【文章內容簡介】 時未持有資產管理計劃份額，則首次參與金額應不低于100萬元人民幣（不含參與費用）。當投資者持有的計劃資產高于100萬元時，投資者可以選擇全部或部分退出份額；選擇部分退出份額的，投資者在退出后持有的計劃資產不得低于100萬元。當資產管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產管理計劃將致使其在部分退出申請確認后持有的計劃資產低于100萬元的，資產管理人有權適當減少該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者持有的計劃資產不低于100萬元。當投資者持有的計劃資產低于100萬元（含100萬元）時，需要退出計劃的，投資者必須選擇一次性全部退出資產管理計劃。資產管理人可根據市場情況，合理調整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，資產管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知資產委托人。資產管理人在資產管理人網站公告前述調整事項即視為履行了告知義務。(五) 參與和退出的費用1. 參與費用如不收取參與費，本段全部替換為如下內容：“本計劃不收取參與費用。”本計劃參與費率為K%。凈參與金額=參與金額/（1＋參與費率）參與費用=凈參與金額參與費率參與金額=凈參與金額+參與費用參與份額=凈參與金額/開放日（T日）資產管理計劃份額凈值參與份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產生的損失由資產管理計劃財產承擔，產生的收益歸資產管理計劃財產所有。參與費用的用途、支付對象、方式、金額由資產管理人確定。2. 退出費用如不收取退出費，本段全部替換為如下內容：“本資產管理計劃不收取退出費用?！北居媱澩顺鲑M率為K%。凈退出金額=退出金額/（1＋退出費率）退出費用=凈退出金額退出費率退出金額=凈退出金額+退出費用退出份額=凈退出金額/開放日（T日）資產管理計劃份額凈值退出份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產生的損失由資產管理計劃財產承擔，產生的收益歸資產管理計劃財產所有。退出費用的用途、支付對象、方式、金額由資產管理人確定。3. 資產管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內調低參與費率、退出費率或調整收費方式。如降低費率或調整收費方式，資產管理人應在調整實施前3個工作日告知資產委托人。資產管理人在其公司網站公告前述調整事項即視為履行了告知義務。(六) 拒絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理1. 在如下情況下，資產管理人可以拒絕接受投資者的參與申請：(1)如接受該申請，將導致本計劃資產委托人數(shù)超過200人（不含）。(2)如接受該申請，將導致本計劃份額配比超過N:1。(3)根據市場情況，資產管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對資產管理計劃業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有資產管理計劃資產委托人的利益的情形。(4)如接受該申請，將導致本計劃資產總規(guī)模超過本合同約定的上限。(5)因資產管理計劃收益分配、或資產管理計劃內某個或某些證券進行權益分派等原因，使資產管理人認為短期內接受參與可能會影響或損害現(xiàn)有資產管理計劃資產委托人利益的。(6)法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。資產管理人決定拒絕接受某些資產委托人的參與申請時，參與款項將退回資產委托人賬戶。2. 在如下情況下，資產管理人可以暫停接受投資者的參與申請：(1)因不可抗力導致無法受理資產委托人的參與申請。(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導致資產管理人無法計算當日資產管理計劃資產凈值。(3)發(fā)生本資產管理計劃合同規(guī)定的暫停資產管理計劃資產估值情況。(4)如接受該申請，將導致本計劃份額配比高于N:1。(5)法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。資產管理人決定暫停接受全部或部分參與申請時，應當告知資產委托人。在暫停參與的情形消除時，資產管理人應及時恢復參與業(yè)務的辦理并告知資產委托人。3. 在如下情況下，資產管理人可以暫停接受資產委托人的退出申請：(1)因不可抗力導致資產管理人無法支付退出款項。(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導致資產管理人無法計算當日資產管理計劃資產凈值。(3)發(fā)生本資產管理計劃合同規(guī)定的暫停資產管理計劃資產估值的情況。(4)法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，資產管理人應當及時告知資產委托人。已經注冊登記機構確認的退出申請，資產管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個退出申請人已被接受的退出申請量占已接受的退出申請總量的比例分配給退出申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。在暫停退出的情況消除時，資產管理人應及時恢復退出業(yè)務的辦理并及時告知資產委托人。