【文章內(nèi)容簡介】 的銷售機構(gòu)進行銷售。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的《投資說明書》為準(zhǔn)。銷售對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100 萬元人民幣，并可多次認(rèn)購，原則上本資產(chǎn)管理計劃初始募集金額不得超過 3 億元人民幣。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（三）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購費用本資產(chǎn)管理計劃不收取認(rèn)購費用。（四）初始銷售期間的認(rèn)購程序認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同約定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時即須明確所申請認(rèn)購的份額所屬分級，即須明確所申請認(rèn)購的為本資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級 A 份額、普通級 B 份額。認(rèn)購申請確認(rèn)。本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人簽署本合同，且認(rèn)購資金全額劃入銷售機構(gòu)收款賬戶，銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購申請事宜。認(rèn)購申請受理完成后，資產(chǎn)委托人不得撤銷受理。銷售網(wǎng)點受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在計劃募集期結(jié)束時，注冊登記機構(gòu)按照“金額優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則將初始銷售期間累計的全部認(rèn)購申請按照兩級份額配比進行確認(rèn)。“金額優(yōu)先”是指按照單一委托人認(rèn)購該資產(chǎn)管理計劃的全部認(rèn)購申請匯總計算，認(rèn)購總金額高的優(yōu)先確認(rèn)。盡管有前述約定，為本計劃投資之目的，本計劃初始銷售期間將募集 XX 萬份普通級 B 份額和 XX 萬份優(yōu)先級 A 份額，具體WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)份額數(shù)以實際募集份額數(shù)為準(zhǔn)。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入如下募集專用賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。本資管計劃開立的募集專用賬戶信息如下：賬戶名稱： 開戶行： 賬號： 大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號： 七、資產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人人數(shù)至少 2 人且不超過 200 人，資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)合計不低于 3000 萬元人民幣，但不超過 3 億元人民幣） ，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理計劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃的金額等信息。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理計劃成立，且資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購款項加計其在初始銷售期形成的利息歸資產(chǎn)管理計劃所有。（三）資產(chǎn)管理計劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。在資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿后 30 日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)八、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出（一）本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間不設(shè)開放日，本計劃存續(xù)期間對優(yōu)先級 A份額委托人與普通級 B 份額委托人均不開放參與與退出（包括違約退出） 。（二）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式資產(chǎn)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀洝笔侵纲Y產(chǎn)委托人將其合法持有的計劃份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形?！八痉◤娭茍?zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計劃份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起 2 個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用。（三）資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓（1）本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)，本資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級 A 份額可以通過交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級 A 份額，辦理交易（轉(zhuǎn)讓）的相關(guān)規(guī)則以交易所的規(guī)定及其不時更新為準(zhǔn)；辦理交易（轉(zhuǎn)讓）需要繳納的費用由交易雙方承擔(dān)；資產(chǎn)管理人已經(jīng)墊付的，有權(quán)向交易雙方追償。（2）通過交易所購買持有資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級 A 份額的，買受人即成為本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人，享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。賣出WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)人如不再持有資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級 A 份額，則不再享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。（3）本資產(chǎn)管理計劃份額持有人持有計劃份額的變動情況以及持有份額數(shù)量以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。本資產(chǎn)管理計劃到期日，計劃份額持有人名錄及持有份額，以注冊登記機構(gòu)登記的記錄為準(zhǔn)。（4）計劃份額持有人轉(zhuǎn)讓計劃所得依法需要納稅的，由其自行承擔(dān)。(5)未經(jīng)優(yōu)先級 A 份額委托人書面確認(rèn)，本資產(chǎn)管理計劃普通級 B 份額委托人不得轉(zhuǎn)讓其持有的份額。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的運作信息資料。（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（7）除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份同類計劃份額具有同等的合法權(quán)益。（8）全體委托人知悉并一致同意，本資產(chǎn)管理計劃的投資標(biāo)的所涉及的股票表決權(quán)由授權(quán)指令人行使。資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項及約定的費用。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)。（6）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費、托管費以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（9）在本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期限內(nèi)，優(yōu)先級 A 份額委托人擁有根據(jù)本合同的約定確認(rèn)授權(quán)指令人投資建議的決定權(quán)。（10）普通級 B 份額委托人按照合同約定追加或提取增強信用資金。（11）接受資產(chǎn)管理人進行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料。（12）保證購買資產(chǎn)管理計劃份額的款項來源及用途合法。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理人概況名稱： XX 有限公司辦公地址：XX法定代表人： XX聯(lián)系人： XX聯(lián)系電話： XX傳真： XX網(wǎng)址：XX資產(chǎn)管理人的權(quán)利WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。（7）有權(quán)對資產(chǎn)委托人進行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料。（8）資產(chǎn)管理人有權(quán)委托 XX 證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（9）根據(jù)《試點辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。（10）根據(jù)《試點辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。（11）計算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（12）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（14）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（15）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：XX 銀行股份有限公司住址：XX法定代表人：XX組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：XX聯(lián)系電話：XX傳真號碼：XX資產(chǎn)托管人的權(quán)利WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（1）依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。（2）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。（3）根據(jù)本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管進入資金賬戶且托管人所實際控制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（5）在管理人給與必要配合的情況下，按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計劃份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見。（8）編制資產(chǎn)管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。（9）根據(jù)本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保持資產(chǎn)管理計