【正文】 管理人應(yīng)在展期后 5 個工作日內(nèi)將展期情況報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（五）展期的實(shí)現(xiàn)如果展期后的集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書與原集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書有變更之處，管理人將在其指定網(wǎng)站上對新的集合資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書進(jìn)行公告。 通知展期的方式管理人決定展期的，將在管理人網(wǎng)站進(jìn)行公告，管理人須在公告后十五個工作日內(nèi)以書面或電子方式向委托人發(fā)送展期征詢意見。本集合計(jì)劃擬展期的，管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃存續(xù)期屆滿前 3 個月且不超過 1 個月的期間征詢托管人是否同意繼續(xù)托管展期后的集合計(jì)劃資產(chǎn)。（四）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)托管本集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人不得將其所擁有的集合計(jì)劃份額進(jìn)行轉(zhuǎn)托管；如本集合計(jì)劃存續(xù)期間法律法規(guī)或管理人對轉(zhuǎn)托管事宜有新的規(guī)定，則轉(zhuǎn)托管的處理方式以管理人公告為準(zhǔn)。（二）集合計(jì)劃份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計(jì)劃份額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計(jì)劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計(jì)劃賬戶的行為。1其他根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。管理人根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處發(fā)出即視為送達(dá)，因委托人未正常提供以上信息、電子郵件運(yùn)營商系統(tǒng)平臺故障等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對賬單的，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。對賬單管理人至少每個季度以郵寄或電子郵件方式向委托人寄送對賬單，委托人可以選擇寄送方式，默認(rèn)的寄送方式為電子郵件。年度審計(jì)報(bào)告管理人進(jìn)行年度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營情況進(jìn)行審計(jì)，并要求具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所就本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。托管人在每年度向委托人提供一次托管報(bào)告。本集合計(jì)劃成立不足 2 個月時，可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告。33 / 51集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理季度報(bào)告和托管季度報(bào)告管理人每季度向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理季度報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告披露時間：集合計(jì)劃成立后管理人至少每周公布一次集合計(jì)劃單位凈值。因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合上述規(guī)定的比例，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在 10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。十七、投資限制及禁止行為（一）投資限制 本集合計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的 %（含） ，并不得導(dǎo)致以管理人名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本 %（含）以上； 本集合計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的 30%；經(jīng)管理人和托管人一致同意可超過該上市公司流通股本的 30%，但不得超過流通股本的 50%。（7）報(bào)告與咨詢。（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。（2）識別風(fēng)險(xiǎn)。投委會是管理人常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，是決定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理相關(guān)事宜的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括投資經(jīng)理的任免與考核；確定對資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、投資經(jīng)理的投資授權(quán)范圍，并進(jìn)行授權(quán)；重大投資項(xiàng)目的決策；檢查投委會決議執(zhí)行情況，檢查執(zhí)委會決議及決議執(zhí)行情況等。管理人風(fēng)險(xiǎn)控制的組織架構(gòu)本計(jì)劃在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、新股破發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。管理人資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)審核投資主辦人提交的投資計(jì)劃，制定投資決策。投資對象收益和風(fēng)險(xiǎn)的配比關(guān)系。通過合理有效分配本計(jì)劃的現(xiàn)金流，保持投資組合的流動性，滿足本計(jì)劃投資運(yùn)作的要求。投資策略（1） 、資產(chǎn)配置策略本集合計(jì)劃主要投資于二級市場購買流通股票，投資固定收益類金融工具及貨幣市場工具，在控制和分散投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行動態(tài)配置，以實(shí)現(xiàn)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健增值的目的。