基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(20xx年修訂)-資料下載頁
2025-08-04 15:15本頁面
【正文】 ）特定投資方法及資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)；（六）其他風(fēng)險(xiǎn)。第二十節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算第四十一條 說明全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更，資產(chǎn)管理合同展期和資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。資產(chǎn)管理合同需要展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同期限屆滿1個(gè)月前，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得資產(chǎn)托管人和代表計(jì)劃份額2/3以上的資產(chǎn)委托人同意。資產(chǎn)管理合同展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人，并對不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。第四十二條 說明對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報(bào)中國證監(jiān)會備案。在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間開放參與和退出或發(fā)生資產(chǎn)委托人違約退出的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)將客戶資料表報(bào)中國證監(jiān)會備案。第四十三條 訂明資產(chǎn)管理合同終止的情形，包括下列事項(xiàng)：（一）資產(chǎn)管理合同期限屆滿而未延期的；（二）資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)少于2人；（三）資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；（四）資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；（五）資產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格的；（六）資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；（七）經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；（八）法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形（例如，約定資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作滿一年后，當(dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于某一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，資產(chǎn)管理人可以終止資產(chǎn)管理計(jì)劃；或約定資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作滿一年后，當(dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值高于某一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，資產(chǎn)管理人可以終止資產(chǎn)管理計(jì)劃等）。第四十四條 訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的有關(guān)事項(xiàng)：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組1．資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組組成：說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組成員由資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。2．資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。（二）訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的程序。（三）清算費(fèi)用，說明清算費(fèi)用的來源和支付方式。（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配，說明依據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人持有的計(jì)劃份額比例進(jìn)行分配，資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。（五）訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排。（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，說明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件由資產(chǎn)管理人保存15年以上。第四十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。訂明資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算完畢后，當(dāng)事人在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶注銷中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。第二十一節(jié) 違約責(zé)任第四十六條 說明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期非開放日，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以約定資產(chǎn)委托人不能退出，也可以約定資產(chǎn)委托人在承擔(dān)一定的退出違約金和其他費(fèi)用后可以申請退出資產(chǎn)管理計(jì)劃，退出違約金不得低于退出金額（指扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用后的實(shí)際退出金額）的2%，并可根據(jù)距離下一次開放日剩余時(shí)間的長短逐級提高，退出違約金應(yīng)當(dāng)全額歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。第二十二節(jié) 爭議的處理第四十七條 說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)合同的約定或者事后達(dá)成的書面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。第二十三節(jié) 資產(chǎn)管理合同的效力第四十八條 說明資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)代表簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字之日起成立。本合同自資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效。第四十九條 說明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。第五十條 說明資產(chǎn)管理合同的有效期限。資產(chǎn)管理合同的有效期限可為不定期或合同當(dāng)事人約定的其他期限。第二十四節(jié) 其他事項(xiàng)第五十一條 列明資產(chǎn)管理合同其他需要約定的事項(xiàng)。第四章 附 則第五十二條 本準(zhǔn)則所稱每年，是指運(yùn)作年度。第五十三條 本準(zhǔn)則自2011年10月1日起施行。2009年8月4日公布的《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（證監(jiān)會公告〔2009〕20號）同時(shí)廢止。
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