基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則(20xx年修訂)(編輯修改稿)
2024-08-31 15:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（七）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。第二十三條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的義務，包括但不限于：（一）辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)；（二）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（三）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（四）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進行投資；（五）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（六）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記事宜；（七）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（八）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（九）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；（十）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案；（十一）計算并根據(jù)本合同的約定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理計劃份額凈值；（十二）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算；（十三）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計劃的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外；（十四）保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料；（十五）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（十六）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。第二十四條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的權利，包括但不限于：（一）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；（二）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；（三）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（四）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。第二十五條 根據(jù)《試點辦法》及其他有關規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務，包括但不限于：（一）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（二）設立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜；（三）對所托管的不同財產(chǎn)分別設置賬戶，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的完整與獨立；（四）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（五）按規(guī)定開設和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶；（六）復核資產(chǎn)管理計劃份額凈值；（七）復核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見；（八）編制資產(chǎn)管理計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案；（九）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（十）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（十一）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（十二）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（十三）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本合同約定的，應當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；（十四）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。第九節(jié) 資產(chǎn)管理計劃份額的登記第二十六條 訂明資產(chǎn)管理人辦理登記業(yè)務的各項事宜。說明資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記業(yè)務的，應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計劃份額登記機構的權限和職責。第十節(jié) 資產(chǎn)管理計劃的投資第二十七條 說明資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資的有關事項，包括但不限于：（一）投資目標；（二）投資范圍；（三）投資策略，說明資產(chǎn)管理人運作資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序、投資管理的方法和標準等；（四）投資限制，列明按照《試點辦法》及其他有關規(guī)定和本合同禁止或限制的投資事項；（五）業(yè)績比較基準；（六）風險收益特征。第十一節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更第二十八條 訂明資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理
高考資料相關推薦
鄂ICP備17016276號-1