【正文】 WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)估值時間本資產(chǎn)管理計劃計劃份額每日估值。經(jīng)與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，資產(chǎn)管理人可對投資政策進(jìn)行變更，并以網(wǎng)站公告形式告知資產(chǎn)委托人。在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對資產(chǎn)的證券賬目、實物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對。　　如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)約定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未按照本合同的約定履行審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。（六）更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人書面認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本及生效日期，同時電話通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人不負(fù)責(zé)審查資產(chǎn)管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性，資產(chǎn)管理人保證其提供的相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料的合法性、真實性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、出賬時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。XX 女士和 XX 先生均無兼任資產(chǎn)管理人母公司所管理的證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。（九）風(fēng)險收益特征本資產(chǎn)管理計劃為股票型產(chǎn)品，產(chǎn)品的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場理財產(chǎn)品、債券型和混合型理財產(chǎn)品。（7）本計劃到期日前 5 個工作日時，若授權(quán)指令人未及時變現(xiàn)計劃財產(chǎn)，資產(chǎn)管理人有權(quán)按照本合同的約定發(fā)出計劃財產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至計劃財產(chǎn)全部變現(xiàn)。 《投資建議》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）上述標(biāo)的股票的報價；（2）決定是否參與該標(biāo)的股票的配股；（3）標(biāo)的股票的拋售或變現(xiàn)；（4）申請延長資管計劃期限；延長資管計劃期限，應(yīng)當(dāng)由優(yōu)先級 A 份額持有人、普通級 B 份額持有人、資產(chǎn)管理人、托管人協(xié)商確定；（5）申請?zhí)崆胺峙鋬?yōu)先級 A 份額委托人利益；（6）資管計劃閑置資金投資；（7）法律法規(guī)規(guī)定、及/或本合同約定的其他內(nèi)容。計劃財產(chǎn)的運用采取授權(quán)指令人發(fā)出《XX 號特定客戶資產(chǎn)管理計劃投資建議》 （簡稱“《投資建議》 ”）和資產(chǎn)管理人指令相結(jié)合的方式對計劃財產(chǎn)進(jìn)行投資管理。自標(biāo)的股票登記于本資管計劃證券賬戶之日（以下簡稱“股權(quán)登記手續(xù)完成日” ）起，因目標(biāo)公司送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等導(dǎo)致標(biāo)的股票數(shù)量發(fā)生變動的，本合同項下對應(yīng)標(biāo)的股票數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。按本資產(chǎn)管理計劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計劃收益分配等其WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)他必要的服務(wù)。（二）本資產(chǎn)管理計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由 XX 證券股份有限公司辦理。（9）根據(jù)本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管進(jìn)入資金賬戶且托管人所實際控制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（11）接受資產(chǎn)管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（3）在持有的資產(chǎn)管理計劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計劃。賣出WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)人如不再持有資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級 A 份額，則不再享有和承擔(dān)本合同所約定的所有權(quán)利和義務(wù)。（二）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式資產(chǎn)管理人及注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。本資管計劃開立的募集專用賬戶信息如下：賬戶名稱： 開戶行： 賬號： 大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號： 七、資產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人人數(shù)至少 2 人且不超過 200 人，資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)合計不低于 3000 萬元人民幣，但不超過 3 億元人民幣） ，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。本資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人簽署本合同，且認(rèn)購資金全額劃入銷售機構(gòu)收款賬戶，銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購申請事宜。（二）資產(chǎn)管理計劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。（六）分級份額的份額參考凈值計算概要本計劃資產(chǎn)管理合同生效后，在本計劃的存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)管理人在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原則分別計算兩級份額的計劃份額參WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)考凈值。