【正文】 ：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購(gòu)買本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。優(yōu)先級(jí) A 份額屬于中等風(fēng)險(xiǎn)中等收益級(jí)別的計(jì)劃份額；普通級(jí) B 份額屬于高風(fēng)險(xiǎn)且高收益的計(jì)劃份額。2計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的過程。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。本計(jì)劃主要投資于上市公司的非公開發(fā)行股票（定向增發(fā)）或流通股。若本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的全部標(biāo)的股票限售期滿后，且所有非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)以后，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可提前終止。本資產(chǎn)管理計(jì)劃為優(yōu)先級(jí) A 特設(shè)優(yōu)先獲得的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)年化收益率，稱為優(yōu)先級(jí) A 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率，其對(duì)應(yīng)的收益分配金額稱為優(yōu)先級(jí) A 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益。（3）資產(chǎn)管理人并不承諾或保證資產(chǎn)管理合同終止時(shí)優(yōu)先級(jí)A 份額持有人的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益，即如在資產(chǎn)管理合同終止時(shí)委托財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，優(yōu)先級(jí)A份額持有人仍可能面臨無法取得優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益乃至投資本金受損的風(fēng)險(xiǎn)，在本計(jì)劃終止時(shí)，如果優(yōu)先級(jí)A 份額的本金或者業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益未得到足額分配，則差額部分不再進(jìn)行彌補(bǔ)。在普通級(jí) B 份額持有人XX 和 XX 按時(shí)足額追加增強(qiáng)資金或計(jì)劃份額凈值增長(zhǎng)以使計(jì)劃份額凈值等于或高于 元前，資產(chǎn)管理人不接受普通級(jí) B 委托人授權(quán)指令人的除貨幣市場(chǎng)工具和貨幣型基金以外的任何投資品種的買入指令。若在T+2日上午9:30之前，按照T 日計(jì)劃份額凈值計(jì)算加已經(jīng)追加的增強(qiáng)信，則在T+2 日無論計(jì)劃份額凈值是否恢復(fù)到止損線之上，無論普通級(jí)B份額持有人XX和XX是否正在追加增強(qiáng)信用資金，無論本計(jì)劃關(guān)于普通級(jí)B份額持有人XX和XX追加增強(qiáng)信用資金的條款如何約定，均視為：a)普通級(jí)B 份額持有人自動(dòng)放棄普通級(jí)B份額所有權(quán)與受益權(quán)，普通級(jí) B份額的所有權(quán)與受益權(quán)歸優(yōu)先級(jí)A份額持有人所有，且無需簽署其他任何轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)；b)授權(quán)指令人自動(dòng)變更為優(yōu)先級(jí)A份額持有人，資產(chǎn)管理人將參照優(yōu)先級(jí)A份額持有人的投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作，且該轉(zhuǎn)換在資產(chǎn)管理計(jì)劃后續(xù)存續(xù)期內(nèi)不可逆轉(zhuǎn)。本計(jì)劃終止時(shí)，會(huì)計(jì)上作其他收入處理，一并納入清算財(cái)產(chǎn)按約定優(yōu)先滿足優(yōu)先級(jí) A 份額的本金及優(yōu)先級(jí) A 份額的優(yōu)先業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益。優(yōu)先級(jí) A 份額參考凈值計(jì)算（1）優(yōu)先級(jí) A 份額的每一單位份額的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益設(shè) TNV為 T 日閉市后的計(jì)劃資產(chǎn)凈值， aTF為 T 日優(yōu)先級(jí) A 份額的份額余額， 為 T 日普通級(jí) B 份額的份額余額， P為 T 日優(yōu)先級(jí) A 份額的參考凈值。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。客戶資料表應(yīng)包括資產(chǎn)委托人名稱、資產(chǎn)委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額等信息?！熬栀?zèng)”是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的計(jì)劃份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形。本資產(chǎn)管理計(jì)劃到期日，計(jì)劃份額持有人名錄及持有份額，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記的記錄為準(zhǔn)。（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。（5）向資產(chǎn)管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)。（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（8）資產(chǎn)管理人有權(quán)委托 XX 證券股份有限公司提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的外包服務(wù)。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（三）投資策略股票買入策略根據(jù)授權(quán)指令人的投資建議進(jìn)行股票買入，股票投資策略以定性和定量分析為基礎(chǔ)，從基本面分析入手進(jìn)行投資。如授權(quán)指令人擬向資產(chǎn)管理人發(fā)送的《投資建議》涉及投向一只或多只標(biāo)的股票的，則該等《投資建議》應(yīng)符合事先優(yōu)先級(jí) A 份額持有人與普通級(jí) B 委托人授權(quán)指令人達(dá)成共識(shí)并書面確認(rèn)的股票標(biāo)的WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)池（初始股票標(biāo)的池見附件 1） ，該股票標(biāo)的池應(yīng)向資產(chǎn)管理人備案。（2）資產(chǎn)管理人事后發(fā)現(xiàn)授權(quán)指令人發(fā)出的《投資建議》無效但已經(jīng)被執(zhí)行的交易，資產(chǎn)管理人直接發(fā)出的對(duì)此行為進(jìn)行修正的交易指令。