(jì)劃損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來(lái)源可以分為兩類(lèi)：市場(chǎng)整體流動(dòng)性相對(duì)不足。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，慎重決定是否參與?！　　　　　　　　　　　　　　　? 　?。ê炚拢? 　　　　　　　年　　月　　日附件三：征詢(xún)函征 詢(xún) 函尊敬的資產(chǎn)委托人上海興瀚資產(chǎn)管理有限公司（代興瀚資管興展46號(hào)單一客戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）興業(yè)國(guó)際信托有限公司(代表“***號(hào)單一資金信托”)并興業(yè)銀行股份有限公司：我司在深入研究后，認(rèn)為 證券具投資價(jià)值。（三）本合同一式捌份，委托人、管理人、托管人三方各執(zhí)貳份，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)各壹份，具有同等法律效力。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日），非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由管理人及委托人自行負(fù)責(zé)，托管人不承擔(dān)責(zé)任。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿(mǎn)或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。上述費(fèi)用均由委托資產(chǎn)承擔(dān)，委托人無(wú)需另行承擔(dān)任何費(fèi)用。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。（二）委托人承擔(dān)如下義務(wù)及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定，履行義務(wù)；當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，及時(shí)履行相應(yīng)義務(wù)；在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；協(xié)助管理人辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的開(kāi)立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷(xiāo)等手續(xù)，并不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；委托人依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)；委托人不得對(duì)托管賬戶(hù)發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類(lèi)情況而使托管賬戶(hù)實(shí)際脫離托管人的控制，托管人對(duì)由此導(dǎo)致的各類(lèi)損失免責(zé)；（以委托人名義開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)添加）如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時(shí)劃款操作，委托人應(yīng)配合托管人的工作，在當(dāng)天15：00之前將蓋好委托人財(cái)務(wù)專(zhuān)用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；投資股票質(zhì)押式回購(gòu)的，授權(quán)質(zhì)權(quán)人登記為管理人；自行處理相關(guān)糾紛，管理人給予配合；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。③股票質(zhì)押式回購(gòu)違約部分估值方式如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產(chǎn)公允價(jià)值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。管理人根據(jù)委托人指令將委托資產(chǎn)用于參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，委托人授權(quán)管理人與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易融入方簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》及其交易文件等合同及文件；根據(jù)委托人向管理人提交的投資指令，管理人按照《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定配合完成相關(guān)交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜。（六七）委托資產(chǎn)的提取委托資產(chǎn)提取的基本原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)本合同項(xiàng)下委托資產(chǎn)高于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于100萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)少于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同。（三四）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交付托管人留存。委托資產(chǎn)的用途詳見(jiàn)本合同第五節(jié)“五：、《委托資產(chǎn)的投資》”。其他專(zhuān)用賬戶(hù)（如有） 委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時(shí)，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立相關(guān)賬戶(hù)，并負(fù)責(zé)管理賬戶(hù)，必要時(shí)委托人提供協(xié)助，賬戶(hù)開(kāi)立后管理人應(yīng)及時(shí)將賬戶(hù)資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交付托管人留存。專(zhuān)用資金賬戶(hù)開(kāi)立后，管理人將專(zhuān)用資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交托管人留存。三、委托資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)立與管理（一）委托資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)立托管賬戶(hù)托管賬戶(hù)是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）為該定向資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶(hù)，并開(kāi)通網(wǎng)上銀行。《實(shí)施細(xì)則》指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)）。元指人民幣元。銀行結(jié)算賬戶(hù)通過(guò)托管人“第三方存管”平臺(tái)與專(zhuān)用資金賬戶(hù)建立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系。定期存款賬戶(hù)（如有）委托資產(chǎn)投資定期存款，管理人應(yīng)與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶(hù)（明確戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶(hù)”。此賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿(mǎn)足開(kāi)展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。（二）委托資產(chǎn)的保管與處分委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。