【正文】 甲方應(yīng)當(dāng)選擇具有證券 投資基金托管人資格或合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的商業(yè)銀行作為存款銀行。 該授權(quán)自 2021 年 月 日起生效，該授權(quán)有效期至 該 定向資產(chǎn)管理合同終止日。 提取的明細(xì)如下： 本期提取本金： 本期提取 收益 ： 本期本金起始運(yùn)作日至本期本金到期日的實(shí)際天數(shù)： 天 XX公司 （業(yè)務(wù)蓋章） 年 月 日 回 執(zhí) 尊敬的委托 人 ： 本管理人確認(rèn)已收悉《 第 i期 提取委托資產(chǎn)通知書》，對確認(rèn)書中所列委托資產(chǎn)的金額、數(shù)量等事項(xiàng)無異議。 XX公司 （業(yè)務(wù)蓋章） 年 月 日定向資產(chǎn)管理合同 34 附件二 ： 《 第 i期 追加委托資產(chǎn)確認(rèn)書》 尊敬的委托人 ： 本管理人 /托管人向資產(chǎn)委托人確認(rèn)，已于年 月 日收到委托人 第 i 期 追加的現(xiàn)金資產(chǎn)價(jià)值人民幣 元（大寫人民幣 元正） ： 本期資金追加交付日（即追加購日）： 年 月 日， 按照定向資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，經(jīng)委托人簽收后回傳管理人 /托管人 并與其 確認(rèn)收到 后的 當(dāng) 日（若非同日確認(rèn)，以最后一方確認(rèn)日的 當(dāng) 日） 計(jì)入委托資產(chǎn)并開始運(yùn)作。 年 月 日，委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的 托管 賬戶中，本委托資產(chǎn)已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。 本合同一式十份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，報(bào)管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案二份，報(bào)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二份。 仲裁裁決為終局的，對各方均有約束力。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。如屬當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。 （三）如經(jīng)他方事先書面同意而將有關(guān)信息告知非本合同當(dāng)事方或允許非本合同當(dāng)事方使用，應(yīng)當(dāng)與該方簽訂保密合同。 （六） 管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤消證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤消、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。 （三）委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。委托人為法人或依法成立的其他組織的， 本合同自委托人、管理人和托管人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章之日成立。管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供托管人復(fù)核，托管人在收到后 20 個(gè)工作日內(nèi)對相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知管理人。 委托人選擇以下對賬單方式： 電子郵件 委托人的 EMAIL： 管理人應(yīng)當(dāng)保證委托人在每月月初，通過以下約定方式查詢委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。 (三 )不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目 管理人和托管人因未履行或未完全 履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。管理人 收到委托人和托管人回傳的業(yè)績報(bào)酬計(jì)算確認(rèn)后三個(gè)工作內(nèi)向托管人發(fā)送委托財(cái)產(chǎn)業(yè)績報(bào)酬劃付指令，托管人復(fù)核后按指令要求的劃付時(shí)間從委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給管理人。當(dāng)年天數(shù)每筆委托托資產(chǎn)實(shí)際運(yùn)作天數(shù) P 為管理人收取每筆委托資產(chǎn)的業(yè)績報(bào)酬 定向資產(chǎn)管理合同 24 A 為每筆委托資產(chǎn)本金金額 R 為每筆委托資產(chǎn)年化收益率 該年化收益率的計(jì)算公式如下： R=(A1)/(1 B) 業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日為委托資產(chǎn)提取日或本合同終止日； A 為本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的累計(jì)單位凈值； B 為每筆委托資產(chǎn)起始運(yùn)作日到本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日的實(shí)際天數(shù) /當(dāng)年天數(shù)。 每日計(jì)提的 固定管理 費(fèi)以 委托資產(chǎn)本金 為基數(shù)，計(jì)算方法如下： H＝ E年 固定管理 費(fèi)率247。 定向資產(chǎn)管理合同 23 十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 (一 )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類 托管人的托管費(fèi)； 2 、管理人的管理費(fèi) 管理人的業(yè)績報(bào)酬； 委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用； 按照法律法規(guī)及本合同的約定可以 在委托資產(chǎn)中列支的 其他費(fèi)用 (二 )費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo) 準(zhǔn)和支付方式 托管人的托管費(fèi) 每日計(jì)提的托管費(fèi)以 委托資產(chǎn)本金 為基數(shù)，計(jì)算方法如下： H＝ E年托管費(fèi)率247。 經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，管理人和托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。 因投資政策變更導(dǎo)致的投資監(jiān)督事項(xiàng)的調(diào)整，應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，并為資產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作不符合上述投資限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示資產(chǎn)管理人及時(shí)糾正，資產(chǎn)管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋。 因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使本計(jì)劃投資不符合本合同約定的投資比例規(guī)定的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。 資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。 定向資產(chǎn)管理合同 19 十、交易 、 清算 交收和資金對賬 （一）非交易所交易資金清算與交收 資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥。 （五）授權(quán)通知的變更 管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限于變更指令發(fā)送人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等），應(yīng)當(dāng)至少提前 1 個(gè)工作日通知托管人；變更授權(quán)通知的文件應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。 