【正文】 （轉(zhuǎn)讓）需要繳納的費(fèi)用由交易雙方承擔(dān)；資產(chǎn)管理人已經(jīng)墊付的，有權(quán)向交易雙方追償。在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后 30 日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。盡管有前述約定，為本計(jì)劃投資之目的，本計(jì)劃初始銷售期間將募集 XX 萬(wàn)份普通級(jí) B 份額和 XX 萬(wàn)份優(yōu)先級(jí) A 份額，具體WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)份額數(shù)以實(shí)際募集份額數(shù)為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)即須明確所申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的份額所屬分級(jí)，即須明確所申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的為本資產(chǎn)管理計(jì)劃的優(yōu)先級(jí) A 份額、普通級(jí) B 份額。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)。（五）本計(jì)劃的份額凈值計(jì)算本計(jì)劃的計(jì)劃份額凈值計(jì)算公式如下：T 日計(jì)劃份額凈值＝T 日收市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T 日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T 日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí) A 和普通級(jí) B 的份額總額。增強(qiáng)信用資金的追加、退還及未追加的責(zé)任WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)普通級(jí)B 份額持有人XX和XX在收到資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同關(guān)于追加增強(qiáng)信用資金約定而發(fā)出的包括但不限于電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式的通知后，按照本合同的約定，按時(shí)足額將追加的增強(qiáng)信用資金劃撥至為本計(jì)劃開(kāi)立的資金賬戶。補(bǔ)倉(cāng)通知一旦從資產(chǎn)管理人處發(fā)出，即視為普通級(jí)B份額持有人XX和XX知悉補(bǔ)倉(cāng)通知的相應(yīng)內(nèi)容。補(bǔ)倉(cāng)通知一旦從資產(chǎn)管理人處發(fā)出，即視為普通級(jí) B 份額持有人 XX 和 XX 知悉補(bǔ)倉(cāng)通知的相應(yīng)內(nèi)容。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率僅供資產(chǎn)委托人參考，并不構(gòu)成對(duì)投資本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾，資產(chǎn)委托人自愿承擔(dān)因認(rèn)購(gòu)和參與本計(jì)劃所帶來(lái)的一切風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分級(jí)的約定詳見(jiàn)本合同第五章。具體規(guī)模以本計(jì)劃實(shí)際募集的金額為準(zhǔn)，且優(yōu)先級(jí)A 份額與普通級(jí) B 份額的初始配比不高于 2:1 。（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。3中登公司：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分支機(jī)構(gòu)。自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起，授權(quán)指令人由普通級(jí)B 份額持有人 xx（身份證號(hào)：xx）擔(dān)任。2計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。1募集專用賬戶：指資產(chǎn)管理人母公司 XX 有限公司開(kāi)立的用于收取資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶。本計(jì)劃的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為 XX 證券股份有限公司。資產(chǎn)委托人自簽訂本合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。資產(chǎn)管理計(jì)劃或本計(jì)劃或本資產(chǎn)管理計(jì)劃或計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。1委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)，以及資產(chǎn)管理人運(yùn)作該等財(cái)產(chǎn)中產(chǎn)生的損益。2計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值：指資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。在普通級(jí) B 份額持有人 XX 擔(dān)任授權(quán)指令人期間，普通級(jí) B 份額持有人 XX 有權(quán)決定是否追加信用增強(qiáng)資金。3證券交易所：指深圳、上海證券交易所。四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱XX 號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別非保本浮動(dòng)收益型分級(jí)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持有普通級(jí) B 份額的委托人可向資產(chǎn)管理計(jì)劃追加增強(qiáng)信用資金，追加增強(qiáng)信用資金不享有本資產(chǎn)管理計(jì)劃取得的任何收益，不增加普通級(jí) B 份額持有人的份額數(shù)。（九）其他除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份同類計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí) A 份額持有人的的本金與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益分配，超出優(yōu)先級(jí) A 本金及優(yōu)先級(jí) A 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益分配的剩余部分再按本合同約定分配給普通級(jí) B 份額持有人，詳見(jiàn)資產(chǎn)管理合同第十九章“資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配” 。預(yù)警線：T 日計(jì)劃份額凈值≤T 日計(jì)劃份額凈值＝T 日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值/T 日計(jì)劃份額的余額數(shù)量T 日計(jì)劃份額的余額數(shù)量為優(yōu)先級(jí) A 和普通級(jí) B 的份額總額。普通級(jí)B份額持有人XX和XX決定是否進(jìn)行追加增強(qiáng)信用資金，若普通級(jí)B份額持有人XX和XX決定追加資金，則其應(yīng)在不晚于T+2日（T+1日為資產(chǎn)管理人發(fā)出補(bǔ)倉(cāng)通知之日）上午 9:30之前進(jìn)行資金追加，使得補(bǔ)倉(cāng)后按照T日計(jì)劃份額凈值計(jì)算的本計(jì)劃份額凈值不低于 標(biāo)值。