【正文】 關(guān)規(guī)則。接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確資產(chǎn)管理人和代理機(jī)構(gòu)注冊登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。（13）按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同的約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保持資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（2）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會并采取必要措施。（14）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（10）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會備案。（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。（2）自本合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（7）有權(quán)對資產(chǎn)委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（12）保證購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)來源及用途合法。（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。（8）全體委托人知悉并一致同意，本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資標(biāo)的所涉及的股票表決權(quán)由授權(quán)指令人行使。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。（3）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人持有計(jì)劃份額的變動情況以及持有份額數(shù)量以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?！敖痤~優(yōu)先”是指按照單一委托人認(rèn)購該資產(chǎn)管理計(jì)劃的全部認(rèn)購申請匯總計(jì)算，認(rèn)購總金額高的優(yōu)先確認(rèn)。認(rèn)購申請受理完成后，資產(chǎn)委托人不得撤銷受理。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同約定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣，并可多次認(rèn)購，原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集金額不得超過3億元人民幣。銷售方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過資產(chǎn)管理人和其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。計(jì)劃份額參考凈值是對兩級計(jì)劃份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)，并不代表計(jì)劃份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值,亦不代表資產(chǎn)管理人對于資產(chǎn)委托人本金和收益的任何保證及承諾。本計(jì)劃管理人對優(yōu)先級A委托人及普通級B委托人因該安排產(chǎn)生的任何糾紛或爭議不承擔(dān)任何責(zé)任。本資產(chǎn)管理計(jì)劃中普通級B份額持有人XXX和XXX可以根據(jù)需要隨時(shí)追加增強(qiáng)信用資金，追加或退出的增強(qiáng)信用資金計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但并不改變計(jì)劃份額總數(shù)，亦不改變該普通級B份額持有人持有的普通級B份額數(shù)量，僅使資產(chǎn)凈值及份額凈值發(fā)生變化。，資產(chǎn)管理人可按照合同的約定根據(jù)委托人指令重新開始投資股票；否則，資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止，并進(jìn)行終止清算。止損線：T日計(jì)劃份額凈值≤T日計(jì)劃份額凈值＝T日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級A和普通級B的份額總額。止損機(jī)制（簡稱“止損線”）時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補(bǔ)倉義務(wù)人即普通級B份額持有人XXX和XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級B份額持有人XXX和XXX，提出投資風(fēng)險(xiǎn)警示及補(bǔ)倉通知。若普通級B份額持有人XXX和XXX決定追加資金，普通級B份額持有人XXX和XXX在T+2日下午17:00前向本計(jì)劃追加資金（簡稱“增強(qiáng)信用資金”）。當(dāng)T日的計(jì)劃份額凈值觸及預(yù)警線時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補(bǔ)倉義務(wù)人即普通級B份額持有人XXX和XXX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級B份額持有人XXX和XXX，提出投資風(fēng)險(xiǎn)警示及補(bǔ)倉通知。(三)計(jì)劃運(yùn)作合同終止清算時(shí)，優(yōu)先級A份額和普通級B份額資產(chǎn)及收益分配規(guī)則如下：（1）優(yōu)先級A份額業(yè)績比較基準(zhǔn)年化收益率為【】%，其對應(yīng)收益分配金額采用單利計(jì)算，優(yōu)先級A業(yè)績比較基準(zhǔn)年化收益率及收益均以計(jì)劃份額的認(rèn)購面值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）資產(chǎn)管理合同終止時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值優(yōu)先分配予優(yōu)先級A份額的本金及優(yōu)先級A份額優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益后的剩余凈資產(chǎn)分配予普通級B份額持有人。上述業(yè)績比較基準(zhǔn)年化收益率，是在本計(jì)劃如期實(shí)現(xiàn)投資收益、沒有發(fā)生投資虧損等導(dǎo)致本金以及收益損失的前提下發(fā)生的。優(yōu)先級A和普通級B分別募集，本資管計(jì)劃初始銷售期間優(yōu)先級A份額和普通級B份額應(yīng)一次性認(rèn)購，達(dá)到本合同第四章第（4）款所約定的預(yù)計(jì)募集規(guī)模，并按照本合同約定的比例與普通級B進(jìn)行配比，兩級計(jì)劃份額的計(jì)劃資產(chǎn)合并運(yùn)作。（八）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的分級本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過計(jì)劃收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級別，即優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益級計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡稱“優(yōu)先級A”）和普通收益級計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡稱“普通級B”）。初始銷售期間，各委托人需要在不晚于初始銷售期最后一個(gè)工作日15點(diǎn)前，將認(rèn)購資金足額支付到資產(chǎn)管理人指定的如下募集專用賬戶：賬戶名稱： 開戶行： 賬號： 大額實(shí)時(shí)現(xiàn)代支付系統(tǒng)號： （五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計(jì)劃期限為18個(gè)月，可延期至24個(gè)月，自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起計(jì)算，如資產(chǎn)管理計(jì)劃擬延期，則全部資產(chǎn)委托人、管理人、托管人應(yīng)在計(jì)劃期限滿18個(gè)月之日前1個(gè)月之前協(xié)商一致后延長，并由資產(chǎn)管理人發(fā)布公告。