4. 暫停資產管理計劃的參與、退出時，資產管理人應按規(guī)定告知資產委托人。資產管理人在其公司網站公告或以資產委托人認可的其他方式告知即視為資產管理人履行了告知義務。5. 暫停參與或退出期間結束，資產管理計劃重新開放時，資產管理人應按規(guī)定告知資產委托人。資產管理人在其公司網站公告或以資產委托人認可的其他方式告知即視為資產管理人履行了告知義務。(七) 巨額退出的認定及處理方式1. 巨額退出的認定單個工作日中，本資產管理計劃需處理的退出申請總份額超過本資產管理計劃上一工作日資產管理計劃總份額的10%時，即認為本資產管理計劃發(fā)生了巨額退出。2. 巨額退出的處理方式出現(xiàn)巨額退出時，資產管理人可以根據本資產管理計劃當時的資產狀況決定接受全額退出或部分退出。(1)接受全額退出：當資產管理人認為有能力兌付資產委托人的全部退出申請時，按正常退出程序執(zhí)行，對開放日提出的退出申請，應當按照本資產管理合同約定全額接受退出，但退出款項支付時間可適當延長，最長不應超過15個工作日。(2)部分延期退出：當全額兌付資產委托人的退出申請有困難，或兌付資產委托人的退出申請進行的資產變現(xiàn)可能使資產管理計劃資產凈值發(fā)生較大波動時，資產管理人可在該工作日接受部分退出申請，其余部分的退出申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的退出申請，除資產委托人在提交退出申請時明確做出不參加順延下一個工作日退出的意思表示外，將自動轉為下一個工作日退出處理，轉入下一個工作日的退出申請的退出價格為下一個工作日的資產管理計劃份額凈值，以此類推，直到全部退出為止；但是若下一個工作日為非退出開放日，則委托人的退出申請在開放期最后一個工作日全部處理，退出價格為該日的資產管理計劃份額凈值。部分退出導致資產委托人持有的計劃份額資產凈值低于100萬元人民幣的，資產管理人可按全額退出處理。發(fā)生部分延期退出時，資產管理人可以適當延長退出款項的支付時間，但最長不應超過15個工作日。(3)巨額退出的通知：當發(fā)生巨額退出并部分延期退出時，資產管理人應當在3個交易日內通知資產委托人，并說明有關處理方法。(八) 違約退出如本計劃不接受違約退出，本段全部替換為如下內容：“計劃存續(xù)期內，不接受資產委托人的違約退出?！苯涃Y產管理人同意，資產委托人可以在存續(xù)期內任一工作日（T日）違約退出，但需于T10日之前向資產管理人提交退出申請。基于退出凈值，本計劃收取違約退出費用，費率為5%。即退出費用=違約退出計劃份額開放日當日計劃份額凈值5%。資產委托人違約退出本計劃的，違約退出金額=計提業(yè)績報酬（如有）后可違約退出份額違約退出日計劃份額凈值退出費用。違約退出費用應當全額歸入資產管理計劃財產。(九) 本資產管理計劃存續(xù)期間內，若條件成熟，經資產管理人同意，持有資產管理計劃資產委托人有權通過符合要求的交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉讓其持有的資產管理計劃份額。上述份額的轉讓和轉登記應符合國家有關法律、法規(guī)及部門規(guī)章的要求，并按照資產管理人的要求提供相關資料并履行必要的手續(xù)，具體操作規(guī)則詳見資產管理人網站屆時提前公布的公告信息。(十) 非交易過戶的認定及處理方式1. 資產管理人及注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀洝笔侵纲Y產委托人將其合法持有的計劃份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形。“司法強制執(zhí)行”是指司法機構依據生效司法文書將資產委托人持有的計劃份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2. 辦理非交易過戶業(yè)務必須提供注冊登記機構規(guī)定的相關資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理；申請人按注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。九、當事人及權利義務(一) 資產委托人1. 資產委托人概況資產委托人情況見合同簽署頁的“資產委托人”。資產委托人持有的每份計劃份額具有同等的合法權益，本合同另有約定的除外。2. 資產委托人的權利(1)分享資產管理計劃財產收益；(2)參與分配清算后的剩余資產管理計劃財產；(3)按照本合同的約定參與和退出資產管理計劃；(4)監(jiān)督資產管理人及資產托管人履行投資管理和托管義務的情況；(5)委托資產管理人聘請【YYYY】作為本資產管理計劃的投資顧問，并委托資產管理人代表本資產管理計劃與投資顧問簽訂相關協(xié)議；(6)按照本合同約定的時間和方式獲得資產管理計劃的運作信息資料；(7)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。3. 