【正文】 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議?；鹳~戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。托管人有權(quán)隨時(shí)向管理人及基金管理人查詢?cè)撡~戶資料。如委托人已經(jīng)開立了相關(guān)賬戶，委托人應(yīng)根據(jù)本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，將該賬戶交由管理人用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。公章由管理人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。財(cái)務(wù)專用印章由委托人自行保管，監(jiān)管印章由托管人自行保管。四、資產(chǎn)委托狀況（一）委托資產(chǎn)的來源和用途委托資產(chǎn)來源于委托人享有合法處分權(quán)的□自有資產(chǎn)/募集資產(chǎn)。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。保管期間，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。委托金額為委托資產(chǎn)專用賬戶收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的價(jià)格總和，其中證券類資產(chǎn)價(jià)格以收到初始委托資產(chǎn)當(dāng)日的收盤價(jià)計(jì)算（當(dāng)日無交易的，以最近一日收盤價(jià)計(jì)算）。同時(shí)，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。（四五）委托期限本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托期限為510年，具體委托期限以每期投資指令（附件十）為準(zhǔn)，從資產(chǎn)委托起始運(yùn)作日起算。如有需要，可就續(xù)約事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（五六）委托資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托資產(chǎn)。管理人同意后，應(yīng)當(dāng)在該通知載明的提取時(shí)間的基礎(chǔ)上至少提前一個(gè)工作當(dāng)日向托管人發(fā)送《劃款指令》（附件十一），托管人審核無誤后按照《劃款指令》（附件十一）將相應(yīng)資產(chǎn)劃往指定賬戶，托管人應(yīng)于劃款后電話通知管理人，并由管理人通知委托人。在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。在定向計(jì)劃運(yùn)作過程中，對(duì)于超過本合同約定投資范圍和比例的投資，管理人、委托人及托管人應(yīng)事先簽訂補(bǔ)充協(xié)議。委托人通過傳真、電子郵件向管理人發(fā)送投資指令之日起1個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向管理人寄送投資指令原件。質(zhì)權(quán)人為管理人。委托人授權(quán)并同意委托長(zhǎng)城證券股份有限公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市管理等相關(guān)事宜。本定向計(jì)劃作為股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的融出方，對(duì)應(yīng)的融入方出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)情形的，管理人在獲知后應(yīng)及時(shí)告知委托人，委托人已知悉及了解《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的相關(guān)處理方式，股票質(zhì)押式回購(gòu)交易可能出現(xiàn)違約、司法凍結(jié)等情形導(dǎo)致的后果，除管理人未按照相關(guān)合同約定履行相應(yīng)責(zé)任義務(wù)之外，由委托人自行承擔(dān)。原則上以以下方式估值：在發(fā)出延期購(gòu)回的當(dāng)日起，以延期購(gòu)回利率計(jì)提利息。管理人保證提供給托管人的委托資產(chǎn)指定交易席位上的交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性，但因證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司及管理人無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤或不及時(shí)的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人應(yīng)保證提供交易數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和及時(shí)，使托管人能夠完成會(huì)計(jì)核算、估算、清算、監(jiān)督職能。托管人對(duì)這些機(jī)構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并對(duì)上述機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任，托管人存在疏忽、違約或欺詐情形的除外。(七）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。；（七）管理人不得接受交易對(duì)手或其他第三方的口頭承諾或與交易對(duì)手方或其他第三方私下簽訂補(bǔ)充協(xié)議。若長(zhǎng)城證券股份有限公司根據(jù)其與股票質(zhì)押式回購(gòu)項(xiàng)下的融入方簽署的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定部分解除質(zhì)押的，融入方根據(jù)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》申請(qǐng)解除質(zhì)押的，長(zhǎng)城證券股份有限公司應(yīng)及時(shí)通知委托人，經(jīng)過委托人的書面同意后，行使部分解除質(zhì)押權(quán)利。十一、托管人的權(quán)利與義務(wù)（一）托管人享有如下權(quán)利對(duì)委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)；實(shí)際存管在交易對(duì)手、中介機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)的證券和存放在托管人以外銀行賬戶內(nèi)的資金，對(duì)該等證券或資金的任何損失，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。管理人每季向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說明。委托人的電子郵箱： cdj（二）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使（一）委托人通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由委托人自行履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人、托管人予以配合。（四）委托人通過專用證券賬戶或通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，相應(yīng)的公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等義務(wù)的履行事宜，按照《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行披露。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)E為前一日的委托資產(chǎn)凈值管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于委托人提取資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后五個(gè)工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。上述管理費(fèi)率可根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)、政策變動(dòng)等因素進(jìn)行修訂，費(fèi)率調(diào)整由管理人、委托人協(xié)商確定。（如第i期委托資產(chǎn)本金余額發(fā)生變化的，則第i期委托資金的托管費(fèi)分段計(jì)算）上述托管費(fèi)率可根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)、政策變動(dòng)等因素進(jìn)行修訂，費(fèi)率調(diào)整由管理人、委托人和托管人協(xié)商確定。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率。十七、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日）后三個(gè)工作日內(nèi)將委托資產(chǎn)清算方案以書面形式通知委托人、托管人，委托人、托管人不同意委托資產(chǎn)清算方案的，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)書面通知管理人并說明理由。非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后管理人應(yīng)根據(jù)委托人投資指令立即變現(xiàn)。