管理人發(fā)送指令時(shí)應(yīng)同時(shí)向托管人發(fā)送必要的投資合同 （包括但不限于《 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 》 等） 、費(fèi)用發(fā)票等劃款證明文件的復(fù)印件（如有），如劃款時(shí)該證明文件客觀上尚不存在，由管理人在得到該證明文件后 3 個(gè)工作日內(nèi)將該證明文件的復(fù)印件發(fā)送托管人。管理人發(fā)送劃款指令， 應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間 ， 托管人盡力配合執(zhí)行 。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令 電話確認(rèn) ,致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由托管人承擔(dān)。管理人、委托人和托管 人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。變更通知書中必須說明變更時(shí)間、人員、事項(xiàng)等。 管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人 ，但管理人必須在投資主辦人變更前 3個(gè)工作日內(nèi)通知托管人 。委托人未回復(fù)或回復(fù)不同意的，管理人不得進(jìn)行此項(xiàng)投資；委托人回復(fù)同意的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委托人 和托管人，并向證券交易所報(bào)告。 (四 )投資禁止 本合同委托資產(chǎn)的投資禁止行為包括： 不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資 （正回購交易除外） 或者對外擔(dān)保等用 途； 不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 。 定向資產(chǎn)管理 存續(xù)期間，委托人更換授權(quán)代表需要重新授權(quán)。 （ 3） 管理人應(yīng)在委托人指令執(zhí)行成功后一小時(shí) 內(nèi) 將成交信息反饋給指令下達(dá)人，并于當(dāng)日 17： 00 之前將全天成交情況匯總表反饋給委托人進(jìn)行復(fù)核。 投資指令需包括有效授權(quán)簽字。 定向資產(chǎn)管理合同 13 六、投資政策及變更 (一 )投資目標(biāo) 在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下， 由管理人按 照 委托人的意愿， 并執(zhí)行委托人的投資建議， 以委托人的名義，對委托資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)用 。 該托 管期間的托管費(fèi)收取屆時(shí)由托管人與委托人另行協(xié)商確定 。委托資產(chǎn)移交以現(xiàn)金方式， 在合同終止日前，管理人必須將 全部委托資產(chǎn) 變現(xiàn)，托管人在接到管理人發(fā)出的 委托資產(chǎn)移交指令后的下一個(gè)工作日內(nèi)，將現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至委托人賬戶 。定向資產(chǎn)管理合同 12 委托人和托管人如無異議，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算報(bào)告后 10 個(gè)工作日內(nèi)給予書面確認(rèn)。 （五）委托資產(chǎn)的提取 委托人可以在本產(chǎn)品存續(xù)期間工作日按照本款規(guī)定申請?zhí)崛∥匈Y產(chǎn)。 （四）委托資產(chǎn)的追加 在本合同有效期內(nèi)，委托人可以書面通知或指令的形式追加委托資產(chǎn)。 定期存款（包括協(xié)議存款）賬戶的開立與管理 定期存款 （包括協(xié)議存款） 賬戶的預(yù)留印鑒應(yīng)與托管賬戶預(yù)留印鑒一致，協(xié)議存款或定期存款協(xié)議中 應(yīng)明確注明存款到期本息應(yīng)劃回托管賬戶， 協(xié)議存款或定期存款協(xié)議應(yīng)經(jīng)托管人審核 。 （三）委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理 委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一賬戶（以下稱委托人賬戶）。 管理人、托管人可以按本合同的約定收取 管理費(fèi)、 托管費(fèi)。 委托期限自委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起滿 XX 年止。各方 也可協(xié)商終止本 合同 。 (二 )管理人 名稱：中銀國際證券有限責(zé)任公司 住所： 上海市浦東新區(qū)銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 辦公地址： 上海市浦東新區(qū)銀城中路 200 號中銀大廈 39 層 郵政編碼： 202121 法定代表人： 許剛 組織形式： 中外合資經(jīng)營 注冊資本： 人民幣壹拾伍億元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人： 胡楊 聯(lián)系電話： 01066229257 管理人的權(quán)利 （ 1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托資產(chǎn)進(jìn)行投資 操作及管理； （ 2）依據(jù)合同約定，及時(shí)、足額收取 管理費(fèi) ； （ 3）按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投定向資產(chǎn)管理合同 7 資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料； （ 4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知委托人并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)； （ 5）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。如該數(shù)據(jù)、報(bào)告是依據(jù)從管理人、委托人或第三方處獲得的數(shù)據(jù)而編制的，則托管人保證編制過程的完整、真實(shí)、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。如發(fā)生變更 ，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知管理人及托管人； 委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法； 委托人簽署和履行本合同系其真實(shí)意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會(huì)違反對其有約束力的任何合同和其他法律文件；委托人已經(jīng)取得簽訂和履行本合同所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記 ； 委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本合同的講解，已充分理解本合同，已清楚認(rèn)知委托資產(chǎn)投資所存在的市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)以及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，已簽署了管理人制作的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失； 委托人承認(rèn)，管理人、托管人未對委托資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是管理人或托管人的保證。 現(xiàn)行法律：指現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)、規(guī)章，以及任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、證券交易所規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)定。 定向資產(chǎn)管理合同 2 二、釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義 ： 委托人： XX 管理人： 中銀國際證券有限責(zé)任公司 托管人： 中國 銀行股份有限公司 本合同：委托人、管理人和托管人簽署的《 XX 定向資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。 委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并在簽訂本合 同前，已經(jīng)簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。 托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但