1） 委托人身份證明：身份證復(fù)印件或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2） 證券交易參數(shù)表3） 銀行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料復(fù)印件4） 專(zhuān)用資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料復(fù)印件5） 專(zhuān)用清算賬戶(hù)及資金劃撥專(zhuān)用賬戶(hù)（見(jiàn)合同附件，包括但不限于托管賬戶(hù)、托管費(fèi)收入賬戶(hù)、管理費(fèi)收入賬戶(hù)等）委托人應(yīng)當(dāng)在委托資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立后十個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管賬戶(hù)，托管人負(fù)責(zé)查詢(xún)，經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后向管理人發(fā)送《托管資金到賬通知書(shū)》（附件一）。委托資產(chǎn)提取的方式在委托期限內(nèi)，委托人如需要提取委托資產(chǎn)，應(yīng)提前至少一十個(gè)工作日以書(shū)面形式通知管理人。（五）股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的特別約定按照交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)則及股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。（七）股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的數(shù)據(jù)傳輸管理人按與托管人協(xié)商確定的方式（包括專(zhuān)線連接、電話撥號(hào)、電子郵件、人工等）向托管人傳送股票質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)據(jù)。八、管理人的聲明與保證（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾；（三）管理人聲明已指定專(zhuān)人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；（四）管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)委托人合法權(quán)益；（五）管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（六）管理人保證不進(jìn)行買(mǎi)空、賣(mài)空操作，如因買(mǎi)空、賣(mài)空行為造成清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，管理人負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)由此給委托資產(chǎn)造成的損失。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式按以下第 2 種方式執(zhí)行第一種方式：（1）管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式管理費(fèi)按前一日的資產(chǎn)凈值的 / %年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：H=E / %247。業(yè)績(jī)報(bào)酬本委托資產(chǎn)不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。（三）專(zhuān)用證券賬戶(hù)的注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)換委托人已經(jīng)開(kāi)立普通證券賬戶(hù)的，管理人應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)委托到期日后十五個(gè)工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（四）合同終止的處理方式從委托資產(chǎn)中扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，管理人、托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。二十四、其他事項(xiàng)（一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。鑒于您/貴機(jī)構(gòu)名下賬戶(hù)持有該證券的比例已達(dá)到或超過(guò)5%；鑒于該證券為管理人/管理人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行，特請(qǐng)?jiān)谙旅婊貓?zhí)處簽名（章）同意此項(xiàng)投資行為。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請(qǐng)務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽(tīng)取管理人、托管人等對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)描述主要指定向計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。（六）其他風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（1）托管賬戶(hù)戶(hù)。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。證券市場(chǎng)的流動(dòng)性受到市場(chǎng)行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性好；而在另一些時(shí)期，可能成交稀少，流動(dòng)性差。證券市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的投資運(yùn)作。長(zhǎng)城證券股份有限公司 年 月 日回 執(zhí)本人/單位同意長(zhǎng)城證券股份有限公司購(gòu)買(mǎi) 證券，并依法履行因持有該證券引致的相應(yīng)義務(wù)。（三）委托人同意由管理人與托管人就合同中未盡托管事宜簽訂托管協(xié)議，作為合同附件，具有同等法律效力。委托人保留的證券資產(chǎn)，管理人按本合同約定返還給委托人。專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶(hù)后，管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿(mǎn)或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從托管專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。；（八）管理人承諾在本合同有效期內(nèi)按照托管人的要求管理和使用銀行結(jié)算賬戶(hù)（即托管賬戶(hù)），不實(shí)施任何使得該賬戶(hù)失效的行為；（九）管理人不得對(duì)托管賬戶(hù)發(fā)生自行掛失、變更的行為，如發(fā)生該類(lèi)情況而使托管賬戶(hù)實(shí)際脫離托管人的控制，托管人對(duì)由此導(dǎo)致的各類(lèi)損失免責(zé)。托管人對(duì)因管理人提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不及時(shí)等過(guò)失造成的財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。由管理人與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)》及相關(guān)表單，由長(zhǎng)城證券股份有限公司向滬深交易所提交交易申報(bào)指令。委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管賬戶(hù)和專(zhuān)用資金賬戶(hù)中的資金足以支付提取金額。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)》（附件二），由委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書(shū)生效。管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情