【正文】 定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案。（2）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（13）按照法律法規(guī)規(guī)定及本合同的約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。（二）投資范圍資管計(jì)劃投資于以下范圍：（1）投資于二級(jí)股票（含流通股、新股、股票增發(fā)等）市場(chǎng)的比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的 0100%。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起 3 個(gè)月內(nèi)使該計(jì)劃的投資比例符合上述約定。資產(chǎn)管理人在收到授權(quán)指令人發(fā)送的涉及投資買入標(biāo)的股票事項(xiàng)的《投資建議》后，應(yīng)對(duì)照已備案的股票標(biāo)的池進(jìn)行確認(rèn)，待確認(rèn)無誤后，方可執(zhí)行。（4）在計(jì)劃財(cái)產(chǎn)支付應(yīng)付未付資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用、稅費(fèi)和進(jìn)行受益人收益WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)分配時(shí)，如果計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中貨幣資金總量不足，資產(chǎn)管理人有權(quán)出售計(jì)劃財(cái)產(chǎn)持有的證券資產(chǎn)等以支付該費(fèi)用和收益。本計(jì)劃提前終止由授權(quán)指令人向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人發(fā)出提前終止通知書，優(yōu)先級(jí) A 份額和普通級(jí) B 份額的資產(chǎn)委托人的收益分配請(qǐng)見本合同第十九章的約定?，F(xiàn) XX 有限公司投資經(jīng)理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令表面一致性進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》 、 《試點(diǎn)辦法》 、本合WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。本委托財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的資金清算交割, 全部由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理。（二）越權(quán)交易的處理程序違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（三）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。估值方法本資產(chǎn)管理計(jì)劃按以下方式進(jìn)行估值：（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等） ，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告資產(chǎn)管理人。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于 T+1 日上午 10：00 前完成融資 ,確保完成清算交收。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。（二）投資證券后的清算交收安排本資產(chǎn)管理計(jì)劃采用第三方存管模式，委托財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)的資金清算交割，全部由證券代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送要求當(dāng)日支付的劃款指令的最晚時(shí)間為每個(gè)工作日的15:00。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶，資產(chǎn)管理人根據(jù)投資需要開立基金賬戶。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為 XX 女士和 XX 先生： 投資經(jīng)理簡歷： XX，金融學(xué)碩士。（七）提前終止條款如果本計(jì)劃因任何原因未能在本計(jì)劃成立 6 個(gè)月內(nèi)成功認(rèn)購標(biāo)的非公開發(fā)行股份或流通股，則經(jīng)優(yōu)先級(jí) A 份額持有人同意本計(jì)劃可以提前終止，由授權(quán)指令人向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人發(fā)出提前終止通知書。由于無效的《投資建議》被執(zhí)行以及修正所造成的損失，由授權(quán)指令人予以賠償。授權(quán)指令人普通級(jí) B 委托人與優(yōu)先級(jí) A 份額持有人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票投資標(biāo)的池進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整（股票標(biāo)的池更新確認(rèn)書，見附件 2） ，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果及時(shí)向資產(chǎn)管理人備案。股票賣出策略WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)全體委托人知悉并一致同意，本計(jì)劃持有的標(biāo)的股票限售期屆滿之日起，管理人參考屆時(shí)的授權(quán)指令人的投資建議通過二級(jí)市場(chǎng)或者大宗交易的方式對(duì)標(biāo)的股票進(jìn)行平倉操作。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。（12）保守商業(yè)秘密。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理人概況名稱： XX 有限公司辦公地址：XX法定代表人： XX聯(lián)系人： XX聯(lián)系電話： XX傳真： XX網(wǎng)址：XX資產(chǎn)管理人的權(quán)利WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（6）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（4）計(jì)劃份額持有人轉(zhuǎn)讓計(jì)劃所得依法需要納稅的，由其自行承擔(dān)。“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理計(jì)劃成立，且資產(chǎn)管理合同生效。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本資產(chǎn)管理計(jì)劃不收取認(rèn)購費(fèi)用。