在普通級 B 份額持有人 XX 和 XX 追加資金當(dāng)日（D 日），如本計劃單位資產(chǎn)凈值高于 元（不含本數(shù)），且自 D 日后連續(xù) 10 個交易日，本計劃份額凈值高于 元（不含本數(shù)）時，普通級 B 份額持有人可自第 11個交易日起申請辦理追加資金的退出，但必須滿足追加資金退出當(dāng)日，本計劃凈值份額不低于 元（不含本數(shù)），累計退出的追加資金不大于追加的資金總數(shù)，當(dāng)次退出的資金也不得大于退出時資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金總額。在普通級B份額持有人XX和XX按時足額追加增強資金或計劃份額凈值增WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)，資產(chǎn)管理人不接受普通級B委托人授權(quán)指令人的任何買入指令。普通級 B 份額持有人 XX 和 XX 決定是否進(jìn)行追加增強信用資金。（二）計劃份額的配比原則上本資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級 A 與普通級 B 的配比不超過【2:1 】 ，兩類份額募集資金合并運作。五、計劃份額的分級（一）概要本資產(chǎn)管理計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的級別，即優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益級計劃份額（計劃份額簡稱“優(yōu)先級A”）和普通收益級計劃份額（計劃份額簡稱“ 普通級 B”） 。有關(guān)本資產(chǎn)管理計劃普通級 B 份額委托人追加增強信用資金的約定詳見本合同第五章。（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式封閉式。3外包服務(wù)機構(gòu)：指 XX 證券股份有限公司，全體委托人知悉并一致同意資產(chǎn)管理人委托 XX 證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。但期間若發(fā)生本合同第十一章第（六）款第 3 項約定情形的，授權(quán)指令人自動變更為優(yōu)先級 A 份額持有人（若優(yōu)先級 A 份額持有人為某個資產(chǎn)管理計劃， 《投資WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)建議》由該資產(chǎn)管理計劃的管理人確認(rèn)后出具） ；授權(quán)指令人一旦由普通級 B份額持有人 XX 轉(zhuǎn)為優(yōu)先級 A 份額持有人擔(dān)任，該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。2份額的分級：指本資產(chǎn)管理計劃通過計劃收益分配的安排，將資產(chǎn)管理計劃份額分成收益與風(fēng)險不同的級別，即優(yōu)先級 A 份額（以下簡稱優(yōu)先級A）和普通級 B 份額（以下簡稱普通級 B） 。1初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)會核準(zhǔn)的計劃初始銷售期限，自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起最長不超過 1 個月。投資說明書：指《xx 號特定客戶資產(chǎn)管理計劃投資說明書》 ，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計劃概況、本合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險揭示、推介期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。本合同草案將按照規(guī)定向中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風(fēng)險。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。注冊登記機構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。1資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計劃的行為，本計劃不接受違約退出。2授權(quán)指令人：指資產(chǎn)管理計劃全體委托人共同指定的向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令的單一特定對象。3中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。其中優(yōu)先級 A 份額總規(guī)模預(yù)計約為 XX 萬元人民幣，普通級 B 總規(guī)模預(yù)計約為 XX 萬元人民幣。（八）資產(chǎn)管理計劃份額的分級本資產(chǎn)管理計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險不同的兩個級別，即優(yōu)先業(yè)績比較基準(zhǔn)收益級計劃份額（計劃份額簡稱“優(yōu)先級 A”）和普通收益級計劃份額（計劃份額簡稱“ 普通級 B”） 。上述業(yè)績比WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)較基準(zhǔn)年化收益率，是在本計劃如期實現(xiàn)投資收益、沒有發(fā)生投資虧損等導(dǎo)致本金以及收益損失的前提下發(fā)生的。當(dāng) T 日的計WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)劃份額凈值觸及預(yù)警線時，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補倉義務(wù)人即普通級 B 份額持有人 XX 和 XX 指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級 B 份額持有人 XX 和 XX，提出投資風(fēng)險警示及補倉通知。止損機制（簡稱“止損線 ”）時，資產(chǎn)管理人應(yīng)立即向補倉義務(wù)人即普通級B份額持有人XX和XX指定的電話、傳真或郵件以錄音電話、傳真或郵件形式通知普通級B份額持有人XX和XX，提出投資風(fēng)險警示及補倉通知。如果普通級B份額持有人XX和XX在止損變現(xiàn)完成后的5個交易日內(nèi)追加資，資產(chǎn)管理人可按照合同的約定根據(jù)委托人指令重新開始投資股票；否則，資產(chǎn)管理計劃提前終止，并進(jìn)行終止清算。本計劃管理人對優(yōu)先級 A 委托人及普通級 B 委托人因該安排產(chǎn)生的任何糾紛或爭議不承擔(dān)任何責(zé)任。銷售方式本資產(chǎn)管理計劃通過資產(chǎn)管理人和其委托的銷售機構(gòu)進(jìn)行銷售。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同約定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)?！敖痤~優(yōu)先”是指按照單一委托人認(rèn)購該資產(chǎn)管理計劃的全部認(rèn)購申請匯總計算，認(rèn)購總金額高的優(yōu)先確認(rèn)。（三）資產(chǎn)管理計劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起 2 個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。（8）全體委托人知悉并一致同意，本資產(chǎn)管理計劃的投資標(biāo)的所涉及的股票表決權(quán)由授權(quán)指令人行使。（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費、托管費以及因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。（10）根據(jù)《試點辦法》規(guī)定和本合同的約定，編制特