（二）收益分配原則每一份優(yōu)先級份額享有同等的分配權(quán)，每一份普通級份額享有同等的分配權(quán)；優(yōu)先級份額委托人到期清算時按本合同約定優(yōu)先滿足本金和分配應(yīng)得收益；普通級份額委托人到期清算時按本合同約定獲得優(yōu)先級份額本金、收益分配后的全部剩余收益。（三）不列入計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目計(jì)劃推廣期發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，不得列入計(jì)劃費(fèi)用。交易傭金的費(fèi)率由管理人本著保護(hù)委托人利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定，本集合計(jì)劃不設(shè)置最小傭金限制。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。365注：H 為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)，i 為前一日的資產(chǎn)凈值。（2）按前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值計(jì)算，按日計(jì)提，按季支付。集合計(jì)劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；因不可抗力或其他情形致使集合計(jì)劃管理人、托管人無法準(zhǔn)確評估集合計(jì)劃資產(chǎn)價值時； 由于證券交易所及注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的資產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責(zé)任。由于證券交易所、注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或其他不可抗力造成估值錯誤的，管理人和托管人免于承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)估值出現(xiàn)錯誤時，本集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通知托管人并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。由于證券交易所、注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或其他不可抗力等原因造成估值錯誤的，管理人和托管人免于承擔(dān)責(zé)任。集合計(jì)劃、優(yōu)先級份額和普通級份額的單位凈值由管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報(bào)送托管人，集合計(jì)劃托管人進(jìn)行復(fù)核，托管人復(fù)核無誤后簽章返回給管理人。銀行存款以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。銀行間債券的估值采用中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的中債收益率曲線估值價格計(jì)算。（收盤價）估值；場24 / 51內(nèi)交易的交易型指數(shù)基金 ETF 和上市型開放式基金 LOF 按照其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值，托管在場外的交易型指數(shù)基金 ETF 和上市型開放式基金 LOF 按照估值日前一日交易型指數(shù)基金 ETF 和上市型開放式基金LOF 單位凈值估值，估值日前一交易日基金單位凈值未公布的，以此前最近一個交易日基金份額單位凈值計(jì)算，LOF、ETF 在場內(nèi)的，以估值日該證券收盤價估值，該日無交易的，以最近一日收盤價計(jì)算。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的估值數(shù)據(jù)應(yīng)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨(dú)立取得。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。（三）單位凈值集合計(jì)劃單位凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)算得到的每集合計(jì)劃份額的價值。托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準(zhǔn)。管理人或托管人的債權(quán)人無權(quán)對集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后 5 日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。集合計(jì)劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入管理人為募集資金開立的專門賬戶，不得動用。普通級份額的委托人存續(xù)期間可以申請退出的資金如下：普通級份額可以退出的資金= min[委托人存續(xù)期間追加資金總金額， （申請退出前一日（T1 日）的本集合計(jì)劃單位凈值1）*申請退出前一日（T1 日）的本集合計(jì)劃總份額] ，若上述公式中計(jì)算的數(shù)值為負(fù)，普通級份額委托人不可以退出資金。普通級份額持有人追加資金前后，集合計(jì)劃普通級份額份數(shù)不變。對于 T+1 日普通級份額委托人已在推廣機(jī)構(gòu)中提出滿足最低追加資金的參與申請，但 T+1 日當(dāng)天集合計(jì)劃的單位凈值仍低于 的情形，管理人可以視同集合計(jì)劃單位凈值高于 進(jìn)行處理，可以不進(jìn)行止損。集合計(jì)劃的止損為保護(hù)全體委托人特別是優(yōu)先級份額的委托人利益，本集合計(jì)劃將“集合計(jì)劃單位凈值=”設(shè)置為集合計(jì)劃的止損線。FAT) /FBT 當(dāng) NVTFATRA為優(yōu)先級份額的預(yù)期收益率。即如在本集合計(jì)劃資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，優(yōu)先級份額仍可能面臨無法取得累計(jì)每日預(yù)期收益乃至投資本金受損的風(fēng)險(xiǎn)。18 / 51（二）兩類份額收益分配規(guī)則優(yōu)先級份額預(yù)期收益率優(yōu)先級份額的預(yù)期收益率為 %/年，優(yōu)先級份額的年預(yù)期收益率以優(yōu)先級份額面值為基準(zhǔn)采用單利進(jìn)行計(jì)算。六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃管理人不以自有資金參與該集合計(jì)劃。