特別地，委托資產(chǎn)投資于股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的，在委托期限屆滿且未順延的情形下，出現(xiàn)如融入方延期還款等事項(xiàng)，此時(shí)該非現(xiàn)金類資產(chǎn)可能無法進(jìn)行轉(zhuǎn)移，則本委托資產(chǎn)管理期限按照屆時(shí)股票質(zhì)押式回購(gòu)融入方與管理人簽署的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定進(jìn)行相應(yīng)的延期或變現(xiàn)清算。委托人尚未開立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托人的意愿于資產(chǎn)委托到期日后十五個(gè)工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶或?qū)Ｓ米C券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。委托人已經(jīng)開立普通證券賬戶的，管理人應(yīng)當(dāng)協(xié)助委托人將專用證券賬戶中的證券轉(zhuǎn)入普通證券賬戶，并于資產(chǎn)委托到期日后十五個(gè)工作日內(nèi)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。聲稱受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對(duì)其履行合同義務(wù)的影響。（二）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；托管人被依法取消客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他情形。托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的《劃款指令》（附件十一），將扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。（五）合同的備案管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。向廣州仲裁委員會(huì)華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，按照申請(qǐng)時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)定進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。二十三、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立本合同經(jīng)委托人、管理人和托管人加蓋公章/合同專用章或各方法定代表人簽字或蓋章之日起成立。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。管理人（蓋章）：長(zhǎng)城證券股份有限公司法人代表或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：簽署日期： 年 月 日（本頁(yè)無正文，為《長(zhǎng)興廣州二號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》《長(zhǎng)興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽字蓋章頁(yè)）管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 年 月 日，資產(chǎn)委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。）客戶名稱：滬市交易單元：深市交易單元：上海股東賬號(hào)：深圳股東賬號(hào)：資產(chǎn)項(xiàng)目代碼數(shù)量單價(jià)金額銀行存款銀行存款股票上海A股上海未流通新股上海增發(fā)新股上海非公開發(fā)行新股深圳A股深圳未流通新股深圳增發(fā)新股深圳非公開發(fā)行新股債券上海國(guó)債上海轉(zhuǎn)債上海企業(yè)債上海金融債上海央票債券上海未上市債深圳國(guó)債深圳轉(zhuǎn)債深圳企業(yè)債深圳金融債深圳央票債券深圳未上市債基金上海封閉式基金深圳封閉式基金上海交易型指數(shù)基金深圳交易型指數(shù)基金權(quán)證上海配股權(quán)證深圳配股權(quán)證上海權(quán)證深圳權(quán)證實(shí)收金額實(shí)收金額長(zhǎng)城證券股份有限公司 年　　月　　日回　　執(zhí)長(zhǎng)城證券股份有限公司：本資產(chǎn)委托人/資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人確認(rèn)已收悉《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》，對(duì)通知中所列初始委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項(xiàng)無異議。本《征詢函》發(fā)出后三個(gè)工作日內(nèi)無答復(fù)，視為您/貴機(jī)構(gòu)不允許此項(xiàng)投資行為。委托人持有上市公司股份達(dá)到5%以后，應(yīng)告知管理人，管理人通過專用證券賬戶為委托人再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前向委托人發(fā)送《征詢函》，委托人應(yīng)當(dāng)自《征詢函》發(fā)出的三個(gè)工作日內(nèi)做出書面答復(fù)，委托人書面答復(fù)不同意該項(xiàng)買賣或沒有作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行該項(xiàng)買賣；關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本合同的相關(guān)規(guī)定；未經(jīng)委托人書面同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的收益；相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。特此通知。請(qǐng)予以操作。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專門為機(jī)構(gòu)和高端個(gè)人投資者提供的理財(cái)服務(wù)，可根據(jù)不同理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等會(huì)導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在定向資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的獲取和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對(duì)投資工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懚ㄏ蛸Y產(chǎn)管理計(jì)劃的收益水平。在市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足時(shí)，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對(duì)委托資產(chǎn)造成不利影響。交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)：投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評(píng)級(jí)降低時(shí)，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。本定向計(jì)劃中，最大的信用風(fēng)險(xiǎn)來自股票質(zhì)押式回購(gòu)資金融入方的違約風(fēng)險(xiǎn)。（2）融入方自身因素導(dǎo)致違約。①市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足。由于流動(dòng)性存在差異，即使在市場(chǎng)流動(dòng)性比較好的情況下，一些金融產(chǎn)品的流動(dòng)性可能仍然比較差，從而使得定向計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在進(jìn)行操作時(shí)，可能難以按計(jì)劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對(duì)單只金融產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加單只金融產(chǎn)品的建倉(cāng)成本或變現(xiàn)成本。在出現(xiàn)違約處置情形時(shí)，可能造成定向計(jì)劃凈值出現(xiàn)較大波動(dòng)。限售股風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)描述股票質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)的證券為有限售條件的股份時(shí)，初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押交易的當(dāng)日，司法機(jī)關(guān)對(duì)標(biāo)的證券司法凍結(jié)的，將按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定辦理，可能存在交收失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)。您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，已了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并已認(rèn)真聽取證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對(duì)投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作