證券公司的運(yùn)營(yíng)和管理-在線瀏覽
2025-03-07 09:46本頁(yè)面
【正文】 固定收益部 …… 行政辦公室 人力資源部 財(cái)務(wù)部 資金清算部 信息技術(shù)部 研究所 稽核審計(jì)部 法律事務(wù)部 各地分支機(jī)構(gòu) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部 風(fēng)險(xiǎn)管理部 4 一般形式： 5 中信證券 6 招商證券 國(guó)內(nèi)大部分證券公司組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀： ? 按產(chǎn)品或服務(wù)來(lái)劃分業(yè)務(wù)部門，停留在以產(chǎn)品為導(dǎo)向、以專業(yè)分工為基礎(chǔ)組織業(yè)務(wù)運(yùn)作的老模式上； ? 沒有擺脫僵化的集權(quán)模式，部門設(shè)置過(guò)細(xì)，導(dǎo)致管理層次太多，團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)成本增大，組織效率低下； ? 少數(shù)證券公司雖然設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但其職能定位、配套措施和技術(shù)手段等方面都還存在相當(dāng)大的差距，很難起到防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的作用； ? 公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間沒有設(shè)立“防火墻”，容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的相互傳遞和擴(kuò)散，倘若某項(xiàng)業(yè)務(wù)操作不慎，則可能造成整個(gè)公司經(jīng)營(yíng)失敗。 7 8 美林證券的客戶驅(qū)動(dòng)模式 9 摩根.斯坦利的 客戶與業(yè)務(wù)交叉式模式 10 以美林集團(tuán)和摩根 ? 設(shè)有“風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)”，并有一整套健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和先進(jìn)的監(jiān)控技術(shù)以保證公司安全平穩(wěn)地運(yùn)行； 11 三、 證券公司的下屬分支機(jī)構(gòu) 證券公司可根據(jù) 《 公司法 》 、 《 證券法 》 和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司以及分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等附屬分支機(jī)構(gòu)。 ? 設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備下列條件： （一）信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制有效運(yùn)行； （二）擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人； （三）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施； （四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 1. 參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
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