證券公司風(fēng)險處置條例解析-在線瀏覽
2024-08-09 04:25本頁面
【正文】 ?。ㄎ澹┛刂谱C券公司風(fēng)險，提出風(fēng)險化解方案； ?。┖瞬樽C券公司有關(guān)人員的違法行為； ?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。 被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組。 第十三條 證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。 第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。 處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。 第十六條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以恢復(fù)正常經(jīng)營。 第十八條 被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。第三章 撤 銷 第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司： ?。ㄒ唬┻`法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險； ?。ǘ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力； ?。ㄈ┬枰獎佑米C券投資者保護基金。 第二十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。 本條例施行前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)已經(jīng)對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。 行政清理組履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┕芾碜C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； （二）清理賬戶，核實資產(chǎn)負債有關(guān)情況，對符合國家規(guī)定的債權(quán)進行登記； ?。ㄈ﹨f(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金； ?。ㄎ澹┌凑湛蛻糇栽傅脑瓌t安置客戶； ?。┺D(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)； ?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。 第二十三條 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。 第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構(gòu)進行托管。 第二十六條 證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。 第二十七條 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定。 第二十八條 行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。無正當(dāng)理由逾期申報的，不予登記。 第二十九條 行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)中，采用招標、公開詢價等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。 第三十條 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。 第三十二條 為保護債權(quán)人利益，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。 前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專業(yè)機構(gòu)的費用等。滿12個月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。 第三十六條 證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進行行政清理的，比
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