資產委托人的義務(1)遵守本合同，保證以真實身份參與資產管理計劃；(2)保證委托資金來源合法，按照本合同約定交納購買資產管理計劃份額的款項及規(guī)定的費用；(3)在持有的資產管理計劃份額范圍內，承擔資產管理計劃虧損或者終止的有限責任；(4)及時、全面、準確地向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；(5)向資產管理人或其銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產管理人履行反洗錢義務；(6)確保其資金來源合法，不存在利用本資產管理計劃以實施違反《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法規(guī)監(jiān)管要求的行為；(7)確保向資產管理人提供真實有效的信息資料；若其自身或一致行動人合計持股達到上市公司已發(fā)行股份的5%等情況發(fā)生，則將根據法律法規(guī)要求，自行積極履行相關信息披露義務或根據資產管理人要求由管理人代為進行披露；(8)不得違反本合同的規(guī)定干涉資產管理人的投資行為；(9)不得從事任何有損資產管理計劃及其他資產委托人、資產管理人管理的其他資產及資產托管人托管的其他資產合法利益的活動；(10)保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產投資計劃、投資意向等；(11)按照本合同的規(guī)定繳納資產管理費、托管費、業(yè)績報酬（如有）及資產管理合同約定的費用，并承擔因資產管理計劃財產運作產生的其他費用；(12)接受資產管理人進行的盡職調查，應資產管理人要求提供相關證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關文件與資料；(13)保證購買資產管理計劃份額的款項來源及用途合法；(14)承諾對其自身重大過失、故意導致資產管理人受到的行政處罰、民事追償?shù)葥p失進行補償；(15)國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。(二) 資產管理人1. 資產管理人概況名稱：XXXXX公司住所： 通信地址：法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話： 傳真： 2. 資產管理人的權利(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用資產管理計劃財產；(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得資產管理人報酬；(3)依照有關規(guī)定行使因資產管理計劃財產投資所產生的權利；(4)根據本合同，監(jiān)督資產托管人，對于資產托管人違反本合同規(guī)定的行為，有權暫停支付托管費，直到資產托管人采取相應補救措施；對資產管理計劃財產及其他當事人的利益造成重大損失的，或對資產管理計劃運作產生重大影響的，應及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會；(5)自行銷售或委托有基金銷售資格的機構銷售資產管理計劃，制定和調整有關資產管理計劃銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；(6)自行擔任或者委托可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構擔任資產管理計劃份額的注冊登記機構，并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；(7)有權對資產委托人進行盡職調查，要求資產委托人提供相關證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關文件與資料；(8)資產管理人接受資產委托人的委托，代表資產管理計劃與投資顧問另行簽署相關投資顧問協(xié)議（“投資顧問協(xié)議”），對相關權利、義務進行約定，包括但不限于下列內容：1) 投資顧問的權利Ⅰ、按照本合同的約定，及時、足額獲得投資顧問費用；Ⅱ、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他權利。2) 投資顧問的義務Ⅰ、自投資顧問協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則為資產管理計劃提供相關服務；Ⅱ、在履行投資顧問職責過程中，禁止從事內幕交易、操作市場、利益輸送等違規(guī)行為；禁止通過提供投資建議從事?lián)p害資產委托人、資產管理人及資產托管人權益的行為；Ⅲ、保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；Ⅳ、投資建議不得違反本合同的投資限制及禁止行為；Ⅴ、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同、投資顧問協(xié)議規(guī)定的其他義務。(9)資產管理人有權委托XXXXX公司作為行政服務機構為本計劃提供資產估值等服務，資產管理人與行政服務機構另行簽署委托服務協(xié)議（以下簡稱“委托服務協(xié)議”），對相關權利、義務進行約定，包括但不限于下列內容：1) 行政服務機構的權利Ⅰ、按照委托服務協(xié)議的規(guī)定，及時、足額獲取服務報酬；Ⅱ、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同、委托服務協(xié)議規(guī)定的其他權利。2) 行政服務機構的義務Ⅰ、自委托服務協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則為資產管理計劃提供相關資產估值等服務；Ⅱ、在提供委托服務過程中，按照資產管理人的安排與資產托管人進行估值核對、處理估值差錯及其他服務；Ⅲ、對提供委托服務過程中知曉的本計劃資產凈值、份額凈值等數(shù)據及其他保密信息，除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