【摘要】第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)第二節(jié)投資銀行的人力資源管理第三節(jié)投資銀行的風(fēng)險管理第四節(jié)投資銀行的外部監(jiān)管第二章投資銀行的運營和管理第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)2一、投資銀行的組織形態(tài)合伙人制混合公司制有限責(zé)任公司或股份有限公司金融控股公司二、證券
2025-03-07 09:46
【摘要】AMT建議書AMT
2024-11-13 13:00
【摘要】程博明中信證券股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書深圳2021年4月完善證券公司治理結(jié)構(gòu)-促進國內(nèi)證券公司向現(xiàn)代金融企業(yè)變革的關(guān)鍵2Part1公司治理結(jié)構(gòu)的模式比較及核心問題Part2國外證券公司治理結(jié)構(gòu)特點分析Part3國內(nèi)證券公司治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀與問題Part4公司治理結(jié)構(gòu)運作的幾個熱點問
2025-03-06 09:59
【摘要】證券公司內(nèi)部控制體系的建立與完善—以招商證券為例招商證券鄧曉力博士二00四年十一月引言:內(nèi)部控制的定位第一部分:內(nèi)部控制環(huán)境第二部分:風(fēng)險的評估第三部分:風(fēng)險控制活動第四部分:信息溝通第五部分:監(jiān)督引言:內(nèi)部控制的定位
2025-02-09 14:28
【摘要】中華人民共和國國務(wù)院令 第523號 《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行?! 】偫怼丶覍殹?/span>
2025-06-05 01:11
【摘要】皖西學(xué)院課程論文2016—2017學(xué)年第1學(xué)期課程名稱:金融監(jiān)管理論與實務(wù)(風(fēng)險管理)論文題目:我國證券公司風(fēng)險管理研究學(xué)生姓名:學(xué)生學(xué)號:專業(yè):經(jīng)濟與金融1402
2024-08-06 16:07
【摘要】一、證券公司的概念二、證券公司的設(shè)立三、證券公司的業(yè)務(wù)管理四、證券公司的風(fēng)險管理《證券法》第123條規(guī)定,“本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司?!痹谝恍﹪遥稍试S以獨資企業(yè)或者合伙企業(yè)的形式經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
2025-06-29 13:16
【摘要】中信建投證券公司的風(fēng)險管理第三章中信建投證券公司的風(fēng)險管理模式和現(xiàn)狀中信建投證券高度重視風(fēng)險控制與合規(guī)管理,始終堅持“風(fēng)控優(yōu)先、合規(guī)經(jīng)營”的理念,全面加強制度建設(shè),確保公司穩(wěn)健運營。目前公司已經(jīng)建立了全方位、覆蓋各項業(yè)務(wù)流程和管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制體系,針對操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險等實施有效的識別、檢測、計量、控制、評估
2024-11-09 11:45
【摘要】證券公司財務(wù)風(fēng)險管理研究許明波摘要:證券公司各類風(fēng)險最終基本上都會轉(zhuǎn)化為財務(wù)風(fēng)險。本文通過分析證券公司財務(wù)風(fēng)險的基本特征和財務(wù)風(fēng)險點,設(shè)計了全面、系統(tǒng)、邏輯一致的風(fēng)險識別和評估的指標框架和風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測框架。關(guān)鍵詞:證券公司;財務(wù)風(fēng)險;風(fēng)險管理作者簡介:許明波,會計學(xué)碩士,長城證券財務(wù)中心副總經(jīng)理。證券
2024-08-08 06:04
【摘要】證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范(修訂稿)第一章總則第一條為加強和規(guī)范證券公司全面風(fēng)險管理,增強核心競爭力,保障證券行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運行,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范所稱全面風(fēng)險管理,是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)
2025-05-30 08:36
【摘要】第一章緒論選題背景與意義證券市場是一個高風(fēng)險的資本市場,證券公司作為這個市場的主要參與者,由于其在證券市場上同時擔(dān)任多種角色(發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等)而處于證券業(yè)的核心位置,從而成為證券業(yè)風(fēng)險的聚合處和匯集點?,F(xiàn)代證券公司的業(yè)務(wù)具有高信用性、高流動性、高預(yù)期性、高虛擬性的特點,使得證券公司面臨的風(fēng)險更加復(fù)雜和難以把握。彈指一揮間,中國的證券市場已經(jīng)走
2025-07-15 00:41
【摘要】1標題2020年4月從外部審計看證券公司存在的風(fēng)險與問題北京京都會計師事務(wù)所北京京都管理顧問有限責(zé)任公司2主講人員李欣劉東東北京京都會計師事務(wù)所北京京都管理顧問有限責(zé)任公司3主要內(nèi)容一、證券公司存在的主要風(fēng)險與問題二、外部審計師如何對待上述風(fēng)險與問題1、審計證
2024-07-21 12:38
【摘要】某證券公司風(fēng)險管理一、風(fēng)險管理概述.................................................................................21、控制環(huán)境................................................................................
2025-07-16 20:27
【摘要】A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理第二章A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況分析A證券成立于1999年,注冊資本28.23億元人民幣,是中國前十家已上市的證券公司之一。其在全國的27省共計設(shè)立117家證券分部,共計擁有員工近2022名。在北京、上海、深圳、成都、重慶、南京、杭州等地設(shè)有17個投行業(yè)務(wù)部門。公司目前是國內(nèi)擁有全牌照的大型券商,能夠參與目前
2025-03-04 17:21
【摘要】此資料來自企業(yè)(),大量管理資料下載1證券公司違規(guī)行為及其風(fēng)險管理證券公司作為證券市場的重要力量,在一定時期甚至是主導(dǎo)力量,其經(jīng)營行為是否合法合規(guī),對證券市場的影響非常明顯,而對其自身的發(fā)展更是至關(guān)重要。隨著證券市場的逐步規(guī)范,證券公司的違規(guī)行為越來越少,而因違規(guī)經(jīng)營帶來的風(fēng)險和損失卻是越來越嚴重,有的證券公司甚至因此遭滅頂之災(zāi),從此退出證券市場。因
2024-08-08 12:11