普通級(jí) B 份額持有人 XX 和 XX 追加的增強(qiáng)信用資金，不受本計(jì)劃參與開(kāi)放時(shí)間的限制。本計(jì)劃份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 3 位，小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。銷售對(duì)象能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入如下募集專用賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間不設(shè)開(kāi)放日，本計(jì)劃存續(xù)期間對(duì)優(yōu)先級(jí) A份額委托人與普通級(jí) B 份額委托人均不開(kāi)放參與與退出（包括違約退出） 。（2）通過(guò)交易所購(gòu)買持有資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí) A 份額的，買受人即成為本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人，享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）交納購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及約定的費(fèi)用。（10）普通級(jí) B 份額委托人按照合同約定追加或提取增強(qiáng)信用資金。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。（3）經(jīng)所有委托人與資產(chǎn)管理人同意，本計(jì)劃可投資于基金公司子公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的 0100%。（六）投資管理本計(jì)劃項(xiàng)下的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)由資產(chǎn)管理人按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、本合同、投資說(shuō)明書(shū)等的約定進(jìn)行投資管理。投資建議的發(fā)送資產(chǎn)管理人按照授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》進(jìn)行標(biāo)的股份的投資，對(duì)于授權(quán)指令人違反法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定的投資原則的投資建議，資產(chǎn)管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行。（6）普通級(jí) B 份額委托人未按照本合同約定及時(shí)足額追加增強(qiáng)信用資金的，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同約定發(fā)出資產(chǎn)管理人指令進(jìn)行計(jì)劃資產(chǎn)變現(xiàn)等。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。XX 年加入 XX 有限公司，現(xiàn)任 XX 有限公司投資經(jīng)理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)對(duì)于被授權(quán)人依照“ 授權(quán)通知 ”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。資產(chǎn)托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知資產(chǎn)管理人改正。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同約定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但資金賬戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商的權(quán)利義務(wù)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行約定。資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開(kāi)始。十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值估值目的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、 《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（四）可用資金余額的確認(rèn)資產(chǎn)托管人應(yīng)于每個(gè)工作日下午 18：00 之前將當(dāng)日日終可用資金余額以雙方認(rèn)可的方式提供給資產(chǎn)管理人。十五、交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂專用證券交易單元租用協(xié)議。被授權(quán)人變更的通知須列明新授權(quán)的起始日期。如因資產(chǎn)管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確或失去效力而影響資產(chǎn)托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人，資產(chǎn)管理人在其網(wǎng)站上公告即視為其履行了告知義務(wù)。優(yōu)先級(jí) A 級(jí)份額具有中等風(fēng)險(xiǎn)、中等預(yù)期收益的產(chǎn)品特性；普通級(jí) B 份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的產(chǎn)品特性。（8）本合同、投資說(shuō)明書(shū)約定的其他資產(chǎn)管理人應(yīng)執(zhí)行資產(chǎn)管理人指令的情形。資產(chǎn)管理人指令屬于資產(chǎn)管理人指令的有以下幾種：（1）根據(jù)經(jīng)審查的《投資建議》對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行具體運(yùn)作的交易指令。授權(quán)指令人代表全體資產(chǎn)委托人行使投資建議權(quán)限，為本計(jì)劃投資等制定投資計(jì)劃并發(fā)送《投資建議》 。目標(biāo)公司發(fā)生配股的，本資產(chǎn)管理計(jì)劃將根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議代表擬參與配股的委托人履行相應(yīng)配股所需的流程。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確資產(chǎn)管理人和代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保持資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（2）設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（14）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。（7）有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。（12）保證購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)來(lái)源及用途合法。（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（3）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人持有計(jì)劃份額的變動(dòng)情況以及持有份額數(shù)量以注冊(cè)登記