【正文】 ................................................. 27 十七、保密 .................................................................................................................... 28 十八、違約責任 ............................................................................................................. 29 十九、法律適用與爭議的處理 ........................................................................................ 30 二十、其他事項 ............................................................................................................. 31 定向資產管理合同 1 一、前言 為規(guī)范定向資產管理業(yè)務的運作，明確定向資產管理合同當事人的權利與義務， 根據 《中華人民 共和國合同法》、 《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第 17 號，以下簡稱 《試行辦法》 ）、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（證監(jiān)會公告 [2021]25 號，以下簡稱《實施細則》） 等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，資產委托人 （以下簡稱“委托人”） 、資產管理人 （以下簡稱“管理人”） 、資產托管人 （以下簡稱“托管人”） 在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。 委托資產：委托人合法 擁有 、 委托管理人管理并由托管人托管的作為本合同標的 的財產。 委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。 管理人的義 務 （ 1）辦理本合同備案及監(jiān)管機構要求的其他手續(xù)； （ 2）自本合同生效之日起，以誠實信用、審慎盡責的原則管理和運用委托資產； （ 3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資 操作 ，以專業(yè)化的經營方式管理和運作委托資產； （ 4）應當為每個委托人建立業(yè)務臺賬，進行 獨立 會計核算，與托管人定期對賬，及時準確辦理委托資產的清算交收； （ 5）依據合同約定的時間和方式，向委托人提供對賬單等資料，說明報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況； （ 6）發(fā)生可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在上述重大事項發(fā)生后 3 個 工作日告知委托人； （ 7）按照合同約定的時間和方式，為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務； （ 8）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產與自有資產相互獨立，不同的委托人的委托資產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬，進行投資； （ 9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得利用委托資產為管理人及任何第三人謀取利益，未經委托人事前書面同意不得委托第三人運作委托資產； （ 10）依據法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督； （ 11）按照《試行辦法》、《實施細 則》和本合同的規(guī)定，編制年度報告，對報告期內委托資產的投資運作等情況做出說明，并向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案； 定向資產管理合同 8 （ 12）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產投資計劃、投資意向等； （ 13）保存委托資產管理業(yè)務活動的全部會計資料，定向資產管理業(yè)務活動的合同、委托人資料，交易記錄等文件、資料和數據 20 年以上； （ 14）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損委托資產及其他當事人利益的活動； （ 15）本合同終止時，及時將委托資產清算后的剩余資產返還給委托人； （ 16）有關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī) 定的其他義務。 (二 ) 委托資產的保管與處分 委托資產獨立于管理人、托 管人的固有財產，并由托管人保管。 定向資產管理合同 11 托管賬戶 托管人按照規(guī)定為委托資產開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。追加委托資產比照初始委托資產 辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產。委托人和托管人如有異議，應在收到委托資產清算報告后 10 個工作日內書面提出。因委托人原因導致委托資產無法轉移的，托管人和管理人可以在協(xié)商一致后按照有關法律法規(guī)進行處理。 （ 2） 委托人指令的執(zhí)行。 （ 5） 管理人為本計劃配備專職 主辦人 ，并將 主辦人 姓名及聯(lián)系方式書面通知委托人和委托人指定的 授權 代表 。 定向資產管理合同 15 七、投資主辦人的指定與變更 委托資產投資主辦人由管理人負責指定。 定向資產管理合同 17 九、資金劃撥指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行 （一）交易清算授權 管理人應事先書面通知托管人有權發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權通知應注明相應的權限，授權生效時間、預留印鑒和授權人簽字樣本。