優(yōu)先級(jí) A 份額委托人直接向資產(chǎn)管理人發(fā)出變現(xiàn)標(biāo)的股票指令發(fā)生包括但不限于如下任一情形、或本合同第十一章第（六）款第 2 項(xiàng)約定任一情形、或本合同約定的授權(quán)指令人或資產(chǎn)管理人應(yīng)進(jìn)行變現(xiàn)操作的其他任一情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行：（1）授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人有操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等不當(dāng)行為的；（2）授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人發(fā)生如下任一重大事件，資產(chǎn)管理人認(rèn)為可能對(duì)本計(jì)劃的存續(xù)或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性的影響并有權(quán)決定終止本計(jì)劃或不再接受授權(quán)指令人普通級(jí) B 委托人發(fā)出的《投資建議》 ，授權(quán)指令人變更為優(yōu)先級(jí) A 份額委托人，且該等轉(zhuǎn)換不可逆轉(zhuǎn)，由此產(chǎn)生的損失由計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：①授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人因涉嫌犯罪或違法違規(guī)等如下行為無法繼續(xù)履行其職責(zé)的；②因授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人行為，導(dǎo)致本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)部分或全部受司法機(jī)關(guān)依法查封凍結(jié)；③授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人及/或其具體負(fù)責(zé)本計(jì)劃相關(guān)事宜的管理人員被證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查或發(fā)生重大信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)④未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人或授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額委托人的授權(quán)人員發(fā)生重大變化；⑤授權(quán)指令人普通級(jí) B 份額持有人未按照本合同第五章第（四）款第 3 項(xiàng)約定及時(shí)、足額追加增強(qiáng)信用資金，或資管計(jì)劃終止日（如計(jì)劃延期，指延期后的終止日）前 5 個(gè)工作日，本資產(chǎn)計(jì)劃持有的股票仍未全部變現(xiàn)時(shí)；⑥違反或發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定、本合同及/或投資說明書約定的其他情形。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由“授權(quán)通知 ”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱 “被授權(quán)人”）代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人書面認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給資產(chǎn)托管人留有 2 個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本資產(chǎn)管理計(jì)劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人，若資產(chǎn)托管人收到的正本與傳真件不一致的，以資產(chǎn)托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)托管人。WORD 資料 下載可編輯 專業(yè)技術(shù)十六、越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定進(jìn)行的投資交易行為。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。估值對(duì)象本資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的金融資產(chǎn)和所承擔(dān)的金融負(fù)債。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同第十一條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”中（二）投資范圍、 （四）投資限制、 （五）投資禁止行為相關(guān)約定，對(duì)本計(jì)劃的投資范圍、投資計(jì)劃限制、投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。本資產(chǎn)證券投資的清算交割，由證券代理機(jī)構(gòu)通過中登公司上海分公司/深圳分公司、清算代理銀行及其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。（八）相關(guān)責(zé)任　　資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同約定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知” 規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。十四、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知” ） ，指定有權(quán)向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令的被授權(quán)人員，包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。XX，工學(xué)學(xué)士。（八）投資政策的變更經(jīng)全體委托人書面一致同意，可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，并應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)在資產(chǎn)管理人的公司網(wǎng)站向資產(chǎn)委托人公告前述調(diào)整事項(xiàng)，并及時(shí)書面告知資產(chǎn)托管人該等事項(xiàng)的變更。（5）授權(quán)指令人所發(fā)出的《投資建議》在執(zhí)行時(shí)是有效的,但由于市場(chǎng)變化導(dǎo)致上述投資在事后不再符合本合同、投資說明書等的約定,則資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)立即通知全部委托人，并由全部委托人協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于標(biāo)的股票不屬于屆時(shí)執(zhí)行的股票標(biāo)的池范圍內(nèi)的投資建議，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行該投資建議，且管理人不承擔(dān)因拒絕執(zhí)行該等投資建議帶來的任何損失。（五）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違規(guī)向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及本合同約定禁止從事的其他行為。（2）投資于銀行存款金融工具、銀行理財(cái)、國(guó)債、現(xiàn)金、貨幣型基金(含資產(chǎn)管理人母公司發(fā)行管理的貨幣市場(chǎng)基金)、交易所逆回購(gòu)等現(xiàn)金管理類金融工具的投資比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 0100%。保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄 15 年以上。（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見。（3）根據(jù)本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）根據(jù)本合同約定及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本合同約定或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（9）在本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，優(yōu)先級(jí) A 份額委托人擁有根據(jù)本合同的約定確認(rèn)授權(quán)指令人投資建議的決定權(quán)。資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓（1）本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí) A 份額可以通過交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí) A 份額，辦理交易（轉(zhuǎn)讓）的相關(guān)規(guī)則以交易所的規(guī)定及其不時(shí)更新為準(zhǔn)；辦理交易