（3）告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并延期支付時，管理人應(yīng)在 3 個工作日內(nèi)在管理人指定網(wǎng)站公告，并說明有關(guān)處理方法。全額退出：當(dāng)管理人認(rèn)為有條件支付委托人的退出申請時，按正常退出程序辦理。退出的限制與次數(shù)本集合計(jì)劃不設(shè)退出次數(shù)限制。本合同有關(guān)巨額退出的情形按巨額退出的相關(guān)約定辦理。（3） “先進(jìn)先出”原則，委托人在退出集合計(jì)劃份額時，按先進(jìn)先出的原則進(jìn)行處理。當(dāng)普通級份額委托人追加資金后，集合計(jì)劃單位凈值連續(xù) 5 個工作日≥ 時，普通級份額委托人可以在所追加資金的額度內(nèi)提出部分資金的退出申請，經(jīng)管理人同意后，普通級份額委托人可以退出部分資金。本集合計(jì)劃推廣期，集合計(jì)劃優(yōu)先級份額資金和普通級份額資金參與比例不超過 1:1，但本集合計(jì)劃可以接受因?yàn)槔⒄鬯惴蓊~、參與資金尾差等原因造成的配比偏離。若加上某一筆參與申請金額后，該推廣機(jī)構(gòu)的參與總份額超出了分配額度，則管理人對該參與申請及大于該申請單號的參與申請予以部分拒絕，超出目標(biāo)規(guī)模的部分由推廣機(jī)構(gòu)將參與資金退回委托人指定資金賬戶。拒絕或暫停參與的情況及處理方式如出現(xiàn)如下情形，集合計(jì)劃管理人可以拒絕或暫停集合計(jì)劃委托人的參與申請： （1）不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無法正常運(yùn)作； （2）本集合計(jì)劃出現(xiàn)或可能出現(xiàn)超額募集情況；（3）集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人或注冊登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；（4）推廣機(jī)構(gòu)對委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的；（5）集合計(jì)劃管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人利益；（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它可暫停參與的情形；14 / 51以上暫停參與情形除第（4）項(xiàng)外，集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告。面值2）申購參與參與份額=參與金額247。參與的程序和確認(rèn)（1）投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內(nèi)辦理；（2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購的貨13 / 51幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請；（3）投資者簽署本合同后，方可通過推廣機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)申請參與集合計(jì)劃。參與的原則（1）在推廣期內(nèi)，委托人以集合計(jì)劃的面值（ 元/份額）參與。追加資金不享有本集合計(jì)劃取得的任何收益，不增加普通級份額持有人的份數(shù)。（2）存續(xù)期參與優(yōu)先級份額委托人在本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不可以參與，也不可以退出。（十一）本集合計(jì)劃的各項(xiàng)費(fèi)用參與費(fèi)：無；退出費(fèi)：無；管理費(fèi)：[]/年；托管費(fèi)：%/年；業(yè)績報(bào)酬：無其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、中國登記結(jié)算公司服務(wù)月費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。推廣方式管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件，以紙質(zhì)資料方式置備于推廣機(jī)構(gòu)營業(yè)場所。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，追求穩(wěn)健投資收益的投資者。首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計(jì)劃相應(yīng)份額的情形。流動性安排管理人將對集合計(jì)劃的流動性進(jìn)行安排，集合計(jì)劃將保持適當(dāng)?shù)默F(xiàn)金、活期存款或其他高流動性短期金融工具。（2）追加資金的退出當(dāng)普通級份額委托人追加資金后，集合計(jì)劃單位凈值連續(xù) 5 個工作日≥ 時，普通級份額委托人可以在所追加資金的額度內(nèi)提出部分資金的退出申請，經(jīng)管理人同意后，普通級份額委托人可以退出部分資金。封閉期9 / 51本集合計(jì)劃封閉運(yùn)行，不設(shè)開放期。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。其中，優(yōu)先級份額預(yù)計(jì)為：（大寫）人民幣玖億元整：（小寫）￥ 元，具體以優(yōu)先級份額委托人實(shí)際交付的資金為準(zhǔn)；普通級份額預(yù)計(jì)為：（大寫）人民幣壹億元整；（小寫）￥ 元，具體以普通級份額委托人實(shí)際交付的資金為準(zhǔn)；集合計(jì)劃資金以委托人實(shí)際交付給管理人的資金為準(zhǔn)，, 募集結(jié)束后，集合計(jì)劃優(yōu)先級份額資金和普通級份額資金參與比例不超過 2:1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來的偏離除外。本集合計(jì)劃存續(xù)期為一年；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所等相關(guān)交易所的正常交易日；T 日：指辦理本集合計(jì)劃業(yè)務(wù)申請的工作日；T+n 日（n 指任意正整數(shù)）：指 T 日后的第 n 個工作日；天：指自然日；會計(jì)年度：指公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；參與：指委托人申請購買本集合計(jì)劃份額的行為；首次參與：指委托人在參與之前未持有過本集合計(jì)劃的情形；追加參與：指除首次參與外的其他參與情形；退出：指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托資產(chǎn)的行為；巨額退出：指本集合計(jì)劃單個開放日累計(jì)凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與總份額后的余額）超過上一日計(jì)劃總份額 10%的情形；集合計(jì)劃