托管人根據授權通知，對指令的預留印鑒、簽字樣本等表面真實性審核無誤后，方可執(zhí)行指令。 管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經發(fā)送的指令，應先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后 ， 將按新指令 （如有） 執(zhí)行； 若托管人已執(zhí)行原指令，則應與管理人電話說明。 （二）其他資金清算與交收 資金清算為支付稅費的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關單據（若有）進行資金劃撥。如因停牌等原因致使本計劃無法在 10日內調整完畢的，資產管理人應當在該原因消失后立即進行調整。 定向資產管理合同 21 十二、委托資產的估值 與會計核算 管理人和托管人不對委托資產進行估值，僅對委托資產進行會計核算。當年天數，本委托資產年托管費率為 【 】 % H 為每日應計提的委托資產托管費 E 為 委托資產本金 托管費自資產運作起始日起，每日計提，按季支付。 M 為指委托人與管理人按照每筆委托資產的委托期限、委托性質逐筆協(xié)商商定的年化業(yè)績報酬基準利率。 (四 )管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據市場發(fā)展情況調整資產管理費率和資產托管費率，并報中國證監(jiān)會備案。 (二 )向中國證監(jiān)會提供的報告 管理人、托管人應當根據法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求履行其他報告義務。 （四）本合同終止的情形包括下列事項： 合同期限屆滿而未續(xù)期的； 經合同各方當事人協(xié)商一致決定終止的； 因管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的； 托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的； 委托人依法解散或被撤銷的； 法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。 （四）本保密義務不因本合同的終止而終止。 定向資產管理合同 30 十 九、法律適用與爭議的處理 本合同適用于中華人民共和國法律。 定向資產管理合同 32 管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業(yè)務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。 中銀國際證券有限 責任 公司資產管理部 （業(yè)務蓋章） 年 月 日 中國 銀行托管及投資者服務部 年 月 日 回 執(zhí) 中 銀國際證券有限 責任 公司并 中國 銀行 銀行托管及投資者服務部： 本委托人向管理人 /托管人確認已收悉《 第 i期 追加委托資產確認書》，對確認書中所列追加委托資產的金額、數量等事項無異議。 有權簽字人簽名樣本與預留印鑒如下： 有權簽字人 簽名樣本 有權簽字人 xxx 有權簽字人 xxx 預留印鑒 注：任一有權簽字人簽字同時加蓋 預留印鑒指令方有效。 存款協(xié)議的期限應在總體合作協(xié)議的有效期限以內。 托管資產擬投資銀行存款的存款賬戶應提前開立，甲方應要求存款銀行在賬戶開立完畢后及時向乙方反饋賬戶信息。 六、資金劃撥 乙方根據甲方合法合規(guī)的指令在規(guī)定期限內辦理存款資金的劃撥手續(xù)。 因存單或存款開戶證實書交接不及時等問題導致乙方無法保證托管資金安全的，乙方不承擔責任。 定期存款提前支取，甲方應至少在支取日前 1 個工作日向乙方出具提前支取通知書或說明函，列明存單編號、存款日、到期日、提前支取日期、存款開戶行、收款方戶名與賬號、金額、利息（或本息合計）等信息。 有權簽字人簽名樣本與預留印鑒如下： 有權簽字人 簽名樣本 有權簽字人 xxx 預留印鑒 注：有權簽字人簽字同時加蓋預留印鑒指令方有效。 如發(fā)生逾期支取，乙方不承擔相應利 息損失及逾期支取手續(xù)費。 對于定期存款的到期支取，甲方應至少在支取日前 1 個工作日向乙方發(fā)定向資產管理合同 41 送支取通知書或說明函，列明存單編號、存款日、到期日、支取日期、存款開戶行、收款方名稱與賬號、金額（本金）、利息（或本息合計）等信息，以便乙方查詢核對存款本息劃回情況。甲方應督促存款銀行在定存辦理完畢后的 5 個工作日內將存單或存款開戶證實書原件由專人送達或乙方認可的其他方式交付至乙方。 甲方不得單方面進行對該定期存款更名、轉讓、掛失、質押 、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等任何可能導致財產轉移的操作。 與乙方的分支機構辦理定期存款時，也應參照 該協(xié)議的各項要求辦理具體手續(xù)。 甲方應對存款銀行的信用和流動性狀況進行評估，嚴控信用風險。 中銀國際證券有限 責任 公司資產管理部 （業(yè)務蓋章） 年 月 日 定向資產管理合同 36 附件四： 中銀國際證券有限 責任 公司 XX 定向資產管理業(yè)務 劃 款 指 令 資金賬號： 年 月 日 單位：元 編號： 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號： 收款賬號： 開戶行： 開戶行： 大寫金額： 小寫金額： 用途及備注：只限 9個中文字符 最晚到賬時間： 中銀國際證券 經辦人： 中銀國際證券 復核人： 中銀國際證券 預留印鑒蓋章處： 中國銀行 經辦人： 中國銀行 復核人： 中國銀行 審批人： 中國銀行 簽章處： 重要提示：接此通知后，應按照指令立即操作。 請貴委托人收到本通知后，向本管理人 /托管人簽章確認已收悉本通知，委托人簽收后回傳管理人 /托管人并 與其確認收到后的 當日 （若非同日確認，以最后一方確認日的 當 日）作為資產委托起始日。 爭議處理期間，合同當事人仍應履行本合同規(guī)定的義務，維護委托人的合法權益。但是發(fā)生下列情形，當事人可以免責： 不可抗力：包括但不限 于 火災、地震等自然災害、非因管理人、托管人自身原因導致的技術系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改等情形 ； 管理人及 /或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成損失； 管理人按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成損失。