其中優(yōu)先級A份額總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXXX萬元人民幣，普通級B總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXX萬元人民幣。（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)及規(guī)模全體委托人知悉并一致同意，資產(chǎn)管理人將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，將按照本合同的約定參照授權(quán)指令人的投資指令進(jìn)行投資，力爭達(dá)到資產(chǎn)持續(xù)增值的目的。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。3中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。2標(biāo)的股份或標(biāo)的股票：指資產(chǎn)管理人根據(jù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的授權(quán)指令人發(fā)出的投資建議（格式見附件1）所投資的由優(yōu)先級A委托人與普通級B委托人全體委托人都認(rèn)可的上市公司流通股或非公開發(fā)行的股份。2授權(quán)指令人：指資產(chǎn)管理計(jì)劃全體委托人共同指定的向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令的單一特定對象。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)優(yōu)先滿足優(yōu)先級A份額的本金與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益的分配，如有剩余，則全部剩余計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部分配給普通級B份額。違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為，本計(jì)劃不接受違約退出。1存續(xù)期：指本合同生效日至終止日之間的期限。1資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。工作日：指資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。注冊登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。二、釋義在本合同中，除上下文另有約定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同或資產(chǎn)管理合同或本資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《xxxxxx號特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡稱）“《準(zhǔn)則》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱“《暫行辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。本合同草案將按照規(guī)定向中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)托管人：指xxxxxx銀行股份有限公司。投資說明書：指《xxxxxx號特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、本合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、推介期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)等。1證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。1初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個(gè)月。1退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。2份額的分級：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過計(jì)劃收益分配的安排，將資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分成收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的級別，即優(yōu)先級A份額（以下簡稱優(yōu)先級A）和普通級B份額（以下簡稱普通級B）。2普通級B委托人/普通級B份額持有人：指享有普通級B份額的資產(chǎn)委托人。但期間若發(fā)生本合同第十一章第（六）款第3項(xiàng)約定情形的，授權(quán)指令人自動變更為優(yōu)先級A份額持有人（若優(yōu)先級A份額持有人為某個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，《投資建議》由該資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人確認(rèn)后出具）；授權(quán)指令人一旦由普通級B份額持有人XXX轉(zhuǎn)為優(yōu)先級A份額持有人擔(dān)任，該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件或類似事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆虬l(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏、新法律法規(guī)等或監(jiān)管規(guī)定的頒布或?qū)υ煞ㄒ?guī)等或監(jiān)管規(guī)定的修改等法律和政策因素。3外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指XXXX證券股份有限公司，全體委托人知悉并一致同意資產(chǎn)管理人委托XXXX證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式封閉式。本計(jì)劃初始總規(guī)模預(yù)計(jì)約為XXXXXX萬元人民幣，分為優(yōu)先級A份額和普通級B份額。有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級B份額委托人追加增強(qiáng)信用資金的約定詳見本合同第五章。（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值。五、計(jì)劃份額的分級（一）概要本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過計(jì)劃收益分配的安排，將計(jì)劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的級別，即優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益級計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡稱“優(yōu)先級A”）和普通收益級計(jì)劃份額（計(jì)劃份額簡稱“普通級B”）。優(yōu)先級A的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益=∑優(yōu)先級A份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)內(nèi)的每日計(jì)提的優(yōu)先級A業(yè)績比較基準(zhǔn)收益其中，優(yōu)先級A份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)為優(yōu)先級A份額委托人將認(rèn)購資金劃至資產(chǎn)管理人指定的募集賬戶的當(dāng)日至計(jì)劃終止之日間的實(shí)際天數(shù)。（二）計(jì)劃份額的配比原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃的優(yōu)先級A與普通級B的配比不超過【2:1】，兩類份額募集資金合并運(yùn)作。預(yù)警機(jī)制本資產(chǎn)管理計(jì)劃將XXX