FbTT 日優(yōu)先級(jí) A 份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益 =1 元 %t/360其中，t 為自優(yōu)先級(jí) A 份額委托人將認(rèn)購或參與資金劃至資產(chǎn)管理人募集賬戶的當(dāng)日至 T 日的運(yùn)作天數(shù)（含計(jì)劃成立日和 T 日）（2）如果 T 日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值大于或等于“T 日優(yōu)先級(jí) A 份額的份額余額( 元+T 日優(yōu)先級(jí) A 份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益)” ，則： aTP=+T 日優(yōu)先級(jí) A 份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益（3）如果 T 日閉市后計(jì)劃資產(chǎn)凈值小于“T 日優(yōu)先級(jí) A 份額的份額余額( 元+T 日優(yōu)先級(jí) A 份額每一單位份額應(yīng)計(jì)的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益 )，則：PaT=NAVT/FaT普通級(jí) B 份額參考凈值計(jì)算設(shè) bT為普通級(jí) B 份額的參考凈值， 為普通級(jí) B 份額的份額余額,則PbT=MAX[(NAVT?FaTPaT)/Fb,0]優(yōu)先級(jí) A、普通級(jí) B 份額的參考凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 3 位，小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。增強(qiáng)信用資金應(yīng)歸入本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)一并投資運(yùn)作。資產(chǎn)管理人有權(quán)在T+2日上午 9:30起對(duì)本計(jì)劃持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行連續(xù)不可逆的變現(xiàn)操作；若上述期間因標(biāo)的股票處于限售期而無法變現(xiàn)本計(jì)劃所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)，則資產(chǎn)管理人有權(quán)自標(biāo)的股票解禁后第一個(gè)交易日起強(qiáng)制變現(xiàn)本計(jì)劃所持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)。若期間觸及止損線，按照止損線相關(guān)操作執(zhí)行。（四）補(bǔ)倉機(jī)制為維護(hù)優(yōu)先級(jí)A份額的利益，本資產(chǎn)管理計(jì)劃特設(shè)預(yù)警、止損調(diào)節(jié)和補(bǔ)倉機(jī)制。本計(jì)劃中優(yōu)先級(jí) A 的業(yè)績比較基準(zhǔn)收益計(jì)算公式為：本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí) A 份額的業(yè)績比較基準(zhǔn)年化收益率為 【%】 ；每日優(yōu)先級(jí) A 的優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益=當(dāng)日優(yōu)先級(jí) A 份額1 元優(yōu)先級(jí)A 業(yè)績比較基準(zhǔn)年化收益率/360。（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低資產(chǎn)要求本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于 3000 萬元人民幣。閑置資金可以投資于銀行理財(cái)、國債、交易所逆回購、貨幣市場(chǎng)基金（含資產(chǎn)管理母公司發(fā)行管理的貨幣市場(chǎng)基金） 、銀行存款金融工具。資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)管理人參照授權(quán)指令人【普通級(jí) B 份額持有人 XX 或優(yōu)先級(jí) A 份額持有人（在滿足本合同約定的情況下，授權(quán)指令人自動(dòng)轉(zhuǎn)為優(yōu)先級(jí) A 份額持有人） 】 的指令運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資操作，如果出現(xiàn)到期本計(jì)劃無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)時(shí)，資產(chǎn)委托人承擔(dān)由此帶來的本金和收益損失。2銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2優(yōu)先級(jí) A 委托人/優(yōu)先級(jí) A 份額持有人：指享有優(yōu)先級(jí) A 份額的資產(chǎn)委托人。1參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。開放日：指非資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日，本資產(chǎn)管理計(jì)劃封閉式運(yùn)作，存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開放日。資產(chǎn)管理人：指 xx 有限公司。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：xx 有限公司資產(chǎn)托管人：xx 銀行股份有限公司二〇xx 年 x 月WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)目錄一、前言 2二、釋義 2三、聲明與承諾 5四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 6五、計(jì)劃份額的分級(jí) 8六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售 13七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案 15八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出 15九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 16十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記 21十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資 22十二、投資經(jīng)理的指定與變更 27十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) 27十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 28十五、交易及交收清算安排 31十六、越權(quán)交易 32十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 34十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收 36十九、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配 38二十、報(bào)告義務(wù) 39二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示 41二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止 44二十三、清算程序 45二十四、違約責(zé)任 48WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)二十五、法律適用和爭議的處理 49二十六、資產(chǎn)管理合同的效力 49二十七、其他事項(xiàng) 50一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，交付投資資金給資產(chǎn)管理人，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。1認(rèn)購