【正文】 理業(yè)務(wù)。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。 5 三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 （一）委托資產(chǎn)專用賬戶的開立 托管專戶 托管人負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定為本計(jì)劃開立托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。 委托資產(chǎn)專用賬戶 指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括托管專戶、銀行間債券賬戶及其他專用賬戶。 定向資產(chǎn)管理 合同當(dāng)事人 、合同當(dāng)事人 指受 定向資產(chǎn)管理 合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和 委托人。 元 指人民幣元 。 托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。 委托人與管理人基于委托代理關(guān)系訂立本資產(chǎn)管理合同，由管理人代理委托人對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理。 委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。 《實(shí)施細(xì)則》 指 2021年 10月 18日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于 發(fā)布之日 施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告 4 [2021]30號(hào)）。 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 托管人、托管人 指 XX銀行股份有限公司 深圳市分行 ，簡稱 “ XX分行”。 資產(chǎn)委托起始日 指管理人發(fā)出《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》當(dāng)日 資產(chǎn)委托到期日 指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。 其他專用賬戶 指以委托資產(chǎn)名義開立，用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。 托管專戶的開立和使用，僅限于滿足開 展托管業(yè)務(wù)的需要。此賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。 四、資產(chǎn)委托狀況 （一）委托資產(chǎn)的保管與處分 委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管。 管理人、托管人以其自有 資產(chǎn) 承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。上述債權(quán)人對(duì)委托資產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知委托人。管理人和托管人對(duì)委托資產(chǎn)的保管并非對(duì)委托人本金或收益的保證或承諾，不承擔(dān)委托人的投資風(fēng)險(xiǎn)。 （三）委托資產(chǎn)的交付時(shí)間及交付方式 委托人簽署《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等業(yè)務(wù)文件和委托資產(chǎn)專用賬戶開立后十個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)將下列文件資料加蓋業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。 管理人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》當(dāng)日作為資產(chǎn)委托起始日。 委托期限屆滿前一個(gè)月，本合同各方當(dāng)事人應(yīng)協(xié)商合同是否續(xù)約或合同終止后委托資產(chǎn)清算的相關(guān)事宜。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。 8 委托人應(yīng)為管理人預(yù)留充足的變現(xiàn)時(shí)間，以保證托管專戶中的資金足以支付提取金額。 （二）投資范圍及投資比例 本項(xiàng)委托資產(chǎn)的 投資范圍 限于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃及委托人書面認(rèn)可的其他投資品種，比例為0－ 100％。在確定資產(chǎn)管理計(jì)劃整體流動(dòng)性要求、投資品種流動(dòng)性強(qiáng)弱程度和收益創(chuàng)造能力大小的基礎(chǔ)上，確定各類資產(chǎn)的配置比例。 六、委托人的聲明與保證 （一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定 向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形； （二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）委托人承諾委托人的初始以及追加委托資產(chǎn)只能從以委托人本人名義開立的合法賬戶中轉(zhuǎn)入托管人的托管專戶。委托人承諾不依據(jù)本資產(chǎn)管理合同、管理人與第三方簽訂的相關(guān)合同、協(xié)議、函件等法律文件（經(jīng)過委托人書面確認(rèn)后）中的約定追究管理人的任何管理責(zé)任。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)管理人書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及管理人的其他商業(yè)秘密； 當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，及時(shí)履行相應(yīng)義務(wù)； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。 （二）管理人承擔(dān) 如下義務(wù) 為委托人開立各類賬戶； 誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損委托人利益的行為； 保障委托人委托資產(chǎn)的安全、完整，不得以任何形式挪用委托資產(chǎn)； 為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》、《 證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》 、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬； 依據(jù)委托人要求，向委托人提供準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說明；對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì) 賬結(jié)果為準(zhǔn)； 在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人； 為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)； 在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人； 督促委托人履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)； 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料； 1保守委托人的商業(yè)秘密。 （二）托管人承擔(dān)如下義務(wù) 安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)； 監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的， 或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人未能改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)； 托管人對(duì)管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它 集合 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理 證券 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。相關(guān)對(duì)賬結(jié)果確屬有誤的，則應(yīng)立即更正。 十五、 委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 （一）委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由委托人自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人和托管人給予配合；委托人書面委托管理人行使權(quán)利的除外。 當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E為委托資產(chǎn)本金 固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按季支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核無誤后于每季度結(jié)束后下月初的前五個(gè)工作日內(nèi)從托管專戶資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。 （三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目 管理人 、 托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。清算方案經(jīng)管理人、托管人、委托人三方確認(rèn)無誤、簽字 /蓋章后執(zhí)行。 十九、不可抗力 本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避 免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。 二十、合同的變更、終止與備案 （一）合同的變更 經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。 如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，委托人應(yīng)在委托資產(chǎn)提 前終止日前一個(gè)工作日書面形式通知管理人和托管人，以便托管人做好清算準(zhǔn)備。 19 托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的劃款指令，將扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。 二十二、適用法律與爭議處理方式 （一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，可采用下列第 1種解決方式： （ 1）任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳仲裁委員會(huì)（仲裁地：深圳），按照仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲 裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力， 仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，仲裁期間，除仲裁事由本身外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù) ； （ 2） 任何一方應(yīng)向管理人法院提起訴訟，除法律另有規(guī)定外，訴訟費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 （二）合同的生效 管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》。 二十四、通知和送達(dá) （一）各方應(yīng)按照下表中相關(guān)方的通訊方式，以專人送達(dá)、 EMS 特快專遞、傳真等有效方式進(jìn)行通知和送達(dá)。 二十五、其他事項(xiàng) （一）合同終止，不影響管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用結(jié)算條款的效力。 委托人傳真號(hào)碼： XX 管理人傳真號(hào)碼： XX 托 管人傳真號(hào)碼： XX 23 （本頁無正文，為《 XX 深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》簽署頁） 管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和